信息資產(chǎn)設(shè)備管理制度
第一章 范圍及職責(zé)
第一條 本制度適用于信息資產(chǎn)的管理,包括:獲取、分類、使用和處置以及安全設(shè)備的管理。
第二條 本制度中的信息資產(chǎn)是指可以存儲(chǔ)信息數(shù)據(jù)的信息載體,包括:硬件、軟件、數(shù)據(jù)(電子數(shù)據(jù))、文檔(紙質(zhì)文件)、人員、服務(wù)設(shè)施、其他。
第三條 某某單位辦公室(以下簡(jiǎn)稱:辦公室)主要負(fù)責(zé)信息資產(chǎn)的分類、匯總、使用與處置方法,以及安全設(shè)備的選型、檢測(cè)、安裝、登記、使用、維護(hù)和儲(chǔ)存。
第四條 計(jì)算機(jī)資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)信息的范圍包含但不限于:計(jì)算機(jī)主機(jī)名、ip地址、mac地址、使用人/責(zé)任人、所屬部門、物理位置、服務(wù)器的內(nèi)外網(wǎng)ip對(duì)應(yīng)等。
第二章 信息資產(chǎn)的獲取
第五條 軟件、硬件設(shè)施、服務(wù)性設(shè)施等的獲得主要以采購(gòu)的方式獲得,采購(gòu)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行采購(gòu)和驗(yàn)收。
第六條 數(shù)據(jù)信息資產(chǎn)的獲得來(lái)源主要為:外包供應(yīng)商、市場(chǎng)信息、其他信息。
第三章 信息資產(chǎn)的分類
第七條 各部門根據(jù)業(yè)務(wù)流程列出信息資產(chǎn)清單并將每項(xiàng)資產(chǎn)的資產(chǎn)類別、信息資產(chǎn)編號(hào)、資產(chǎn)現(xiàn)有編號(hào)、資產(chǎn)名稱、所屬部門(組別)、管理者、使用者、地點(diǎn)等相關(guān)信息記錄在資產(chǎn)清單上。
第八條 資產(chǎn)的分類原則和編號(hào)原則如下:
1、硬件
1) 計(jì)算機(jī)設(shè)備:(臺(tái)式機(jī)、筆記本)、服務(wù)器;
2) 存儲(chǔ)設(shè)備:磁帶機(jī)、磁盤整列、磁帶、光盤、軟盤、移動(dòng)硬盤等;
3) 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備:路由器、交換機(jī)、網(wǎng)關(guān)、程控交換機(jī)等;
4) 傳輸線路:光纖、雙絞線、電話線(布線)、電源線;
5) 安全設(shè)備:硬件防火墻、入侵檢測(cè)、網(wǎng)絡(luò)隔離設(shè)備(如網(wǎng)閘)、身份驗(yàn)證等;
6) 辦公設(shè)備:打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、掃描儀、傳真機(jī)、碎紙機(jī)、寫字白板、應(yīng)急照明設(shè)備等;
7) 保障設(shè)備:動(dòng)力保障設(shè)備(ups、變電設(shè)備)、空調(diào)、保險(xiǎn)柜、文件柜、門禁、消防設(shè)施等;
8) 其他設(shè)備;
2、軟件
如:操作系統(tǒng)、系統(tǒng)軟件(office/autocad)、應(yīng)用軟件(生產(chǎn)軟件)、網(wǎng)管軟件、殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件、開發(fā)工具和資源庫(kù)等;
3、電子數(shù)據(jù)
存在電子媒介的各種數(shù)據(jù)資料。如:源代碼、數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)、各種數(shù)據(jù)資料、系統(tǒng)文檔、運(yùn)行管理規(guī)程、計(jì)劃、日周月報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告(電子版本)、用戶手冊(cè)、方案、電子設(shè)計(jì)圖紙等;
4、紙質(zhì)文件
紙質(zhì)的各種文件。如:傳真、電報(bào)、合同、紙張圖紙等;
5、服務(wù)性設(shè)施
如:供電、供水、保潔、門禁、消防設(shè)施等;
6、人員
如:各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、各級(jí)正式雇員、臨時(shí)雇員等;
7、其他。
第九條 按照《涉及國(guó)家秘密的信息系統(tǒng)分級(jí)保護(hù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》和信息安全管理體系建設(shè)要求,按照信息資產(chǎn)的公開和敏感程度,將信息資產(chǎn)化分為不同的保護(hù)等級(jí),并對(duì)不同等級(jí)的信息資產(chǎn)進(jìn)行保護(hù),確保信息安全。各部門要將所有的移動(dòng)介質(zhì)和電子文件按照敏感性和重要程度分為不同的保護(hù)等級(jí),保密級(jí)別與保密期限由持有人自行定義。
第十條 識(shí)別各個(gè)流程的各類關(guān)鍵信息資產(chǎn),最終辦公室匯總,并每半年進(jìn)行一次更新,確保重要信息資產(chǎn)的完備性(重要信息資產(chǎn)沒(méi)有遺漏和缺失)和準(zhǔn)確性(信息資產(chǎn)的保密級(jí)別和重要程度能夠真實(shí)反映信息資產(chǎn)的狀態(tài))。
第十一條 對(duì)信息資產(chǎn)進(jìn)行編號(hào),同時(shí)對(duì)重要信息資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識(shí):文檔需有固定版本編號(hào)規(guī)則;硬件設(shè)備粘貼在設(shè)備明顯位置處。
第四章 信息資產(chǎn)的使用和處置
(一)硬件資產(chǎn)的使用和處置
第十二條 硬件的使用處置包括購(gòu)買/接收、使用(交接、維修、重用)、處置等有關(guān)內(nèi)容。
第十三條 購(gòu)買新的硬件設(shè)備或者從其他部門接收轉(zhuǎn)移的設(shè)備時(shí),要核對(duì)設(shè)備清單,對(duì)相關(guān)設(shè)備進(jìn)行測(cè)試驗(yàn)證,然后登記。由資產(chǎn)管理員對(duì)硬件設(shè)備進(jìn)行管理,明確設(shè)備管理職責(zé)。
第十四條 硬件資產(chǎn)的保存
1、機(jī)房選址要避免在地下室、一樓(水淹和滲水)和頂層(滲水和失火時(shí)火向上燃燒),同時(shí)考慮相鄰樓層的活動(dòng)(避免熱源和滲水);
2、處理敏感數(shù)據(jù)的信息處理設(shè)施放在適當(dāng)安全的位置,以減少在設(shè)備在使用期間信息被窺視的風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)儲(chǔ)存設(shè)施以防止未授權(quán)訪問(wèn);
3、設(shè)備的選址應(yīng)采取控制措施以減小潛在的物理威脅的風(fēng)險(xiǎn),例如偷竊、火災(zāi)、爆炸、煙霧、水(或供水故障)、溫度、濕度、塵埃、振動(dòng)、化學(xué)影響、電源干擾、通信干擾、電磁輻射和故意破壞;
4、禁止在信息處理設(shè)施附近進(jìn)食、喝飲料和抽煙;
5、對(duì)專門保護(hù)的部件要予以隔離,以滿足特殊安全要求;
第十五條 硬件資產(chǎn)的日常使用安全
1、所有的硬件資產(chǎn)必須明確設(shè)備的使用人員/管理人員,明確職責(zé);
2、硬件資產(chǎn)的使用人(或管理人),在使用或管理硬件資產(chǎn)時(shí),要注意硬件資產(chǎn)的安全性、機(jī)密性、完整性,防止信息載體的毀壞和信息的泄密,防止信息處理設(shè)施的濫用;
對(duì)設(shè)備定期進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng),發(fā)生毀壞,丟失等問(wèn)題時(shí)能夠及時(shí)處置;
3、新硬件設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)按照相關(guān)規(guī)定處理;
4、在人員上崗時(shí),可根據(jù)需要為上崗人員配備必要的辦公設(shè)備,包括電腦(筆記本或臺(tái)式機(jī)),電話機(jī),其它辦公用品;辦公室根據(jù)該工作人員所處部門、工作性質(zhì)為其設(shè)置相應(yīng)的辦公網(wǎng)訪問(wèn)權(quán)限;
5、需要使用移動(dòng)計(jì)算設(shè)備(包括筆記本、無(wú)線網(wǎng)卡、移動(dòng)硬盤和u盤)的用戶,應(yīng)得到辦公室負(fù)責(zé)人的同意后方可使用;
6、對(duì)于無(wú)人職守的設(shè)備,要明確管理人員,加強(qiáng)物理安全控制。
第十六條 硬件資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移安全
1、當(dāng)設(shè)備遷移時(shí),必須先對(duì)設(shè)備中存儲(chǔ)的重要信息進(jìn)行備份;
2、設(shè)備遷移完成后,必須檢查設(shè)備是否損壞;
3、設(shè)備遷移出本單位時(shí),設(shè)備中禁止存放重要信息,以防止機(jī)密信息泄露或泄露的風(fēng)險(xiǎn)增加。
第十七條 辦公地點(diǎn)外使用任何信息處理設(shè)備必須通過(guò)管理者授權(quán)。場(chǎng)外設(shè)備的保護(hù)要考慮下列內(nèi)容:
1、離開本單位的設(shè)備和介質(zhì)(如現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)備和介質(zhì)),必須有人值守或委派負(fù)責(zé)人(或者公共場(chǎng)所放置的需要有人值守或監(jiān)視系統(tǒng));
2、制造商保護(hù)設(shè)備用的說(shuō)明書要始終加以遵守,例如,防止暴露于強(qiáng)電磁場(chǎng)內(nèi);
3、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的不同采取足夠的安全保障措施,以保護(hù)離開辦公室設(shè)備的安全。
第十八條 硬件資產(chǎn)的處置和重用
1、存儲(chǔ)設(shè)備銷毀前,必須確保所有存儲(chǔ)的敏感數(shù)據(jù)或授權(quán)軟件已經(jīng)被移除或安全重寫;
2、服務(wù)器、主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的處置由辦公室進(jìn)行安全處置;
3、臺(tái)式機(jī)、打印機(jī)、傳真機(jī)、掃描儀等it設(shè)備的處置由辦公室進(jìn)行并做登記;
4、如需報(bào)廢時(shí),應(yīng)向主管部門提出報(bào)廢申請(qǐng),經(jīng)批準(zhǔn)后報(bào)廢。
(二)軟件資產(chǎn)的使用和處置
第十九條 軟件資產(chǎn)的使用
1、所有的軟件資產(chǎn)必須設(shè)置專人管理,明確職責(zé),避免軟件資產(chǎn)的丟失,泄密;
2、所有正版軟件實(shí)體由辦公室專人保管,在安裝軟件時(shí)要規(guī)定使用權(quán)限,防止非授權(quán)訪問(wèn);
3、按照《系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理制度》中“備份與恢復(fù)管理”章節(jié)要求,對(duì)重要系統(tǒng)進(jìn)行備份;
4、當(dāng)人員離職或崗位變動(dòng),需要回收有關(guān)的軟件,必要時(shí),由辦公室技術(shù)人員對(duì)離職人員使用的軟件進(jìn)行卸載,刪除。
第二十條 軟件資產(chǎn)的處置:對(duì)過(guò)時(shí)或確認(rèn)無(wú)效的軟件資產(chǎn),定期進(jìn)行清除。
(三)電子數(shù)據(jù)的使用和處置
第二十一條 電子數(shù)據(jù)的使用
1、對(duì)所有電子數(shù)據(jù)進(jìn)行分類/分級(jí),標(biāo)識(shí)未授權(quán)人員的訪問(wèn)限制,不同安全級(jí)別的數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在不同的區(qū)域,按類按級(jí)傳達(dá),便于信息的安全管理;
2、不同類型的電子文件按照統(tǒng)一規(guī)律存放在個(gè)人電腦或服務(wù)器中,便于整理和查閱以及工作交接時(shí)轉(zhuǎn)移;
3、所有電子文件保存在電腦或服務(wù)器中,并按照《備份和恢復(fù)管理制度》規(guī)定的備份頻率定期進(jìn)行備份;
4、對(duì)于存于服務(wù)器上的電子數(shù)據(jù)的訪問(wèn),根據(jù)服務(wù)器提供服務(wù)的不同與部門/職務(wù)的不同,設(shè)置不同的訪問(wèn)權(quán)限,避免非授權(quán)訪問(wèn);
5、對(duì)于內(nèi)部公開級(jí)別的電子信息,其使用要控制在內(nèi)部,禁止帶出;
6、對(duì)于秘密級(jí)別以上的電子文件的處理過(guò)程,必須保障數(shù)據(jù)的完整性、機(jī)密性和可用性;
7、對(duì)于秘密級(jí)別以上的電子文件的使用,系統(tǒng)應(yīng)進(jìn)行審計(jì);
8、對(duì)于秘密級(jí)別以上的電子文件的傳輸,必須采取適當(dāng)?shù)陌踩胧┘右员Ｗo(hù),如加密傳輸、分散傳輸?shù)?
9、在整理電腦中的電子數(shù)據(jù)時(shí),要小心操作,確認(rèn)后再進(jìn)行處理,避免由于誤操作將有用的電子數(shù)據(jù)刪除。
(四)紙質(zhì)文檔的使用和處置
第二十二條 紙質(zhì)文檔的使用
1、所有的秘密級(jí)以上的紙質(zhì)文件資料要(通過(guò)標(biāo)簽或其它方式)標(biāo)識(shí)出資產(chǎn)的保密級(jí)別,分類存放,不同安全級(jí)別的紙質(zhì)文件應(yīng)按類按級(jí)傳達(dá),便于紙質(zhì)文件的安全管理;
2、對(duì)于比較重要的紙質(zhì)文件(機(jī)密級(jí)別以上)必須保存在帶鎖的文件柜或保險(xiǎn)柜中,鑰匙由專人保管;
3、對(duì)于紙質(zhì)文件的保存期限依據(jù)實(shí)際要求制定和實(shí)施;
4、對(duì)于比較重要的紙質(zhì)文件的使用過(guò)程,必須注意信息的保密,確保信息的完整性和可用性;
5、對(duì)于比較重要的紙質(zhì)文件的傳輸,必須采取適當(dāng)?shù)陌踩胧┘右员Ｗo(hù),如專人遞送、分散傳輸?shù)取?/p>
第二十三條 紙質(zhì)文檔的處置
1、實(shí)體數(shù)據(jù)資料達(dá)到保存期限后,必須將其撕毀或者粉碎到讀不出來(lái)為止,避免實(shí)體數(shù)據(jù)資料的泄密;
2、對(duì)于重要紙質(zhì)文件的銷毀,如財(cái)務(wù)紙質(zhì)文件,要求兩人以上在場(chǎng),防止信息的泄密。
(五)人員招調(diào)、在職、離職
第二十四條 所有人員的招調(diào)、在職、離職安全管理按照《用戶管理制度》的要求進(jìn)行實(shí)施。
(六)服務(wù)性資產(chǎn)的使用和處置
第二十五條 所有服務(wù)性資產(chǎn)要設(shè)置專人管理,定期維護(hù),避免損壞、非授權(quán)使用或丟失。涉及服務(wù)性的合同,相關(guān)管理部門在簽署合同時(shí),應(yīng)審核涉及信息保密的相關(guān)條款。
第二十六條 當(dāng)服務(wù)性設(shè)施損壞,如果可以維修,由負(fù)責(zé)人聯(lián)絡(luò)相關(guān)人員進(jìn)行維修,如果涉及到第三方,依據(jù)《用戶管理制度》對(duì)第三方進(jìn)行管理。
第二十七條 當(dāng)服務(wù)性設(shè)施損壞,不可維修,只能報(bào)廢時(shí),應(yīng)聯(lián)絡(luò)相關(guān)管理部門提出報(bào)廢申請(qǐng)。
第五章 安全設(shè)備管理
(一)設(shè)備的選型
第二十八條 嚴(yán)禁采購(gòu)和使用未獲得銷售許可證的信息安全產(chǎn)品。
第二十九條 應(yīng)優(yōu)先采用我國(guó)自主開發(fā)研制的信息安全技術(shù)和設(shè)備。
第三十條 避免采用境外的密碼設(shè)備。
第三十一條 如需采用境外信息安全產(chǎn)品時(shí),必須確保產(chǎn)品獲得我國(guó)權(quán)威機(jī)構(gòu)的認(rèn)證測(cè)試和銷售許可證。
第三十二條 使用經(jīng)國(guó)家密碼管理部門批準(zhǔn)和認(rèn)可的國(guó)內(nèi)密碼技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品。
第三十三條 終端物理隔離必須使用國(guó)家保密局認(rèn)可的隔離卡或采用國(guó)家保密局認(rèn)可的其他方式。
(二)設(shè)備檢測(cè)
第三十四條 信息系統(tǒng)中的所有安全設(shè)備必須符合中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《數(shù)據(jù)處理設(shè)備的安全》、《電動(dòng)辦公機(jī)器的安全》中規(guī)定的要求,其電磁輻射強(qiáng)度、可靠性及兼容性也必須符合安全管理等級(jí)要求。
(三)設(shè)備安裝
第三十五條 設(shè)備符合系統(tǒng)選型要求并獲得批準(zhǔn)后,方可購(gòu)置安裝。
第三十六條 凡購(gòu)回的設(shè)備均須在測(cè)試環(huán)境下經(jīng)過(guò)連續(xù)72小時(shí)以上的單機(jī)運(yùn)行測(cè)試和聯(lián)機(jī)48小時(shí)的應(yīng)用系統(tǒng)兼容性運(yùn)行測(cè)試。
第三十七條 主機(jī)、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備等上架運(yùn)行前必須通過(guò)安全檢測(cè),禁止安裝有默認(rèn)操作系統(tǒng)的主機(jī)、服務(wù)器直接接入系統(tǒng)。
第三十八條 通過(guò)上述測(cè)試后,設(shè)備進(jìn)入試運(yùn)行階段,試運(yùn)行時(shí)間的長(zhǎng)短根據(jù)業(yè)務(wù)需要?jiǎng)討B(tài)設(shè)定。
第三十九條 通過(guò)試運(yùn)行的設(shè)備才能接入生產(chǎn)系統(tǒng),正式運(yùn)行。
(四)設(shè)備登記
第四十條 對(duì)所有設(shè)備均應(yīng)建立嚴(yán)格完整的購(gòu)置、移交、使用、維護(hù)、維修和報(bào)廢等記錄,認(rèn)真做好資產(chǎn)登記和管理工作,保證設(shè)備管理的正規(guī)化。
(五)設(shè)備使用管理
第四十一條 每臺(tái)設(shè)備的使用均應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)并建立詳細(xì)的運(yùn)行日志。
第四十二條 由責(zé)任人負(fù)責(zé)進(jìn)行設(shè)備的日常清洗及定期保養(yǎng)維護(hù),做好維護(hù)記錄,保證設(shè)備處于最佳狀態(tài)。
第四十三條 保證設(shè)備在其適宜的使用環(huán)境下工作。
第四十四條 一旦設(shè)備出現(xiàn)故障,管理員如實(shí)填寫故障報(bào)告,通知有關(guān)人員處理。
(六)設(shè)備維修管理
第四十五條 設(shè)備由專人負(fù)責(zé)維修,并建立滿足正常運(yùn)行最低要求的易損件的備件庫(kù)。
第四十六條 根據(jù)每臺(tái)設(shè)備的使用情況及系統(tǒng)的可靠性等級(jí),制定預(yù)防性維修計(jì)劃。
第四十七條 對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維修時(shí)必須采取數(shù)據(jù)保護(hù)措施,安全設(shè)備維修時(shí)應(yīng)有安全管理員在場(chǎng)。
第四十八條 對(duì)設(shè)備進(jìn)行維修時(shí)必須記錄維修對(duì)象、故障原因、排除方法、主要維修過(guò)程及維修有關(guān)情況等。
第四十九條 對(duì)設(shè)備應(yīng)規(guī)定折舊期,設(shè)備到了規(guī)定使用年限或因嚴(yán)重故障不能恢復(fù),由專業(yè)技術(shù)人員對(duì)設(shè)備進(jìn)行鑒定和殘值估價(jià),并對(duì)設(shè)備情況進(jìn)行詳細(xì)登記,提出報(bào)告書和處理意見,由主管領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)主管部門批準(zhǔn)后方能進(jìn)行報(bào)廢處理。
(七)設(shè)備儲(chǔ)存管理
第五十條 設(shè)備儲(chǔ)存環(huán)境應(yīng)符合出廠標(biāo)稱要求。
第五十一條 建立詳細(xì)的設(shè)備進(jìn)出庫(kù)、領(lǐng)用和報(bào)廢登記。
第五十二條 必須定期對(duì)儲(chǔ)存設(shè)備進(jìn)行清潔、核查及通電檢測(cè)。
第五十三條 安全產(chǎn)品及保密設(shè)備必須單獨(dú)儲(chǔ)存并有相應(yīng)的保護(hù)措施。
第六章 附則
第五十四條 本制度由某某單位負(fù)責(zé)解釋。
第五十五條 本制度自發(fā)布之日起生效執(zhí)行。
