績效評定與持續(xù)改進管理制度
為確認安全生產(chǎn)管理體系是否符合體系的要求，是否得到了有效的實施和保持，并為安全生產(chǎn)管理體系的持續(xù)改進提供依據(jù)，特制定安全生產(chǎn)績效評定管理制度。
園區(qū)安全生產(chǎn)委員會作為績效評定領導小組，全面負責安全生產(chǎn)績效評定工作，決策績效評定的重大事項。由領導小組選定3-5人（含安全管理員）作為績效評定工作小組，工作小組負責制定安全生產(chǎn)績效評定計劃，編制安全生產(chǎn)績效評定報告，提出不符合項報告，對不符合項糾正措施進行跟蹤和驗證。
一、安全生產(chǎn)績效評定時間規(guī)定
每年至少應組織一次安全生產(chǎn)績效評定?？梢愿鶕?jù)實際情況，適當縮短安全生產(chǎn)績效評定的周期，以期及時發(fā)現(xiàn)體系中存在的問題。
出現(xiàn)以下情況時由安委會及時組織進行安全生產(chǎn)績效評定：
①組織機構、管理體系、業(yè)務范圍發(fā)生重大變化；
②出現(xiàn)重大事故；
③法律、法規(guī)及其他外部要求的重大變更；
④在接受外部評審認定之前。
二、工作小組成員能力要求
1. 熟悉相關的安全、健康法律法規(guī)、標準；
2. 接受過安全生產(chǎn)規(guī)范評價技術培訓；
3. 具備與評審對象相關的技術知識和技能；
4. 具備操作安全生產(chǎn)績效評定過程的能力；
5. 具備辨別危險源和評估風險的能力；
6. 具備安全生產(chǎn)績效評定所需的語言表達、溝通及合理的判斷能力。
三、安全生產(chǎn)績效評定方法與技術要求
（一）安全生產(chǎn)績效評定方法
1、詢問最了解所評估問題的具體人員
提開放式的問題。即盡量避免提對方能用'是'，'不是'回答的封閉性問題。提問可以用（5w+1h）做疑問詞即什么（what），哪一個（which），何時（when），哪里（where），誰（who）和如何（how）。其它關鍵詞包括：出示、解釋、記錄，多少、程度、達標率、情況等。采用易被理解的語言；使用事先準備好的檢查表；采取公開討論的方式，激發(fā)對方的思考和興趣。在面談時應注意交談方式，盡可能避免與被訪者爭論，仔細傾聽并記錄要點。
2、通過記錄進行回顧
記錄是整個安全生產(chǎn)體系實施的客觀證據(jù)，安全生產(chǎn)績效評定員必須調(diào)閱相關審核內(nèi)容的記錄，對記錄進行回顧。
3、現(xiàn)場檢查情況
安全生產(chǎn)工作的最終落腳點都在作業(yè)現(xiàn)場，因此，必須重視作業(yè)現(xiàn)場的檢查。通過作業(yè)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題，再對相關的文件或記錄進行回顧，查明深層次的原因，為制定糾正與預防措施奠定基礎，達到體系持續(xù)改進的目的。
（二）技術要求
1、安全生產(chǎn)績效評定應重點關注重要的活動。
2、安全生產(chǎn)績效評定應包含標準化系統(tǒng)的所有內(nèi)容。
3、評價結果應包括下列分析：
①系統(tǒng)運作的效力和效率；
②系統(tǒng)運行中存在的問題與缺陷；
③系統(tǒng)與其他管理系統(tǒng)的兼容能力；
④安全資源使用的效力和效率；
⑤系統(tǒng)運作的結果和期望值的差距；
⑥糾正行動。
四、過程要求
（一）安全生產(chǎn)績效評定的依據(jù)、范圍、頻次和方法
1、安全生產(chǎn)績效評定的依據(jù)是《冶金等工貿(mào)行業(yè)小微企業(yè)安全生產(chǎn)標準化評定標準》、國家有關安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范和規(guī)章、安全生產(chǎn)管理體系文件等。
2、安全生產(chǎn)績效評定范圍是管理體系所覆蓋的全過程及相關部門。
（二） 安全生產(chǎn)績效評定前的準備
1、計劃的編制要具有嚴肅性及靈活性，其內(nèi)容主要包括：
①安全生產(chǎn)績效評定的目的、范圍、方法、依據(jù)；
②安全生產(chǎn)績效評定的工作安排；
③安全生產(chǎn)績效評定組成員；
④安全生產(chǎn)績效評定時間、地點；
⑤受評定部門及評價要點；
⑥預定時間、持續(xù)時間；
⑦開會時間；
⑧安全生產(chǎn)績效評定報告分發(fā)范圍、日期。
注：安全生產(chǎn)績效評定的時間和部門安排也可采用滾動的方式。
2、工作小組根據(jù)實施計劃收集和審閱有關文件，編制安全生產(chǎn)績效評定檢查表，安全生產(chǎn)績效評定檢查表要列出評定項目、依據(jù)、方法，確保無遺漏，評定能順利進行。
3、各單位接到安全生產(chǎn)績效評定計劃后，應提前做好準備。
（三）安全生產(chǎn)績效評定的實施
1、首次會議
由工作小組組長主持，安委會和工作組成員參加，做好會議記錄。
工作小組組長介紹安全生產(chǎn)績效評定的計劃安排，包括目的、范圍、依據(jù)、評定方法、工作程序等。
2、現(xiàn)場評定
首次會議結束后即進入現(xiàn)場評定。工作小組根據(jù)安全生產(chǎn)績效評定檢查表采用觀察、交談、詢問、查閱有關文件等方法實施現(xiàn)場評定，并做好客觀證據(jù)的記錄。對發(fā)現(xiàn)的不符合事實，應由受評定部門陪同人員確認。
評價過程中，由工作小組召開安全生產(chǎn)績效評定內(nèi)部會議，討論現(xiàn)場評定中的有關問題，確定不符合項，填寫不符合項及糾正措施報告。
3、末次會議
由工作小組組長主持，安委會、各責任單位負責人參加，做好會議記錄。
工作小組組長報告安全生產(chǎn)績效評定結果，宣讀不符合項及糾正措施報告和分布情況，并宣布安全生產(chǎn)績效評定結論。
安委會組長總結本次安全生產(chǎn)績效評定的情況，并對糾正措施提出整改期限要求。
1）安委會對安全生產(chǎn)績效評定質(zhì)量進行評價。
2）末次會議結束后，責任單位負責人簽字、領取不符合項及糾正措施報告。
（四）安全生產(chǎn)績效評定報告與分析要求
1、安全生產(chǎn)績效評定報告
安全生產(chǎn)績效評定結束一周內(nèi)，工作小組根據(jù)安全生產(chǎn)績效評定結果編寫安全生產(chǎn)績效評定報告，經(jīng)安委會審批后，由工作小組分發(fā)到各責任單位。安全生產(chǎn)績效評定報告的內(nèi)容包括：
①安全生產(chǎn)績效評定的目的、范圍、依據(jù)、評定日期；
②工作小組負責人及成員；
③本次安全生產(chǎn)績效評定情況總結，管理體系運行有效的結論性意見；
④工作小組組長根據(jù)不符合項及糾正措施報告進行匯總分析，填寫安全生產(chǎn)績效評定不符合項矩陣分析表。不符合項及糾正措施報告、矩陣分析表作為安全生產(chǎn)績效評定報告的附件。
注：安全生產(chǎn)績效評定報告的發(fā)放范圍為管理層、各責任部門。
2、評定結果分析應包括下列內(nèi)容：
①系統(tǒng)運作的效力和效率；
②系統(tǒng)運行中存在的問題與缺陷；
③系統(tǒng)與其他管理系統(tǒng)的兼容能力；
④安全資源使用的效力和效率；
⑤系統(tǒng)運作的結果和期望值的差距；
⑥糾正行動。
（五）糾正措施及驗證
1、責任部門在接到安全生產(chǎn)績效評定報告及不符合項及糾正措施報告十五日內(nèi) ，針對不合格項進行原因分析，制訂切實可行的糾正措施和期限等，經(jīng)工作小組組長確認后，由責任部門組織實施。
2、工作小組負責對責任部門糾正措施完成情況進行跟蹤和驗證，確認不合格項得到糾正。將跟蹤、驗證、關閉情況向安委會匯報。
（六）文件更改和記錄保存
1、對實施糾正措施所取得的實效和引起文件的更改，按《文件和檔案管理制度》中的有關規(guī)定執(zhí)行。
2、所有安全生產(chǎn)績效評定記錄由園區(qū)行政部保管。
五、持續(xù)改進
1、園區(qū)行政部應根據(jù)績效評定中發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)薄弱環(huán)節(jié)要加以改進，對安全生產(chǎn)目標措施不適宜、不充分性應進行調(diào)整；修訂不合理、不實際的安全規(guī)章制度、操作規(guī)程、應急預案等。
2、園區(qū)行政部應根據(jù)績效評定報告，對管理系統(tǒng)中發(fā)現(xiàn)問題，找出問題根本原因，并有針對性進行整改；
3、對安全管理系統(tǒng)中所需的各類資源的充分性、有效性的評定，不應流于形式，結合自身情況認真分析，做出準確分析判斷，以利于不斷改進
