第1篇 風(fēng)險評價風(fēng)險控制管理制度
1目的
為充分識別危險有害因素、正確評價風(fēng)險、合理地確定風(fēng)險等級,并選擇有效的控制措施,以降低公司的職業(yè)健康安全風(fēng)險,特制定本制度。
2適用范圍
適用于本公司的所有生產(chǎn)活動,包括規(guī)劃、設(shè)計、新改擴建、供應(yīng)、生產(chǎn)、儲存、運輸、銷售、檢維修、檢驗、分析、后勤服務(wù)等過程中的危害識別和風(fēng)險評價、風(fēng)險控制的管理。
職責(zé)
3.1安全領(lǐng)導(dǎo)小組
負責(zé)審議所識別出的不可容許風(fēng)險及重大風(fēng)險的控制措施。
3.2工會
參與危害識別(包括工會活動中存在的危險源)、風(fēng)險評價、控制措施的策劃并監(jiān)督實施。
3.3總經(jīng)理
批準風(fēng)險控制措施計劃。
3.4安環(huán)部
負責(zé)本制度的歸口管理,負責(zé)生產(chǎn)和管理活動中的危害識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃,并監(jiān)視風(fēng)險控制的有效性。
3.5各部門
負責(zé)工作范圍內(nèi)的危害識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施的策劃。
4管理內(nèi)容與要求
4.1工作流程
4.2風(fēng)險評價的策劃、組織和準備
4.2.1制定風(fēng)險評價計劃
4.2.1.1安環(huán)部組織協(xié)調(diào)、指導(dǎo)并監(jiān)督各部門開展職業(yè)健康安全風(fēng)險評價工作。負責(zé)制訂風(fēng)險評價計劃,具體內(nèi)容包括評價范圍、目標、準則、內(nèi)容及時間安排等。
4.2.1.2風(fēng)險評價的范圍包括公司所屬所有部門與其活動的各階段及所有的裝置設(shè)備設(shè)施等。具體為:
(1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段;
(2)常規(guī)和非常規(guī)活動;
(3)事故及潛在的緊急情況;
(4)所有進入作業(yè)場所的人員的活動;
(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程;
(6)作業(yè)場所的設(shè)施設(shè)備、車輛、安全防護用品;
(7)丟棄、廢棄、拆除與處置;
(8)企業(yè)周圍環(huán)境;
(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害。
4.2.2成立風(fēng)險評價組織
公司成立由管理者代表為組長的風(fēng)險評價小組。小組成員應(yīng)覆蓋所有的相關(guān)職能部門,具體由相關(guān)職能部門負責(zé)人、安全專業(yè)技術(shù)人員、安全管理人員和從業(yè)人員(安全員、生產(chǎn)工人代表)、工會組織代表等成員組成。
4.2.3 收集資料
按職能分工,收集以下資料:
——適用于本次活動的有關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標準及其他要求;
——以往安全評價及安全檢查的信息(如安全工器具試驗結(jié)果、員工體檢結(jié)果、壓力容器安全檢定結(jié)果、設(shè)備噪聲測量結(jié)果、消防設(shè)施的檢查結(jié)果);
——“三同時”批準書及許可文件;
——使用物料、化學(xué)品、危險品清單及其安全參數(shù);
——能耗、物耗數(shù)據(jù)及成本信息;
——工藝過程及技術(shù)資料;
——設(shè)施布置及安全設(shè)施設(shè)置;
——組織的方針、戰(zhàn)略和規(guī)劃文件;
——組織的機構(gòu)和職責(zé)劃分的文件;
——組織現(xiàn)行的管理制度文件;
——以往發(fā)生的事故、事件、違法行為及其調(diào)查處置結(jié)果的信息;
——健康安全記錄等。
在以上資料不足時,立即組織現(xiàn)場調(diào)查和監(jiān)測活動。
4.3劃分作業(yè)活動
4.3.1各部門、車間可按照以下方法劃分作業(yè)活動:
(1)按生產(chǎn)流程階段;
(2)按地理區(qū)域;
(3)按裝置;
(4)按作業(yè)任務(wù);
(5)按生產(chǎn)、服務(wù)階段;
(6)按部門;
(7)上述方法的結(jié)合;
(8)管理活動、崗位職責(zé);
(9)生產(chǎn)車間:按照工藝單元(正常操作、異常情況處理、檢修狀態(tài)下的停車、交出條件確認、開車);
(10)檢修單位:檢修任務(wù)或活動。
4.3.2 劃分作業(yè)活動后,填寫并完成“作業(yè)活動清單”和“設(shè)備設(shè)施清單”中相關(guān)欄目。
4.4危險有害因素識別和風(fēng)險評價方法
4.4.1分析評價方法選擇
(1)直接作業(yè)的風(fēng)險評價方法為工作危害分析(jha);
(2)崗位、部位、裝置等風(fēng)險評價方法首選工作危害分析(jha),其次為作業(yè)條件危險性分析(lec);
(3)重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風(fēng)險評價為安全檢查表法(scl);
(4)管理活動選用工作危害分析(jha)或安全檢查表法(scl);
(5)新生產(chǎn)工藝線路的設(shè)計評價方法選用預(yù)先危險性分析法(pha)或危險與可操作性研究(hazop);
(6)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準的其它方法。
4.4.2 工作危害分析法(jha)
4.4.2.1工作危害分析法主要用于日常作業(yè)活動的風(fēng)險分析,辨識每個作業(yè)的危險有害因素。
4.4.2.2分析步驟
(1)選定作業(yè)活動;
(2)分解工作步驟;
(3)識別每一步驟的主要危險、有害因素和后果;
(4)識別現(xiàn)有的安全控制措施;
(5)進行風(fēng)險評價;
(6)提出安全措施建議;
(7)定期評審。
4.4.2.3分析結(jié)果填入“工作危險分析記錄表”。
4.4.3 安全檢查表法(scl)
4.4.3.1安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場所或操作堆積的分析,為防止遺漏,在制定安全檢查表時,通常要把檢查對象分割為若干子系統(tǒng),按子系統(tǒng)的特征逐個編制安全檢查表。在系統(tǒng)安全設(shè)計或安全檢查時,按照安全檢查表確定的項目和要求,逐項落實安全措施,保證系統(tǒng)安全。
4.4.3.2分析步驟
(1)根據(jù)分析對象的功能組件,確定每一分析項目;
(2)選擇分析對象;
(3)針對分析項目,查閱有關(guān)標準、規(guī)范、規(guī)定、作業(yè)指南,確定相關(guān)標準要求;
(4)研究分析項目的設(shè)計和操作可能與標準、規(guī)定不符而產(chǎn)生的偏差;
(5)分析上述偏差可能導(dǎo)致的后果;
(6)識別現(xiàn)有的針對分析項目的控制措施,找出現(xiàn)行管理存在的缺陷;
(7)進行風(fēng)險評價;
(8)提出建議、改進措施。
4.4.3.3分析結(jié)果填入“安全檢查分析記錄表”。
4.5風(fēng)險評價準則
(1)有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī);
(2)設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準;
(3)企業(yè)的安全管理標準、技術(shù)標準;
(4)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。
4.6風(fēng)險評價
4.6.1根據(jù)影響危險程度的兩個方面
(1)發(fā)生事故或危險事件的可能性;
(2)事故一旦發(fā)生可能產(chǎn)生的后果;
用公式表示為:
r=l×s
式中 r——風(fēng)險度;
l——事故或危險事件發(fā)生的可能性—發(fā)生的頻率與現(xiàn)有的預(yù)防、檢測、控制措施的綜合;
s——發(fā)生事故或危險事件的可能結(jié)果的嚴重性。
4.6.2評價分值和風(fēng)險等級的確定見表1、2、3、4。
表1 事故或危險事件發(fā)生可能性分值(l)
分 數(shù)
偏差發(fā)生頻率
管理措施
員工勝任程度
(意識、技能、經(jīng)驗)
設(shè)備設(shè)施現(xiàn)狀
監(jiān)測、控制、報警、聯(lián)鎖、補救措施
5
在正常情況下經(jīng)常發(fā)生
從來沒有檢查;沒有操作規(guī)程
不勝任(無任何培訓(xùn)、無任何經(jīng)驗、無上崗資格證)
帶病運行,不符合國家、行業(yè)規(guī)范
無任何防范或控制措施
4
常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生
偶爾檢查或大檢查;有操作規(guī)程,但只是偶爾執(zhí)行(或操作規(guī)程內(nèi)容不完善)
不夠勝任(有上崗資格證,但沒有接受有效培訓(xùn))
超期服役、經(jīng)常出故障,不符合公司規(guī)定
防范、控制措施不完善
3
過去曾經(jīng)發(fā)生、或在異常情況下發(fā)生
每月檢查;有操作規(guī)程,只是部分執(zhí)行
一般勝任(有上崗證,有培訓(xùn),但經(jīng)驗不足,多次出差錯)
過期未檢、偶爾出故障
有,但沒有完全使用(如個人防護用品)
2
過去偶爾發(fā)生
每周檢查;有操作規(guī)程、但偶爾不執(zhí)行
勝任,但偶然出差錯
運行后期,可能出故障
有,偶爾失去作用或出差錯
1
極不可能發(fā)生
每日檢查;有操作規(guī)程,且嚴格執(zhí)行
高度勝任(培訓(xùn)充分,經(jīng)驗豐富,意識強)
運行良好
有效防范控制措施
表2評估危害及影響后果的嚴重性(s)
分數(shù)
人員傷亡程度
財產(chǎn)損失
停工
環(huán)境污染
法規(guī)及規(guī)章制度
符合狀況
公司形象
5
死亡;終身殘廢;喪失勞動能力
≥10萬元
部分裝置(≥2套)停工
發(fā)生市級以上有影響的污染事件
違反法律法規(guī)、強制性標準
影響超出鹽城市的范圍
4
部分喪失勞動能力;職業(yè)病;慢性病;住院治療
≥5萬元
1套裝置停工
污染波及相鄰公司,在園區(qū)有影響
潛在不符合法律法規(guī)
影響限于鹽城市范圍內(nèi)
3
需要去醫(yī)院治療,但不需住院
≥1萬元
部分工序停工
污染限于廠區(qū),緊急措施能處理
不符合行業(yè)或工業(yè)區(qū)的規(guī)章制度
影響限于
阜寧縣內(nèi)
2
皮外傷;短時間身體不適
<1萬元
受影響不大,幾乎不停工
設(shè)備局部、作業(yè)過程局部受污染,正常治污手段能處理。
不符合公司規(guī)章制度
影響限于公司及周邊范圍內(nèi)
1
沒有受傷
無
沒有停工
沒有污染
完全符合
無影響
表3風(fēng)險等級控制措施及實施期限
風(fēng)險度
等級
應(yīng)采取的行動/控制措施
實施期限
20-25
巨大
在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估
立刻
15-16
重大
采取緊急措施降低風(fēng)險,建立運行控制程序,定期檢查,測量及評估
立即或近期整改
9-12
中等
可考慮建立目標、建立操作規(guī)程,加強培訓(xùn)及溝通
2年內(nèi)治理
4-8
可容忍
可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查
有條件、有經(jīng)費時治理
<4
輕微或可忽略
無需采用控制措施,但需保存記錄
表4 風(fēng)險評估表
嚴重性
可能性
1
2
3
4
5
1
1
2
3
4
5
2
2
4
6
8
10
3
3
6
9
12
15
4
4
8
12
16
20
5
5
10
15
20
25
4.6.3凡r值達9及以上列入“中等、重大及不可接受風(fēng)險控制措施清單”。
4.6.4各部門(車間)將形成的“工作危害分析記錄表”和“安全檢查分析記錄表”和“中度、重大及不可接受風(fēng)險控制措施清單”報安環(huán)部。
4.6.5安環(huán)部組織相關(guān)人員對部門(車間)上報的“重大及不可接受風(fēng)險控制措施清單”進行審核、匯總形成公司的“重大及不可接受風(fēng)險控制措施清單”,報總經(jīng)理批準后下發(fā)至各部門(車間)。
4.6.6安環(huán)部負責(zé)組織開展危險有害因素辨識和風(fēng)險評價。風(fēng)險評價的頻次為每月一次,當下列情況發(fā)生時,將及時進行風(fēng)險評價:
a) 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;
b) 操作變化或工藝改變;
c) 新建、改建、擴建、技改項目;
d) 有對事故、事件或其他信息的新認識;
e) 組織機構(gòu)發(fā)生較大變動。
4.7風(fēng)險控制
4.7.1相關(guān)部門(車間)根據(jù)識別的風(fēng)險,制訂控制措施。選擇風(fēng)險控制措施時,應(yīng)考慮:
a)控制措施的可行性和可靠性;
b)控制措施的先進性和安全性;
c)控制措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營運行狀況;
d)可靠的技術(shù)保障及服務(wù)。
4.7.2控制措施應(yīng)包括并按如下順序:
a)工程技術(shù)措施,實現(xiàn)本質(zhì)安全;
b)管理措施,實現(xiàn)規(guī)范管理;
c)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;
d)個體防護措施,減少職業(yè)傷害。
4.7.3納入“重大及不可接受風(fēng)險控制措施清單”的風(fēng)險的控制措施應(yīng)形成管理方案報安環(huán)部審核,總經(jīng)理批準下發(fā)執(zhí)行。
4.7.4責(zé)任部門(車間)根據(jù)管理方案落實具體的措施,加強管理,確保風(fēng)險始終處于受控狀態(tài)。
4.7.5安環(huán)部對所采取的風(fēng)險控制措施進行跟蹤檢查和監(jiān)測,如未達到預(yù)期效果,安環(huán)部組織相關(guān)部門(車間)進行原因分析,重新制定控制計劃并實施,直至達到預(yù)期效果。
4.7.6安環(huán)部向總經(jīng)理匯報危害識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果,作為制定職業(yè)健康安全目標和進行管理評審的依據(jù)。
4.7.7根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果,落實所選的風(fēng)險控制措施,將風(fēng)險控制在可接受的程度。對存在的隱患建立隱患治理臺帳,落實隱患治理,執(zhí)行《隱患排查治理管理制度》。對于確定的重大風(fēng)險項目,需建立檔案,內(nèi)容包括:
a)風(fēng)險評價報告及技術(shù)結(jié)論;
b)評審意見;
c)隱患治理方案,包括資金概算情況等;
d)治理時間表和負責(zé)人;
e)竣工驗收報告。
4.8風(fēng)險信息更新
公司不間斷地組織風(fēng)險評價工作,以識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患,每年評審或檢查評價結(jié)果和風(fēng)險控制效果。當下列情況發(fā)生時,將及時進行風(fēng)險評價:
a) 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;
b) 操作變化或工藝改變;
c) 新建、改建、擴建、技改項目;
d) 有對事故、事件或其他信息的新認識;
e) 組織機構(gòu)發(fā)生較大變動。
4.9 風(fēng)險管理的宣傳和培訓(xùn)
定期對從業(yè)人員進行風(fēng)險培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括危險因素識別、風(fēng)險評價方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。增強從業(yè)人員的風(fēng)險意識,使其認識本崗位的風(fēng)險,并掌握控制風(fēng)險的技能。
5相關(guān)文件
《隱患排查治理管理制度》
6記錄
6.1作業(yè)活動清單
6.2設(shè)備設(shè)施清單
6.3工作危險分析記錄表
6.4安全檢查分析記錄表
6.5中度、重大及不可接受風(fēng)險控制措施清單
第2篇 危險源辨識風(fēng)險評價風(fēng)險控制管理制度
1、目的
為充分辨識危險源,合理評價風(fēng)險,進行風(fēng)險控制策劃,特制定本辦法。
2、范圍
本文件適用于本公司危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的管理。
3、術(shù)語
3.1重大風(fēng)險(或不可承受風(fēng)險):指級別較高或危險程度較大、能夠造成或可能造成嚴重后果的風(fēng)險。
3.2管理方案:對重大風(fēng)險,需投資或加強培訓(xùn)實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標,明確相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限,制定方法、資源和時間表,落實、檢查所采取的措施。
4、主要職責(zé)
4.1生產(chǎn)安環(huán)部負責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃管理工作。
4.2設(shè)備技術(shù)部負責(zé)建設(shè)項目危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃管理工作。
4.3各單位負責(zé)本單位(包括相關(guān)方)的危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃工作。
5、工作程序
5.1危險源辨識:
5.1.1劃分作業(yè)活動
5.1.1.1危險源辨識是針對作業(yè)活動進行的,進行危險源辨識首先要劃分作業(yè)活動。
5.1.1.2劃分作業(yè)活動方法
a按生產(chǎn)(工作)流程的階段劃分;
b按地理區(qū)域劃分;
c按裝置劃分;
d按作業(yè)任務(wù)劃分;
e上述幾種方法的結(jié)合。
5.1.2危險源辨識范圍
5.1.2.1所有常規(guī)和非常規(guī)的活動;
5.1.2.2所有進入作業(yè)場所人員的活動;
5.1.2.3所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。
5.1.3危險源辨識內(nèi)容:危險源類別的分類見附錄一
5.1.3.1物的不安全狀態(tài);
5.1.3.2人的不安全行為;
5.1.3.3作業(yè)環(huán)境的缺陷;
5.1.3.4安全健康管理的缺陷。
5.1.4在危險源辨識過程中,要考慮三種狀態(tài)(正常、異常和緊急)和三種時態(tài)(過去、現(xiàn)在和將來)。
5.1.5危險源辨識方法具體內(nèi)容見附錄二
5.1.5.1基本分析法
5.1.5.2工作安全分析法
5.1.6危險源辨識充分性的確認
a覆蓋已發(fā)生事故的原因;
b覆蓋法律法規(guī)的要求。
5.2風(fēng)險評價
5.2.1風(fēng)險評價采用直接評價法、mes法和ms法(mes法、ms法和風(fēng)險程度的具體內(nèi)容見附錄三)。
5.2.1.1凡有下列情況之一的,用直接評價法判定為重大風(fēng)險(或不可承受風(fēng)險):
a所有違反職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的情況或?qū)儆诮M織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴重的其它違規(guī)(輕微的違章行為除外);
b近三年發(fā)生過重傷、死亡、重大財產(chǎn)損失(30萬元及以上)一次;或輕傷、非重大財產(chǎn)損失(30萬元以下)三次以上,至今未采取有效防范控制措施,仍有可能發(fā)生事故。
5.2.1.2除上述情況外,人身傷害事故采用mes法,單純財產(chǎn)損失事故采用ms法。
5.2.1.3風(fēng)險分級
二級以上(含二級)風(fēng)險(即一、二級風(fēng)險)屬政府部門級危險源;三級屬公司危險源;四級、五級屬車間(部門)級危險源。
5.2.1.4對5.1、5.2條款中記錄填寫《危險源辨識和風(fēng)險評價表》,公司級危險源填寫《重大風(fēng)險控制計劃表》,其中控制計劃為“制定目標管理方案”的填寫《職業(yè)健康安全管理方案》表,并填寫《重大危險源清單》。
5.3匯總和調(diào)整工作
為了確保全員參與、辨識充分,采取三級辨識二級評價的方法?！都窗嘟M、車間(部室)、公司三級辨識,車間(部室)、公司二級評價?！?/p>
5.3.1各車間(部室)對所屬各班組;公司對所屬各車間(部室)上報的危險源辨識評價表分別進行匯總。匯總過程中對所列出的危險源可合并同類項,但要指出危險源所涉及的作業(yè)活動。
5.3.2生產(chǎn)安環(huán)部組織相關(guān)人員對各車間(部室)上報的危險源進行辨識評價和確認,結(jié)果上報公司。
5.4風(fēng)險控制策劃
5.4.1風(fēng)險控制措施選擇的優(yōu)先順序:
首先考慮消除風(fēng)險(如技術(shù)、工藝改造);其次考慮降低風(fēng)險(如增設(shè)安全監(jiān)控、報警、連鎖裝置或隔離措施);再次考慮采用個體防護裝置。
5.4.2風(fēng)險控制措施:
5.4.2.1二級以上(含二級)風(fēng)險,由公司主管部門和廠充分討論確認后,制定重大風(fēng)險控制計劃,公司生產(chǎn)安環(huán)部根據(jù)控制計劃組織實施,公司主管部門進行跟蹤監(jiān)督、檢查。二級以上(含二級)風(fēng)險,應(yīng)及時上報政府有關(guān)安全監(jiān)督行政部門備案。
5.4.2.2三級風(fēng)險,生產(chǎn)安環(huán)部和相關(guān)車間(部室)討論確認后,制定風(fēng)險控制計劃,由公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后,所屬單位實施控制計劃,生產(chǎn)安環(huán)部進行監(jiān)督、檢查。四至五級風(fēng)險,由各車間(部室)制定管理辦法,進行管理。
5.4.3生產(chǎn)安環(huán)部每月組織一次對三級危險源監(jiān)督檢查,重點檢查職能單位的三級危險源日常監(jiān)督檢查工作開展情況、各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護情況、安全防護設(shè)施維護情況、安全管理制度落實情況、崗位職工按章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況;各車間(部室)每月進行一次對本單位三級危險源的檢查,重點檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護情況、安全防護設(shè)施維護情況、安全管理制度落實情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況;作業(yè)區(qū)(班組)每月對四級、五級危險源的檢查,,重點檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況。
5.5危險源的更新
5.5.1各單位每年按本文件對危險源進行更新確認,并將確認結(jié)果于七月底前報公司生產(chǎn)安環(huán)部。
5.5.2對屬于公司管理的建設(shè)項目,在施工前,設(shè)備技術(shù)部組織進行危險源辨識、風(fēng)險評價工作,以便對工程承包商提出采取有效措施進行風(fēng)險控制的具體要求。并將結(jié)果報生產(chǎn)安環(huán)部備案。
5.5.3當下述情況發(fā)生變化時,各單位應(yīng)及時辨識危險源,更新(或補充)危險源辨識的相應(yīng)表格。
5.5.3.1適用的法律法規(guī)及其他要求等發(fā)生變化;
5.5.3.2各各車間(部室)的工藝、技術(shù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施等發(fā)生變化或更新;
5.5.3.3發(fā)生人身傷害事故后的責(zé)任單位,要對相應(yīng)的作業(yè)活動進行危險源重新識別、評價,評價結(jié)果在事故處理結(jié)束5個工作日內(nèi),報生產(chǎn)安環(huán)部備案(書面和電子版)。
