cb股份有限公司信息披露管理辦法
**股份有限公司信息披露管理辦法
(20**年11月20日北京**股份有限公司第一屆董事會第二次會議通過)
第一章總則
第一條為了對公司信息披露工作實行有效管理,統(tǒng)一公司信息披露的渠道和程序,規(guī)范公司的信息披露工作,接受股東和社會監(jiān)督,維護股東的合法權益,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等國家法律、法規(guī)和本公司章程,制定本辦法。
第二條本辦法所指的信息是指本公司經營、生產過程中產生的一切信息,包括但不限于:
1、產品信息;
2、投資信息(包括對外合作等);
3、經營信息(經營方針、經營計劃等);
4、財務會計信息(財務會計報告、審計報告、盈利預測);
5、股東大會情況(通知、公告、決議);
6、董事會情況(通知、公告、決議等);
7、監(jiān)事會情況(通知、公告、決議等);
8、總裁辦公會內容(決定等);
9、股權變動情況。(配股、增資);
10、股東狀況(股東變動情況);
11、本公司涉及的訴訟情況;
12、對外擔保情況;
13、股權擔保情況(是指本公司的股東以持有的本公司股權對外質押的情況);
14、上市申請文件(招股說明書、上市公告書、定期報告、臨時報告);
15、重要合同;
16、本公司聘請的中介機構變化情況(會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、管理顧問公司等);
17、關聯(lián)交易情況;
18、本公司分紅派息情況;
19、下屬公司經營情況。
第三條本辦法所稱的信息披露是指將本辦法規(guī)定的信息向給特定或者不特定的單位或者個人公開的行為。
第四條公司應當按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等有關法律、法規(guī)和本公司章程、本辦法的規(guī)定,及時披露有關信息。
第五條信息披露應當遵循真實、準確、完整和公正的原則。信息披露的程序應當符合法律、法規(guī)、本公司章程和本辦法的規(guī)定。
第六條信息披露應當遵守本公司保密制度的規(guī)定,注意保守本公司的技術秘密和經營秘密。
第二章信息披露的管理
第七條董事會秘書是本公司信息披露的代表,負責協(xié)調和組織本公司的信息披露事宜,建立健全有關信息披露制度,參加本公司所有涉及信息披露的有關會議,及時知曉本公司重大經營決策及有關信息資料。
第八條證券管理部是本公司信息披露的管理部門,在董事會秘書的領導下,按照本辦法的規(guī)定行使本公司信息披露管理的各項職權。
第九條董事會秘書負責披露下列信息:
1、招股說明書和配股說明書;
2、定期報告(包括年度報告、中期報告、季度報告);
3、臨時報告;
4、本公司對外的各種公告;
5、股東大會、董事會、監(jiān)事會的決議;
6、應當由董事會秘書披露的其他信息;
應當由董事會秘書披露的信息,本公司內部其他單位不得披露
第十條證券管理部是本公司信息披露的管理部門,按照本辦法的規(guī)定行使公司信息披露管理的各項職權。證券管理部行使下列職權:
1、協(xié)助董事會秘書進行信息披露工作;
2、負責本公司各單位信息披露的前置審批;
3、負責本公司各單位信息披露的備案;
4、根據總裁的授權和決定,依照法律、法規(guī)、本公司章程和本辦法的規(guī)定,負責披露除由董事會秘書負責披露的其他信息
5、收集、整理本公司各單位報送的信息;
6、應當由證券管理部行使的其他職權。
第十一條本辦法規(guī)定的信息披露的方式包括但不限于:
1、公告;
2、新聞發(fā)布會;
3、招聘啟事;
4、新聞報道;
5、商業(yè)廣告;
6、印刷品、宣傳品;
7、展覽;
8、接待來訪、回答咨詢、聯(lián)系股東)。
第十二條本公司下列情形的信息披露應當經過審批:
1、公告;
2、新聞報道;
3、新聞發(fā)布會、產品發(fā)布會;技術鑒定會;
4、展覽;
5、商業(yè)廣告;
6、宣傳品、印刷品;
第十三條信息披露應當經過下列程序:
1、提出申請,并將申請連同與所披露的信息有關材料在需要披露之日前3日內報至證券管理部。
2、證券管理部收到申請和材料后應立即報送至董事會秘書審批。
3、董事會秘書審查后簽署意見并由證券管理部將意見反饋給申請單位。董事會秘書應當在收到證券管理部轉報的申請和材料后2日內做出意見。
4、董事會秘書對披露的材料有疑問的,申請披露單位應當做出解釋;董事會秘書要求修改的,申請單位應當在做出修改后重新上報審批。
5、審批完畢后,證券管理部將申請和有關材料備案保存。
第三章信息的匯集和整理
第十四條各單位應將本辦法第一條信息所列的信息在發(fā)生的當月最后3個工作日內以書面和電子數(shù)據的形式報送至證券管理部備案。各單位報送的信息應當由本單位負責人簽字。證券管理部應當由專人對各單位報送的書面信息進行簽收。
第十五條發(fā)生重大事件時,各單位應當及時、迅速將信息報送至證券管理部。重大事件是指下列事件:
1、公司訂立重要合同,該合同可能對本公司資產、負債、權益和經營成果中的一項或者多項產生顯著影響;
2、公司的經營政策或者經營項目發(fā)生重大變化;
3、公司發(fā)生重大的投資行為或者購置金額較大的長期資產的行為;
4、公司發(fā)生重大債務;
5、公司未能歸還到期重大債務的違約情況;
6、公司發(fā)生重大經營性或者非經營性虧損;
7、公司資產遭受重大損失;
8、公司生產經營環(huán)境發(fā)生重要變化;
9、新頒布的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章等,可能對公司的經營有顯著影響;
10、董事長、百分之三十以上的董事或者總經理發(fā)生變動;
11、涉及公司的重大訴訟事項;
12、公司進入清算、破產狀態(tài)。
第十六條證券管理部應設專人對匯集的信息進行保存,并且對信息進行分類整理,以便于及時對外進行信息披露。
第四章附則
第十七條本辦法由本公司董事會討論通過后生效。董事、監(jiān)事、總裁、副總裁、董事會秘書以及本公司其他單位和員工受本辦法約束。
第十八條公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開披露文件內容沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏,并就其保證付連帶法律責任。
第十九條本辦法由本公司證券管理部負責解釋。
