安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理辦法
第一條 評價(jià)目的
為了識別生產(chǎn)過程中可控制或可望施加影響的危害，評價(jià)其安全風(fēng)險(xiǎn)的大小，為實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)控制提供依據(jù)，同時(shí)為了規(guī)范安全風(fēng)險(xiǎn)控制過程管理，特制定本辦法。
第二條 適用范圍
本辦法適用于公司所有生產(chǎn)相關(guān)的危害識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制活動。
第三條 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)機(jī)
1. 常規(guī)活動每年一次。
2. 非常規(guī)活動開始之前，遇有下列情況應(yīng)在開始之前：
（1）新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目；
（2）技術(shù)改進(jìn)項(xiàng)目；
（3）生產(chǎn)設(shè)施的變更項(xiàng)目。
第四條 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)范圍
1. 規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行、停車等階段；
2. 常規(guī)和異?；顒?；
3. 事故及潛在的緊急情況；
4. 所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；
5. 原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；
6. 作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；
7. 丟棄、廢棄、拆除與處置；
8. 企業(yè)周圍環(huán)境；
9. 氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。
第五條 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組職責(zé)
1. 安全部是本制度的歸口管理單位。負(fù)責(zé)制定、修訂、解釋本制度；負(fù)責(zé)成立公司風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組；匯總、審核危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果；確認(rèn)公司重要危害因素，編制公司風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告，并對風(fēng)險(xiǎn)消減措施的落實(shí)工作進(jìn)行監(jiān)督；對外委托具有國家認(rèn)可相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段法定安全評價(jià)項(xiàng)目進(jìn)行安全評價(jià)。
2. 各單位負(fù)責(zé)本單位危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，對危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果進(jìn)行匯總和審核；以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定和落實(shí)。
第六條 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法的選用
評價(jià)方法有：工作危害分析（jha）、安全檢查表分析（scl）
工作危害分析法是從作業(yè)活動清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危險(xiǎn)、有害因素，然后通過風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級，制定控制措施。工作危害分析法的主要目的是防止從事此項(xiàng)作業(yè)的人員受傷害，當(dāng)然也不能使他人受傷害，不能使設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響和損害。
安全檢查表分析是一種經(jīng)驗(yàn)分析法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項(xiàng)目，識別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危險(xiǎn)、有害因素、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查處各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目。再以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查和評審。安全檢查表分析的對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的物，而非活動，故此所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動，即不應(yīng)有動作。
第七條 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程
各單位發(fā)動員工參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，專業(yè)技術(shù)人員、管理人員與員工一起參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程，采用工作危害分析（jha）和安全檢查表（scl）兩種基本方法，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)的程序如下：
1. 作業(yè)危害分析采用工作危害分析（jha），由各單位的評價(jià)小組中崗位操作人員、班長、專業(yè)技術(shù)人員、車間管理人員對本崗位的所有作業(yè)活動列出清單，并進(jìn)行工作危害分析（jha），完成后先經(jīng)安全部審查修改，修改完成后，上報(bào)評價(jià)小組進(jìn)行評審，對不合格項(xiàng)提出修改意見返回基層單位再進(jìn)行修改，重大風(fēng)險(xiǎn)和巨大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)附有工程措施、技術(shù)措施、管理措施等整改方案，一并送評價(jià)小組進(jìn)行評價(jià)，使之達(dá)到可接受的程度。
2. 設(shè)備設(shè)施的危害分析采取安全檢查表（scl）分析，由各單位的評價(jià)小組人員、技術(shù)人員和崗位操作人員列出設(shè)備設(shè)施清單，按安全檢查表（scl）分析進(jìn)行，完成后先經(jīng)安全部審查修改，修改完成后，上報(bào)評價(jià)小組進(jìn)行評價(jià)，對不合格項(xiàng)提出修改意見返回基層單位再進(jìn)行修改，重大風(fēng)險(xiǎn)和巨大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)附有工程措施、技術(shù)措施、管理措施等整改方案，一并送評價(jià)小組進(jìn)行評價(jià)，使之達(dá)到可接受的程度。
第八條 評價(jià)準(zhǔn)則
使用推薦的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，單位/班組開展風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，按照以下方法開展風(fēng)險(xiǎn)等級劃分：
風(fēng)險(xiǎn)（r）=可能性（l）×后果嚴(yán)重性（s）
1. 危害發(fā)生的可能性l判定準(zhǔn)則：
表1：危害發(fā)生可能性l判定
等 級
標(biāo)? ? 準(zhǔn)
5
在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。
4
危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。
3
沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。
2
危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。
2. 危害后果嚴(yán)重性s判定準(zhǔn)則：
表2：危害后果嚴(yán)重性s判定
等級
法律、法規(guī)及其他要求
人員
財(cái)產(chǎn)損失/萬元
停工
公司形象
5
違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)
死亡
>;50
部分裝置（>;2套）或設(shè)備停工
重大國際國內(nèi)影響
4
潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)
喪失勞動能力
>;25
2套裝置停工、或設(shè)備停工
行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響
3
不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等
截肢、骨折、聽力喪失、慢性病
>;10
1套裝置停工或設(shè)備
地區(qū)影響
2
不符合公司的安全操作程序、規(guī)定
輕微受傷、間歇不舒服
<10
受影響不大，幾乎不停工
公司及周邊范圍
1
完全符合
無傷亡
無損失
沒有停工
形象未受損
3. 風(fēng)險(xiǎn)等級r判定準(zhǔn)則及控制措施：
表3：風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則及控制措施r
風(fēng)險(xiǎn)度
等級
應(yīng)采取的行動/控制措施
實(shí)施期限
20～25
巨大風(fēng)險(xiǎn)
在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估
立刻
15～16
重大風(fēng)險(xiǎn)
采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估
立即或近期整改
6～12
中等
可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通
2年內(nèi)治理
1～5
可接受
可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查或無需采用控制措施，但需保存記錄
有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理
注：r=l×s——危險(xiǎn)性或風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性分值）
l——發(fā)生事故的可能性大?。òl(fā)生事故的頻率）
s——一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。
4. 風(fēng)險(xiǎn)評估表
嚴(yán)重性 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?可能性
1
2
3
4
5
1
1
2
3
4
5
2
2
4
6
8
10
3
3
6
9
12
15
4
4
8
12
16
20
5
5
10
15
20
25
第九條 風(fēng)險(xiǎn)控制原則
1. 消除危害/風(fēng)險(xiǎn)；
2. 通過工程措施從源頭來控制危害/風(fēng)險(xiǎn)；
3. 制定安全作業(yè)制度，包括制定管理措施來削弱危害/風(fēng)險(xiǎn)影響。
4. 當(dāng)以上方法均不適用時(shí)，應(yīng)提供防護(hù)用品，并采取措施確保其得到使用和維護(hù)。
第十條 風(fēng)險(xiǎn)控制的要求
積極預(yù)防事故、減少事故發(fā)生的可能性，可采取以下3種對策：
1. 技術(shù)對策：即對某一項(xiàng)工程項(xiàng)目、生產(chǎn)建設(shè)、設(shè)備設(shè)計(jì)、工藝操作、設(shè)施維修等采取技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)的本質(zhì)安全；
2. 教育對策：通過多種形式的宣傳、教育和培訓(xùn)，提高每個職工的職業(yè)安全健康意識和操作技能；
3. 管理對策：從職業(yè)安全健康管理技術(shù)、管理方法上最大限度地滿足職業(yè)安全健康管理體系的需要、減少事故發(fā)生的可能性。
第十一條 風(fēng)險(xiǎn)信息的更新
1. 在下列情況下安全檢查表（scl）分析記錄和工作危害分析（jha）記錄進(jìn)行更新：
（1）工藝指標(biāo)或操作規(guī)程變更時(shí)；
（2）新的或變更的法律、法規(guī)或其他要求；
（3）有新項(xiàng)目時(shí)；
（4）有因?yàn)槭鹿?、事件或其他而發(fā)生不同的認(rèn)識；
（5）其他變更。
2. 如果沒有上述變化時(shí)，單位1年進(jìn)行1次評審或檢查風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)果。
