第1篇 風(fēng)險管理兼職員工作職責(zé)
風(fēng)險管理兼職員工作職責(zé)：
1.負(fù)責(zé)風(fēng)險管理的日常工作，配合風(fēng)險管理辦公室的日常工作；
2.負(fù)責(zé)風(fēng)險點查找、識別、評估、確定；
3.按月制定風(fēng)險管理工作計劃并及時分析風(fēng)險管理工作跟進情況、報送風(fēng)險管理辦公室；
4.執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程，落實風(fēng)險管理防范措施、改進方法，完成年度風(fēng)險管理目標(biāo)工作。
第2篇 東豐實驗中學(xué)廉政風(fēng)險防控管理工作方案
為全面貫徹落實教育局《關(guān)于印發(fā)〈豐東縣教育局開展廉政風(fēng)險防控管理工作的實施方案〉的通知》（東教黨發(fā)[2011]16號），從源頭上防治腐敗，進一步增強學(xué)校預(yù)防腐敗工作實效，現(xiàn)結(jié)合我校實際，推行動態(tài)查找重點環(huán)節(jié)、綜合評估臨險責(zé)任等級、科學(xué)制定避險管理措施、全面加強化險監(jiān)督考核的廉政風(fēng)險防控管理機制，制定如下實施方案。
一、指導(dǎo)思想
以***理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”工作方針，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，以改革創(chuàng)新精神，積極推進學(xué)校廉政風(fēng)險防控體系建立，不斷提高預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化、規(guī)范化和法制化水平，為辦好人民滿意教育、規(guī)范學(xué)校辦學(xué)行為提供堅強保證。
二、主要內(nèi)容
按照全面推進、扎實開展、務(wù)求實效的總體要求，以崗位為點，以程序為線，以制度為面的廉政風(fēng)險防控管理機制，圍繞崗位職能，進行權(quán)限梳理、確認(rèn)、登記；以規(guī)范權(quán)力運行為核心，查找重點崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點人員在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制、外部環(huán)境等方面可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風(fēng)險點。必須通過完善制度，強化業(yè)務(wù)監(jiān)控加以防范和解決，及時發(fā)現(xiàn)和防控各類風(fēng)險,真正起到關(guān)心保護廣大干部職工的作用。
三、實施范圍
廉政風(fēng)險防控管理的實施范圍包括全校在職領(lǐng)導(dǎo)和教師。重點是掌握事權(quán)、人權(quán)、財權(quán)的人員。
四、方法步驟
廉政風(fēng)險防控工作的開展，是我校黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的重要內(nèi)容，具有系統(tǒng)性和長期性，要有計劃、分步驟、重實效地推進落實。主要實施步驟如下：
（一）第一階段：動員部署和廉政風(fēng)險自查（9月1日-2023年9月15日）
1、成立實驗中學(xué)廉政風(fēng)險防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長：
副組長：
成員：z全體班主任
廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由姜瑞鑫同志任辦公室主任具體負(fù)責(zé)實施，辦公室設(shè)在書記室。
2、通過召開動員會和民主生活會，集中學(xué)習(xí)***總書記“七一”重要講話精神以及在中紀(jì)委十七屆六次會議上的重要講話、*中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2023年工作規(guī)劃》、《中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》和縣教育局《關(guān)于開展廉政風(fēng)險防控工作實施方案》，充分認(rèn)識開展廉政風(fēng)險防控工作的目的、意義，提高廣大干部職工參與廉政風(fēng)險防控工作的積極性。
3、采取“重點找、自己提、組織點、群眾幫、集體定”的方式，查找本單位、本部門、本崗位存在的廉政風(fēng)險，建立健全防控機制。（1）組織全體干部職工依據(jù)個人所擔(dān)負(fù)的崗位職責(zé)，對照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的實際，重點查找可能引發(fā)自己不廉潔行為甚至違紀(jì)違法問題的廉政風(fēng)險點。（2）通過開展上廉政課、廉政知識競賽等教育活動，不斷深化學(xué)習(xí)教育效果。（3）領(lǐng)導(dǎo)班子要對廉政風(fēng)險點自查情況進行嚴(yán)格審查，對自我查找不到位，預(yù)控措施不徹底，應(yīng)付了事的人員進行批評教育，責(zé)令重新分析查找，直至通過為止。
（二）第二階段：梳理權(quán)力（2023年9月16日-2023年10月15日）
對本單位集中進行一次梳理和規(guī)范，形成“權(quán)力清單”，編制《權(quán)利目錄》和《權(quán)利運行流程圖》。針對每個崗位的職責(zé)定位、法定權(quán)限和工作流程進行認(rèn)真排查，做到職權(quán)項目清楚、權(quán)利流程清晰、權(quán)利運行環(huán)節(jié)了然。由于學(xué)校崗位多樣、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等特點，只有科學(xué)評估廉政臨險責(zé)任等級，才能及時處理臨險問題，降低廉政風(fēng)險系數(shù)，增強防控能力。我校按照廉政風(fēng)險的關(guān)注度、影響力、涉及面，產(chǎn)生腐敗的可能性及危害程度，將風(fēng)險分為A、B、C三個等級，A級風(fēng)險度最高，C級風(fēng)險度最低。
（三）第三階段：查找風(fēng)險（2023年10月16日- 2023年12月1日）
重點是工程建設(shè)、大宗設(shè)備和辦公用品采購、學(xué)校食堂用品采購、教輔用品訂購、經(jīng)費管理使用、評先評優(yōu)、招生轉(zhuǎn)學(xué)等重要事項和重點崗位認(rèn)真查找。對照“一崗雙責(zé)”和權(quán)力運行流程，深入查找廉政風(fēng)險（包括思想道德風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、崗位責(zé)任風(fēng)險）。并通過公示欄公開。
（四）第四階段：制定措施（2023年12月1日-2023年1月1日）
根據(jù)風(fēng)險點以及風(fēng)險等級 ，研究制定風(fēng)險防控措施，規(guī)范、細(xì)化工作流程，建立、修訂和完善警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)令整改等制度機制，加大處置力度，加強廉政風(fēng)險的監(jiān)控。制定出來的預(yù)防控制各類廉政風(fēng)險的具體措施、工作程序及流程圖。
（五）第五階段監(jiān)督管理（2023年1月1日-3月1日）
我校廉政風(fēng)險點監(jiān)管實行分級管理、分級負(fù)責(zé)。對涉及事項重大，出現(xiàn)問題后果十分嚴(yán)重，情況十分緊急的問題，定為A級。如：重大資金的使用和調(diào)整任用各級干部等。對A級，由校委會承擔(dān)責(zé)任并重點監(jiān)控。對涉及比較重大事項，出現(xiàn)問題后果比較嚴(yán)重，情況比較緊急的問題，定為B級。如：中層領(lǐng)導(dǎo)以權(quán)謀私、失職瀆職等風(fēng)險點。對B級，由主管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)責(zé)任并重點監(jiān)控。對涉及一般常態(tài)事項，出現(xiàn)問題嚴(yán)重，情況緊急的問題，定為C級。如：規(guī)范教師行為等風(fēng)險點。對C級，由年級部領(lǐng)導(dǎo)和各處室負(fù)責(zé)人承擔(dān)責(zé)任和重點監(jiān)控。
（六）第六階段檢查考核（2023年3月2日-3月31日）
廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組對領(lǐng)導(dǎo)、教師不定期進行考核，及時發(fā)現(xiàn)和糾正出現(xiàn)的問題。并將每名職工在落實廉政風(fēng)險防控機制中的綜合考評結(jié)果納入年終目標(biāo)考核。
五、工作要求
（一）統(tǒng)一思想認(rèn)識。要從貫徹黨的十七大精神、踐行科學(xué)發(fā)展觀的高度，充分認(rèn)識開展廉政風(fēng)險防控管理工作的重要性，堅持把思想政治工作貫穿于排查、防控廉政風(fēng)險的始終。把開展防控管理工作的過程作為自我教育、自我規(guī)范、自我提高的過程，以求真務(wù)實的態(tài)度，積極主動參與防控管理工作。
（二）落實工作責(zé)任。領(lǐng)導(dǎo)干部要作表率，帶頭查找廉政風(fēng)險，帶頭制定和落實防范措施，積極推進廉政風(fēng)險防控機制的構(gòu)建工作。職能科室要密切配合，協(xié)力推進，確保防控管理工作順利推進，取得實效。
第3篇 安全風(fēng)險預(yù)控管理委員會工作職責(zé)
1、認(rèn)真貫徹執(zhí)行集團公司及上級各部門有關(guān)建立安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的方針、政策和指示精神，并督促公司各單位認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
2、領(lǐng)導(dǎo)公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系推行工作，研究分析公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系工作形勢，及時提出具體的實施辦法。
3、負(fù)責(zé)組織建立起行之有效的安全風(fēng)險預(yù)控管理體系工作機制，保證體系持續(xù)有效運行的人、財、物等各種資源的配置。
4、負(fù)責(zé)審定公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系工作規(guī)劃，年度工作計劃，階段工作目標(biāo)，對集團公司下達的控制目標(biāo)進行分解與細(xì)化，對落實情況進行檢查、總結(jié)。
5、負(fù)責(zé)審核公司各單位安全風(fēng)險預(yù)控管理體系文件、標(biāo)準(zhǔn)和措施，批準(zhǔn)并組織實施。
6、負(fù)責(zé)定期召開安全風(fēng)險預(yù)控管理工作例會，研究解決階段性體系運行過程中出現(xiàn)的問題，總結(jié)、部署階段性工作。
7、負(fù)責(zé)對公司安全風(fēng)險預(yù)控管理工作推行情況進行動態(tài)檢查，深入現(xiàn)場調(diào)查研究，對存在的突出問題提出限期整改意見，本單位解決不了的及時上報集團公司請求解決。
8、負(fù)責(zé)審定安全風(fēng)險預(yù)控管理績效考核方案，并根據(jù)考核結(jié)果，實施有效的獎勵或懲罰，督促和監(jiān)督各相關(guān)部門制定相應(yīng)改進措施。
9、負(fù)責(zé)定期向上級各部門匯報安全風(fēng)險預(yù)控管理工作開展情況，提供安全生產(chǎn)信息。
第4篇 供電公司安全風(fēng)險管理工作推進方案
一、工作目標(biāo)以國家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)安全風(fēng)險評估規(guī)范》和《供電企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險辨識防范手冊》為依據(jù)，以提高員工安全風(fēng)險意識和辨識防范能力為根本，以防止人身事故和人員責(zé)任事故為重點，立足基層班組、一線員工和作業(yè)現(xiàn)場，全面開展供電企業(yè)安全風(fēng)險辨識防范與評估工作，有效提升企業(yè)安全基礎(chǔ)管理水平，促進公司安全管理工作邁上新臺階。二、2023年工作推進計劃安全風(fēng)險管理主要任務(wù)是推進作業(yè)安全風(fēng)險識別和風(fēng)險控制工作，計劃分“宣傳發(fā)動、學(xué)習(xí)準(zhǔn)備、組織實施、總結(jié)交流”四個階段實施。
2.1 “宣傳發(fā)動”階段工作內(nèi)容：（ 月 日-- 月 日）
2.1.1 公司、所屬各二級單位分別成立安全風(fēng)險管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組和安全風(fēng)險管理工作組。其人員組成和職責(zé)分工按（指導(dǎo)意見）要求落實。
2.1.2 制定、下發(fā)供電公司安全風(fēng)險管理實施方案、工作計劃。購置下發(fā)國網(wǎng)公司《辨識手冊》、《評估規(guī)范》等相關(guān)培訓(xùn)學(xué)習(xí)資料。
2.1.3 召開公司安全風(fēng)險管理工作實施動員大會（電視電話會議），全面啟動公司安全風(fēng)險管理工作。
2.1.4 各單位編制、上報安全風(fēng)險管理實施方案、工作計劃。
2.2“學(xué)習(xí)準(zhǔn)備”階段工作內(nèi)容：（ 月 日-- 月日） 2.2.1 組織參加省公司培訓(xùn)、請專家講課、網(wǎng)上下載培訓(xùn)講座、結(jié)合安全日活動分析典型案例、組織開展專業(yè)班組作業(yè)實訓(xùn)、自學(xué)等多種手段開展風(fēng)險教育培訓(xùn)。培訓(xùn)重點工作是分層次集中時間開展《評估規(guī)范》及《辨識手冊》宣貫和培訓(xùn)，促進各級人員掌握風(fēng)險辨識內(nèi)容、辨識要點和控制措施，增強全員風(fēng)險意識和風(fēng)險辨識控制能力。
2.2.2 應(yīng)用安規(guī)考試系統(tǒng)進行培訓(xùn)。每月按照10%比例隨機抽考相關(guān)人員，并對抽考結(jié)果進行考核，強化班組人員的安全風(fēng)險意識和作業(yè)技能。
2.3“組織實施”階段工作內(nèi)容：（ 月 日-- 月日） 2.3.1 各單位全面開展風(fēng)險識別，建立完成“設(shè)備與環(huán)境風(fēng)險庫”、“崗位風(fēng)險庫”和“典型作業(yè)風(fēng)險辨識范本庫”。
2.3.2 各單位至少選擇2-3個作業(yè)項目試點開展作業(yè)風(fēng)險控制。根據(jù)實際情況，采取適當(dāng)形式，實施作業(yè)安全風(fēng)險的企業(yè)、工區(qū)、班組三級分析控制。結(jié)合現(xiàn)場作業(yè)項目編制現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)化安全監(jiān)督檢查表和《作業(yè)安全風(fēng)險分析與控制措施表》
2.3.3 各級安全監(jiān)督人員應(yīng)按照分級監(jiān)督控制要求，依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化安全監(jiān)督檢查表》，監(jiān)督檢查作業(yè)現(xiàn)場并做好記錄，對違章情況錄入“崗位風(fēng)險庫”。
2.3.4 組織開展一次崗位安全風(fēng)險分析，對風(fēng)險較大的人員，針對性開展安全教育培訓(xùn)；對不適合在該崗位工作的人員，特別是不適合擔(dān)任班組長、工作負(fù)責(zé)人的人員及時進行調(diào)整。
2.4“總結(jié)交流”階段工作內(nèi)容：（ 月 日-- 月日）
2.4.1 對各單位開展安全風(fēng)險管理工作情況進行調(diào)研，評價、考核各單位風(fēng)險管理工作開展情況，總結(jié)各單位的工作經(jīng)驗，研究解決存在的問題，進一步優(yōu)化和細(xì)化安全風(fēng)險管理。
2.4.2 召開安全風(fēng)險管理工作現(xiàn)場推進會，總結(jié)推廣安全風(fēng)險管理的工作經(jīng)驗。
三、實施要點
3.1工作組織及主要職責(zé)
3.1.1 各級安全監(jiān)督管理部門是安全風(fēng)險管理工作的牽頭部門，各級調(diào)度、生技、營銷、農(nóng)電、基建、人資等部門是本專業(yè)領(lǐng)域安全風(fēng)險管理工作的組織實施部門。
3.1.2 成立安全風(fēng)險管理工作領(lǐng)導(dǎo)組。由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長，安監(jiān)、生技、農(nóng)電、基建、調(diào)度、營銷、人資等相關(guān)部門及生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人為成員。其主要職責(zé)是：（1）部署開展安全風(fēng)險管理工作，控制質(zhì)量、進度和結(jié)果；（2）審定安全風(fēng)險管理實施方案、工作計劃；（3）保證安全風(fēng)險管理工作的人力和物力投入；（4）審定公司安全風(fēng)險評估報告；（5）布置風(fēng)險控制對策、風(fēng)險處理措施；（6）評價、考核各單位風(fēng)險管理開展情況。
3.1.3 成立安全風(fēng)險管理工作組。由企業(yè)分管生產(chǎn)副職任組長，相關(guān)副總師為副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及專責(zé)人為成員。其主要職責(zé)是：（1）制度安全風(fēng)險管理實施方案和工作計劃；（2）檢查制度安全風(fēng)險管理工作；（3）完善安全風(fēng)險工作規(guī)范、方法；（4）開展安全風(fēng)險管理知識和應(yīng)用方法的培訓(xùn)；（5）審核各生產(chǎn)單位的安全風(fēng)險上報資料；（6）開展安全風(fēng)險評估工作；（7）制定安全風(fēng)險控制對策及處理措施；（8）總結(jié)、改進安全風(fēng)險管理工作。
3.1.4 安全風(fēng)險管理工作組下設(shè)調(diào)度、信通、變電、線路、配電和安全管理6個專業(yè)組。其中：調(diào)度、信通、變電、線路、配電專業(yè)組的主要職責(zé)是：（1）審核各專業(yè)作業(yè)活動的風(fēng)險分析結(jié)果；（2）開展各專業(yè)作業(yè)活動的風(fēng)險評估工作；（3）計算各專業(yè)的作業(yè)活動風(fēng)險度、固有風(fēng)險度；（4）編制評估報告，分析薄弱環(huán)節(jié)和變化趨勢，提出處理措施。安全管理評估組的主要職責(zé)是：（1）組織開展人員素質(zhì)、安全綜合管理部分的風(fēng)險評估工作；（2）計算人員素質(zhì)風(fēng)險度、安全管理風(fēng)險度；（3）編制評估報告，分析薄弱環(huán)節(jié)和變化趨勢，提出處理措施。
3.1.5 各輸、變、配電生產(chǎn)單位及各供電單位成立相應(yīng)組織，其主要職責(zé)是：（1）組織開展本單位安全風(fēng)險管理工作；（2）開展安全風(fēng)險教育培訓(xùn)工作；（3）開展作業(yè)活動安全風(fēng)險分析工作；（4）編制相關(guān)規(guī)范；（5）開展靜態(tài)危險因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制工作；（6）負(fù)責(zé)本單位安全風(fēng)險信息的統(tǒng)計、管理；（7）編制本單位安全風(fēng)險評估報告。
3.2 風(fēng)險管理實施要點企業(yè)安全風(fēng)險管理主要有五個基本環(huán)節(jié)，即教育培訓(xùn)、風(fēng)險識別、風(fēng)險控制、風(fēng)險評估、持續(xù)改進。各單位應(yīng)結(jié)合實際編制安全風(fēng)險管理實施方案和工作計劃，明確相關(guān)部門、班組的工作內(nèi)容、職責(zé)和要求，并逐步實施。
3.2.1 教育培訓(xùn) ******** 分層組織安全風(fēng)險管理培訓(xùn)。公司對各單位管理人員培訓(xùn)，主要內(nèi)容包括風(fēng)險管理的有關(guān)基礎(chǔ)理論、風(fēng)險管理流程及方法、作業(yè)現(xiàn)場風(fēng)險辨識控制方法；各單位對班組人員培訓(xùn)，主要內(nèi)容包括風(fēng)險管理的有關(guān)基礎(chǔ)理論、《評估規(guī)范》及《辨識手冊》相關(guān)專業(yè)內(nèi)容，作業(yè)現(xiàn)場風(fēng)險辨識控制方法。 ******** 應(yīng)用安規(guī)考試系統(tǒng)進行培訓(xùn)。待省公司完成“安規(guī)”網(wǎng)上考試系統(tǒng)題庫更新后，每月按照10%比例隨機抽考相關(guān)人員，并對抽考結(jié)果進行考核，強化班組人員的安全風(fēng)險意識和作業(yè)技能。 ******** 分析典型事故案例進行培訓(xùn)。結(jié)合安全日活動，由班組人員講述、分析典型事故案例，班組長、安全員進行點評；在學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上分析查找事故案例中存在的行為性、裝置性、管理性違章現(xiàn)象，開展對照檢查，并制定整改措施。 ******** 組織開展專業(yè)班組作業(yè)實訓(xùn)。有針對性地選擇作業(yè)項目，根據(jù)《辨識手冊》編制評價標(biāo)準(zhǔn)，開展作業(yè)實訓(xùn)活動；實訓(xùn)中，對每一名培訓(xùn)人員進行評價，開展示范演練，對不合格人員再次開展培訓(xùn)，確保每位員工掌握崗位需要的作業(yè)技能。專業(yè)班組可選擇一些典型作業(yè)，由工作負(fù)責(zé)人從設(shè)備與環(huán)境風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、典型作業(yè)項目風(fēng)險辨識范本中提取與本次作業(yè)相關(guān)的風(fēng)險內(nèi)容，組織作業(yè)人員開展風(fēng)險分析，促使員工快速、有效地掌握辨識風(fēng)險、控制風(fēng)險的方法。
3.2.2 風(fēng)險識別 ******** 風(fēng)險識別是依據(jù)《評估規(guī)范》和《辨識手冊》，針對設(shè)備與環(huán)境、人員素質(zhì)和安全生產(chǎn)綜合管理、現(xiàn)場管理進行風(fēng)險辨識，為風(fēng)險控制提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。 ******** 開展設(shè)備與環(huán)境的靜態(tài)風(fēng)險識別，建立完善“設(shè)備與環(huán)境風(fēng)險庫”。輸電設(shè)備風(fēng)險庫按照每條線路分別建立，變電設(shè)備風(fēng)險庫以變電站為單位、分專業(yè)（如變電運行專業(yè)、變電一次設(shè)備檢修專業(yè)、變電二次設(shè)備檢修專業(yè)）分別建立，工器機具、防護設(shè)施按照存放場所分別建立；表格橫向包括“識別項目、識別內(nèi)容、危險因素、控制措施、消除情況、工區(qū)確認(rèn)”等欄目，縱向由《評估規(guī)范》相關(guān)條款構(gòu)成。實施設(shè)備與環(huán)境靜態(tài)風(fēng)險識別按照首次全面識別和日常動態(tài)識別的方式開展。首次全面識別由工區(qū)組織、班組參與，依據(jù)《評估規(guī)范》相關(guān)條款識別、制定典型控制措施；日常動態(tài)識別由班組自行組織，結(jié)合運行、檢修日常工作及春、秋季安全大檢查等形式開展。 ******** 開展人員素質(zhì)及現(xiàn)場管理的風(fēng)險識別，建立專業(yè)班組人員“崗位風(fēng)險庫”。“崗位風(fēng)險庫”以專業(yè)崗位為類別、班組人員為名稱建立；表格橫向包括“識別項目、識別內(nèi)容、危險因素、控制措施、消除情況、工區(qū)確認(rèn)”等欄目，縱向包括“安全教育培訓(xùn)、知識技能、生理素質(zhì)、心理素質(zhì)、違章情況”等欄目。實施人員素質(zhì)及現(xiàn)場管理的風(fēng)險識別按照首次全面識別、周期識別和日常動態(tài)識別的方式開展。首次全面識別由公司組織，各單位、班組參與，依據(jù)《評估規(guī)范》相關(guān)條款，全員識別人員素質(zhì)情況；周期識別主要是通過班組長、工作負(fù)責(zé)人安全能力評估等方式開展；日常動態(tài)識別主要是通過考試考核、現(xiàn)場稽查、監(jiān)督查評等方式開展。 ******** 對“設(shè)備與環(huán)境風(fēng)險庫”和“崗位風(fēng)險庫”要進行動態(tài)維護。對已消除的風(fēng)險，由班組及時填寫消除情況，經(jīng)工區(qū)確認(rèn)后予以消除，不能消除的按照輕重緩急的原則逐級上報。
3.2.3 風(fēng)險控制 ******** 作業(yè)風(fēng)險控制的主要內(nèi)容是在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上實施作業(yè)安全風(fēng)險控制，主要開展三個方面工作：構(gòu)建作業(yè)全過程的安全控制機制、實施作業(yè)風(fēng)險分析與控制、開展標(biāo)準(zhǔn)化安全監(jiān)督檢查和反違章工作。 ******** 作業(yè)風(fēng)險控制應(yīng)在辨識作業(yè)中存在的危險因素及其導(dǎo)致的風(fēng)險，分層次采用施工計劃書（“三措一案”）、作業(yè)指導(dǎo)書、工作票等方法進行作業(yè)控制，形成作業(yè)全過程的安全開展機制，從而預(yù)知危害、控制風(fēng)險，實現(xiàn)作業(yè)安全。 ******** 建立典型作業(yè)風(fēng)險辨識范本庫。梳理各專業(yè)典型作業(yè)，結(jié)合《辨識手冊》和《評估規(guī)范》進行編制。作業(yè)辨識范本采取表格形式，橫向包括辨識項目、辨識內(nèi)容和典型控制措施，縱向包括公共部分和作業(yè)部分。公共部分主要辨識人員素質(zhì)、作業(yè)組織、工期因素、氣象條件等方面存在的危害因素，制定典型控制措施。作業(yè)部分主要以作業(yè)流程為主線，辨識作業(yè)中各流程存在的危害因素，制定典型開展措施。 ******** 編制現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督檢查表。主要是針對作業(yè)現(xiàn)場管理及各種事故控制措施落實情況進行檢查。檢查表橫向包括監(jiān)督項目、重點監(jiān)督內(nèi)容和監(jiān)督記錄，縱向內(nèi)容從《評估規(guī)范》和《辨識手冊》中選取。開展標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督檢查，應(yīng)制定分級監(jiān)督控制規(guī)定，明確各級應(yīng)到位監(jiān)督控制的作業(yè)，提高現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險在控能力。 ******** 公司、各單位、班組應(yīng)根據(jù)實際情況，采取適當(dāng)形式，實施作業(yè)安全風(fēng)險的三級分析控制。
（1）公司規(guī)范和加強檢修計劃控制及風(fēng)險分析。重點明確月度檢修項目、時間、工期，并針對月度檢修計劃中安排的多單位大型聯(lián)合作業(yè)、有重大風(fēng)險的作業(yè)、外界環(huán)境和條件發(fā)生重大變化等，分析作業(yè)安全風(fēng)險，編制施工計劃書，發(fā)布作業(yè)風(fēng)險預(yù)報，提出風(fēng)險控制要求。
（2）各單位應(yīng)認(rèn)真做好月度檢修計劃和臨時作業(yè)的安全風(fēng)險分析。細(xì)化企業(yè)層面的施工計劃書，制定風(fēng)險控制具體措施；對本單位多班組交叉作業(yè)、特殊作業(yè)等有較大風(fēng)險的工作，編制工區(qū)層面的施工計劃書，制定風(fēng)險控制具體措施。
（3）班組應(yīng)做好作業(yè)層面的風(fēng)險分析控制。班組長或工作負(fù)責(zé)人至少在工作前一天，根據(jù)本次作業(yè)任務(wù)選取對應(yīng)的典型作業(yè)風(fēng)險辨識范本，逐項對照進行辨識。對可能存在的靜態(tài)風(fēng)險，調(diào)用相應(yīng)的風(fēng)險庫查找危險因素；對風(fēng)險庫未形成或某項靜態(tài)風(fēng)險是否存在不清楚時，可通過現(xiàn)場勘察等手段進行辨識；對施工計劃書中預(yù)報的風(fēng)險，必須在風(fēng)險辨識時予以應(yīng)用。對辨識出的危險因素進行分析，對照典型作業(yè)風(fēng)險辨識范本中的典型控制措施、施工計劃書中的相應(yīng)風(fēng)險的控制措施，制定現(xiàn)場執(zhí)行的簡便易行的控制措施，同時對措施逐項明確責(zé)任人和控制時段，分析結(jié)果形成《作業(yè)安全風(fēng)險分析與控制措施表》。根據(jù)《作業(yè)安全風(fēng)險分析與控制措施表》中控制時段要求，各責(zé)任人必須完成準(zhǔn)備階段的控制措施。編寫標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)卡時，將《作業(yè)安全風(fēng)險分析與與控制措施表》的作業(yè)階段的風(fēng)險分析與控制措施，取代標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)卡的“危險點分析”和“安全措施”欄。 ******** 企業(yè)各級安全監(jiān)督人員應(yīng)按照分級監(jiān)督控制要求，依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化安全監(jiān)督檢查表》，監(jiān)督檢查作業(yè)現(xiàn)場并做好記錄，對違章情況錄入“崗位風(fēng)險庫”。企業(yè)每年應(yīng)組織開展一次崗位安全風(fēng)險分析，對風(fēng)險較大的人員，針對性開展安全教育培訓(xùn)；對不適合在該崗位工作的人員，特別是不適合擔(dān)任班組長、工作負(fù)責(zé)人的人員應(yīng)及時進行調(diào)整。 ******** 各單位可針對不同的專業(yè)特點，按照簡便、實用、有效原則，優(yōu)化現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險控制的方式、方法。如：配電設(shè)備檢修作業(yè)，因配網(wǎng)具有相對復(fù)雜、變化相對較快、人員素質(zhì)相對較低、應(yīng)急搶險頻繁等特點，采用風(fēng)險識別、建立風(fēng)險庫難以做到全面、準(zhǔn)確以及符合實際，可重點采取現(xiàn)場勘察的方式預(yù)測風(fēng)險、“工作票+其他風(fēng)險控制卡”的形式控制風(fēng)險。變電運行操作的風(fēng)險控制，可采取“倒閘操作票+其他風(fēng)險提示”的形式，通過嚴(yán)格、規(guī)范執(zhí)行倒閘操作票、控制誤操作風(fēng)險，通過其他風(fēng)險提示、控制觸電及高墜等風(fēng)險。
3.2.4 風(fēng)險評估 ******** 安全風(fēng)險評估是對企業(yè)整體或局部的安全風(fēng)險程度作定量或定性的估測，評價風(fēng)險等級，確定可接受的風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)，為持續(xù)改進提供科學(xué)依據(jù)。安全風(fēng)險評估分為全面評估和專項評估。 ******** 企業(yè)安全風(fēng)險評估是從生產(chǎn)環(huán)境、機具與防護、人員素質(zhì)、現(xiàn)場管理、安全生產(chǎn)綜合管理等方面，全面評估供電企業(yè)安全生產(chǎn)條件、安全管理和安全控制狀況，客觀評價企業(yè)安全風(fēng)險程度，有效控制人身傷亡、設(shè)備損壞、供電中斷等事故風(fēng)險。評估依據(jù)是《供電企業(yè)安全風(fēng)險評估規(guī)范》。（1）各單位、班組對所屬生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、工器具等方面的靜態(tài)安全風(fēng)險開展全面識別；對作業(yè)風(fēng)險運用風(fēng)險分析、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)、風(fēng)險控制卡等手段進行有效控制。（2）公司組織對各單位、班組的人員素質(zhì)和安全管理開展識別，對作業(yè)現(xiàn)場進行監(jiān)督查評，建立風(fēng)險管理數(shù)據(jù)庫，為公司風(fēng)險評估提供基礎(chǔ)資料。（3）公司組織對各單位安全生產(chǎn)條件、安全管理等方面的風(fēng)險開展評估，并給出確定風(fēng)險等級的評估報告。 ******** 安全風(fēng)險專項評估一般是針對企業(yè)防人身傷亡、防人為責(zé)任事故，或針對管理明顯滯后、事故頻發(fā)的單位，依據(jù)《供電企業(yè)安全風(fēng)險評估規(guī)范》，適時開展某一方面或全面的風(fēng)險評估。專項評估可結(jié)合傳統(tǒng)的安全檢查方法進行。
3.2.5 持續(xù)改進 ******** 建立風(fēng)險預(yù)警監(jiān)測制度。確定能監(jiān)測企業(yè)安全生產(chǎn)全面狀況的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)，設(shè)立不同等級的預(yù)警值。監(jiān)測風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)接近預(yù)警值時，發(fā)出風(fēng)險告警，進入相應(yīng)的預(yù)警狀態(tài)；當(dāng)監(jiān)測風(fēng)險降至可接受的程度時，解除預(yù)警狀態(tài)。 ******* 強化風(fēng)險干預(yù)對策措施?？刹扇ｍ椪?、停工整頓、通報、考核及責(zé)任追究等手段進干預(yù)，建立風(fēng)險干預(yù)組織體系，分層分級、定人定期落實整改。 ******** 實施風(fēng)險管理信息化。建設(shè)統(tǒng)一的風(fēng)險管理信息平臺，完善風(fēng)險分析控制、標(biāo)準(zhǔn)體系完善、風(fēng)險庫動態(tài)維護以及檔案管理、查詢等手段，促進風(fēng)險管理的信息化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，降低勞動強度，提高管理效率。
第5篇 安全風(fēng)險預(yù)控管理委員會工作職責(zé)范本
1、認(rèn)真貫徹執(zhí)行集團公司及上級各部門有關(guān)建立安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的方針、政策和指示精神,并督促公司各單位認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
2、領(lǐng)導(dǎo)公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系推行工作,研究分析公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系工作形勢,及時提出具體的實施辦法。
3、負(fù)責(zé)組織建立起行之有效的安全風(fēng)險預(yù)控管理體系工作機制,保證體系持續(xù)有效運行的人、財、物等各種資源的配置。
4、負(fù)責(zé)審定公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系工作規(guī)劃,年度工作計劃,階段工作目標(biāo),對集團公司下達的控制目標(biāo)進行分解與細(xì)化,對落實情況進行檢查、總結(jié)。
5、負(fù)責(zé)審核公司各單位安全風(fēng)險預(yù)控管理體系文件、標(biāo)準(zhǔn)和措施,批準(zhǔn)并組織實施。
6、負(fù)責(zé)定期召開安全風(fēng)險預(yù)控管理工作例會,研究解決階段性體系運行過程中出現(xiàn)的問題,總結(jié)、部署階段性工作。
7、負(fù)責(zé)對公司安全風(fēng)險預(yù)控管理工作推行情況進行動態(tài)檢查,深入現(xiàn)場調(diào)查研究,對存在的突出問題提出限期整改意見,本單位解決不了的及時上報集團公司請求解決。
8、負(fù)責(zé)審定安全風(fēng)險預(yù)控管理績效考核方案,并根據(jù)考核結(jié)果,實施有效的獎勵或懲罰,督促和監(jiān)督各相關(guān)部門制定相應(yīng)改進措施。
9、負(fù)責(zé)定期向上級各部門匯報安全風(fēng)險預(yù)控管理工作開展情況,提供安全生產(chǎn)信息。
第6篇 危險源辨識風(fēng)險評價風(fēng)險控制管理工作程序
1目的
為規(guī)范危險源管理工作,使危險源點受控。依據(jù)《安全生產(chǎn)法》和《重大危險源辨識》制定本程序。
2適用范圍
本程序適用于公司范圍內(nèi)各部門危險源辨識與風(fēng)險評價及風(fēng)險控制的管理。
3 術(shù)語和定義
3.1 危險源是指可能造成人員傷害、疾病、財產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞或其他損失的根源或狀態(tài)。包括固態(tài)和動態(tài)兩種形態(tài)。
3.2 危險源辨識是指運用安全系統(tǒng)分析原理,對生產(chǎn)系統(tǒng)運行情況、周圍環(huán)境及人員行為進行考察研究,結(jié)合鋼鐵生產(chǎn)行業(yè)的歷史事故教訓(xùn),找出可能造成人員傷亡的主要不安全因素,這一過程通常稱為危險源辨識。
3.3 危險點是指事故的易發(fā)點、設(shè)備設(shè)施隱患的所在點和人員失誤的潛在點。作業(yè)中的危險點是指有可能發(fā)生危險的地點、部位、場所、設(shè)備和工器具等。
3.4重大危險源是指長期的或臨時的生產(chǎn)、加工、搬運、使用或儲存危險物品,且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元(包括場所和設(shè)施)。
4職責(zé)
4.1 公司專業(yè)職能部門職責(zé):
4.1.1負(fù)責(zé)對一級危險源(點)監(jiān)督管理。
安全管理部組織設(shè)備部、生產(chǎn)技術(shù)部、保衛(wèi)部、能源環(huán)保部、自動化部等職能部門對公司危險源(點)按分口專業(yè)進行管理,各職能部門負(fù)責(zé)對各自分管范圍內(nèi)的危險源(點)進行等級劃分審核、組織制定防范措施、進行專業(yè)監(jiān)督抽查。
4.1.2 監(jiān)督相關(guān)部門對一級危險源(點)控制管理工作。
4.1.3 每半年(安排在春季和秋季安全生產(chǎn)大檢查中)對一級危險源(點)管理和控制狀況分專業(yè)進行全面檢查及不定期檢查,由公司安全管理部、設(shè)備部、生產(chǎn)技術(shù)部、保衛(wèi)部、能源環(huán)保部、自動化部等專業(yè)管理職能部門實施。
4.2 各相關(guān)部門職責(zé):
4.2.1 負(fù)責(zé)對一、二級危險源(點)所在的相關(guān)部門負(fù)有管理責(zé)任,明確一、二級危險源的相關(guān)部門的管理責(zé)任人。
4.2.2 監(jiān)督作業(yè)區(qū)(科室)對一、二級危險源(點)的檢查、控制管理工作和三、四、五級危險源(點)管理的責(zé)任落實情況。
4.2.3 負(fù)責(zé)對一、二級危險源(點)管理和控制狀況進行全面檢查、整改、評估、監(jiān)控,并組織制定應(yīng)急預(yù)案,告知作業(yè)人員及相關(guān)人員,在遇緊急情況時應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)急措施。
4.3 作業(yè)區(qū)(科室)職責(zé):
4.3.1負(fù)責(zé)對三、四、五級危險源(點)管理和落實所管轄一、二級危險源(點)的作業(yè)區(qū)(科室)管理責(zé)任,明確一、二、三、四、五級危險源(點)的作業(yè)區(qū)級管理責(zé)任人。
4.3.2 監(jiān)督班組(崗位)對一、二、三、四、五級危險源(點)的管理控制工作和督促檢查三、四、五級危險源(點)的責(zé)任落實情況。
4.3.3 負(fù)責(zé)對作業(yè)區(qū)危險源(點)管理與控制情況進行日常檢查。
4.4 班組職責(zé)
負(fù)責(zé)對本班組所管轄一至五級危險源(點)進行檢查和全過程控制,按制定的班組(崗位)安全檢查項目逐項檢查,明確管理責(zé)任人。
5管理內(nèi)容和要求
5.1 危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃。
5.1.1 公司進行初始狀態(tài)評審時,要做好危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃。
5.1.2 在相關(guān)的法律法規(guī)變更,公司的活動、產(chǎn)品、服務(wù)、運行條件,以及相關(guān)方的要求等發(fā)生變化時,可進行危險源辨識、風(fēng)險評價,必要時對重大風(fēng)險控制進行更新策劃。
5.2 危險源辨識:
5.2.1 安全管理部將“危險源辨識與風(fēng)險評價表”發(fā)放到各部門。
5.2.2 進行危險源辨識。
5.2.2.1 危險源辨識的范圍。
5.2.2.1.1 危險源辨識的范圍應(yīng)覆蓋:
5.2.2.1.1.1 所有常規(guī)和非常規(guī)的活動;
5.2.2.1.1.2 所有進入作業(yè)場所人員的活動;
5.2.2.1.1.3 所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。
5.2.2.2 在辨識過程中,要考慮三種狀態(tài)(正常、異常和緊急)和三種時態(tài)(過去、現(xiàn)在和將來)。
5.2.2.2.1 危險源辨識要包括以下四方面:
5.2.2.2.1.1 物的不安全狀態(tài);
5.2.2.2.1.2 人的不安全行動;
5.2.2.2.1.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷;
5.2.2.2.1.4 安全健康管理的缺陷。
5.2.2.3 危險源辨識的方法:
公司采用基本分析法:對于某項作業(yè)活動,依據(jù)“作業(yè)活動信息”(作業(yè)經(jīng)過的描述),對照危險源分類和事故類型(或相關(guān)病癥的類型),確定本項作業(yè)活動中具體的危險源。
5.2.2.4危險源辨識充分性的確認(rèn):
覆蓋已發(fā)生的事故的原因,通過查閱事故檔案、資料和員工的回憶,列出所有發(fā)生過的事故的原因。辨識出危險源應(yīng)覆蓋所有事故的原因,以及同行業(yè)企業(yè)已發(fā)生事故的原因。
覆蓋法規(guī)的要求,將辨識出的危險源與所有適用的法律、法規(guī)和其他要求相對照,除辨識出的危險源之外,不應(yīng)存在其它的違法現(xiàn)象。
5.2.2.5 各部門危險源辨識完成后,進行風(fēng)險評價。
5.3 風(fēng)險評價
5.3.1 各部門組織本部門各級人員采用定性法和半定量法(lec法)相結(jié)合的評價方法進行風(fēng)險評價。
5.3.2 風(fēng)險評價及風(fēng)險級別的確定
風(fēng)險評價采用定性法和半定量法(lec法)相結(jié)合的評價方法。
5.3.2.1 先用定性評價,滿足下列任意一項時,可直接判斷為重大風(fēng)險。
5.3.2.1.1 嚴(yán)重不符合法律法規(guī)及其他要求;
5.3.2.1.2 涉及發(fā)生過死亡事故、重傷事故、三次以上輕傷事故的風(fēng)險,且未采取有效的控制措施;
5.3.2.1.3 相關(guān)方合理抱怨或要求。
5.3.2.2 直接判斷無法確定時用半定量法進行評價(lec法)
計算公式是:d=l×e×c
l:發(fā)生事故的可能性大小;
e:人體暴露在這種風(fēng)險環(huán)境中的頻繁程度;
c:一旦發(fā)生事故會造成后果的嚴(yán)重程度;
d:風(fēng)險性分值。
l—發(fā)生事故的可能性大小:
事故發(fā)生的可能性大小
分值
完全可以預(yù)料
10
相當(dāng)可能
6
可能,但不經(jīng)常
3
可能性小,完全意外
1
很不可能,可以設(shè)想
0.5
極不可能
0.2
實際不可能
0.1
e—暴露頻率(暴露于危險環(huán)境的頻繁程度):
頻繁程度
分值
連續(xù)處在危險環(huán)境中
10
每天在危險環(huán)境中工作
6
每周幾次
3
每月幾次
2
每年幾次
1
幾年一次出現(xiàn)在危害環(huán)境中
0.5
注:8小時不離崗為“連續(xù)處在危險環(huán)境中”;
8小時內(nèi)暴露1至幾次為“每天在有危險環(huán)境中工作”。
c—發(fā)生事故可能造成的后果:
發(fā)生事故產(chǎn)生的后果
分值
10人以上死亡
100
3—9人死亡
40
1—2人死亡
15
重傷
7
輕傷
3
微傷
1
根據(jù)事故的定義,把僅有財產(chǎn)損失列入危害辨識的范圍,按僅有財產(chǎn)損失評價時,e統(tǒng)一取固定值1。
僅有財產(chǎn)損失時,c的值如下表:
財產(chǎn)損失金額
分值
>100萬元
110
>20—100萬元
55
>8—20萬元
25
>3—8萬元
7
>1—3萬元
3
≤1萬元以下
1
當(dāng)人員傷害與財產(chǎn)損失同時存在時,以人員傷害為主進行評價。
風(fēng)險等級的判斷:d—風(fēng)險性分值
d值
風(fēng)險程度
風(fēng)險等級
是否重大風(fēng)險
>320
極高風(fēng)險
1
是
>160—320
高度風(fēng)險
2
是
>70—160
顯著風(fēng)險
3
否
>20—70
一般風(fēng)險
4
否
≤20
稍有風(fēng)險
5
否
各部門風(fēng)險評價完成后,填寫《危險源辨識與風(fēng)險評價表》,形成本部門的重大風(fēng)險清單,上交安全管理部。
5.3.3 重大風(fēng)險的確定
5.3.3.1 確定重大風(fēng)險的準(zhǔn)則
風(fēng)險性分值大于320的,確定其為重大風(fēng)險源,由安全管理部進行登記,并形成公司級的重大風(fēng)險清單。
5.4 風(fēng)險控制策劃
5.4.1 根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果,策劃風(fēng)險控制措施,排定風(fēng)險控制優(yōu)先順序。
5.4.1.1 風(fēng)險的控制方式
5.4.1.1.1 制定目標(biāo)、管理方案;
5.4.1.1.2 制定運行控制程序;
5.4.1.1.3 培訓(xùn)與教育;
5.4.1.1.4 制定應(yīng)急與響應(yīng)預(yù)案;
5.4.1.1.5 保持現(xiàn)有措施,加強現(xiàn)場監(jiān)督檢查。
5.4.1.2 風(fēng)險控制措施的順序
風(fēng)險控制措施應(yīng)首先考慮消除風(fēng)險,再考慮降低風(fēng)險措施,將個人防護措施作為最后手段。
5.4.2 落實目標(biāo)、指標(biāo)和方案
5.4.2.1 將重大風(fēng)險及其控制措施填入《重大風(fēng)險與控制計劃清單》中,報管理者代表批準(zhǔn)后,由安全管理部下發(fā)至各部門。
5.4.2.2安全管理部將《重大風(fēng)險與控制計劃清單》發(fā)放到各部門,各部門根據(jù)《重大風(fēng)險與控制計劃清單》中的與本部門相關(guān)的內(nèi)容調(diào)出來,形成本部門的《重大風(fēng)險與控制計劃清單》,以及為此形成目標(biāo)、指標(biāo)和方案,各部門按照方案去組織實施,并按照方案規(guī)定的時間去檢查、落實。安全管理部對各部門的落實情況要進行監(jiān)督檢查。
5.5 各部門應(yīng)每年年初對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制進行評審,具體工作由安全管理部進行組織。
第7篇 安全風(fēng)險預(yù)控管理辦公室工作職責(zé)
1、直接對安委會負(fù)責(zé)，根據(jù)安委會對安全風(fēng)險預(yù)控管理工作的要求，及時制定實施方案和推進措施，并組織檢查落實。
2、負(fù)責(zé)制定公司安全風(fēng)險預(yù)控管理方針、目標(biāo)規(guī)劃、階段性計劃，及時報批安委會同意后并負(fù)責(zé)組織實施。
3、負(fù)責(zé)做好公司安全風(fēng)險預(yù)控管理知識培訓(xùn)，定期開展安全風(fēng)險預(yù)控管理知識培訓(xùn)活動，提高公司職工安全風(fēng)險預(yù)控管理水平。
4、負(fù)責(zé)編制公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系文件，制定安全風(fēng)險預(yù)控管理標(biāo)準(zhǔn)與措施、安全風(fēng)險管理手冊及相關(guān)程序、制度，組織安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的定期內(nèi)審與年度管理評審。
5、負(fù)責(zé)制定、更新和修改安全風(fēng)險預(yù)控管理工作任務(wù)、流程、職責(zé)、行為規(guī)范、規(guī)章制度等，總結(jié)、創(chuàng)新安全風(fēng)險預(yù)控管理體系內(nèi)容，不斷提高安全風(fēng)險預(yù)控管理水平。
6、負(fù)責(zé)依據(jù)集團公司《安全風(fēng)險預(yù)控管理體系考核評分標(biāo)準(zhǔn)》要求，制定公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系考核評分標(biāo)準(zhǔn)，負(fù)責(zé)對各單位安全風(fēng)險預(yù)控管理工作開展情況進行考核，并進行定期、定性和定量評審，做出評審結(jié)論，編制安全評審報告。
7、負(fù)責(zé)定期提請安委會召開安全風(fēng)險預(yù)控管理例會，研究解決工作安排，做好會議記錄，并及時傳達會議精神。
8、負(fù)責(zé)編制月度安全風(fēng)險預(yù)控工作簡報，定期發(fā)布安全風(fēng)險預(yù)控管理工作信息。
9、承辦安委員會交辦的其它事項和工作。
第8篇 安全風(fēng)險信息平臺工作管理辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范石家莊市軌道交通安全風(fēng)險監(jiān)控工作,規(guī)范地鐵建設(shè)參建各方在安全風(fēng)險監(jiān)控管理上的工作責(zé)任、工作內(nèi)容及工作流程,加強相關(guān)單位和部門在安全風(fēng)險監(jiān)控工作中的協(xié)同性,提升軌道交通建設(shè)安全風(fēng)險管理的專業(yè)化和規(guī)范化水平,最大程度規(guī)避和減少軌道交通工程建設(shè)及周邊環(huán)境的安全事故的發(fā)生,制定本辦法。
第二條 本辦法根據(jù)住建部《城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南(試行)》,公司《石家莊市軌道交通工程建設(shè)安全風(fēng)險管理體系》文件的相關(guān)規(guī)定,結(jié)合我市軌道交通工程建設(shè)實際制定。
第三條 本辦法適用于石家莊市軌道交通工程施工階段的安全風(fēng)險監(jiān)控管理工作。
第四條 相關(guān)參建單位應(yīng)用安全風(fēng)險監(jiān)控與信息平臺情況考核,分日常管理考核與雙月度考核,由安全質(zhì)量部牽頭負(fù)責(zé)考核。
第五條 安全風(fēng)險監(jiān)控工作考核堅持客觀、公開、公平、公正的原則,自覺接受紀(jì)檢監(jiān)察部門和群眾的監(jiān)督。
第六條 除本辦法外,軌道交通工程建設(shè)相關(guān)單位還應(yīng)遵守國家和地方有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。
第二章考核內(nèi)容
第七條 投資承建單位
投資承建單位應(yīng)成立信息化領(lǐng)導(dǎo)小組,總工程師任負(fù)責(zé)人,并設(shè)立專職信息員督促所轄施工標(biāo)段落實安全風(fēng)險信息化管理工作。
第八條 標(biāo)段施工單位
(一)各施工標(biāo)段項目部安全總監(jiān)牽頭成立風(fēng)險信息化小組,項目部安全總監(jiān)和安質(zhì)部長每天必須登錄安全風(fēng)險監(jiān)控信息平臺,主要任務(wù)有:
1.每日17:00前,將自查臺賬和抽查臺賬檢查的問題、施工監(jiān)測數(shù)據(jù)上傳平臺;
2.巡視閉合閱處:通過安全風(fēng)險監(jiān)控信息平臺對各單位提出的問題、要求和發(fā)布的通知、文件、通報(包含業(yè)主公告、各類巡檢通報、日常風(fēng)險巡查推送的問題、軌道公司文件、預(yù)消警會議紀(jì)要、監(jiān)控中心周報、預(yù)警處置等)進行落實、整改、回復(fù)。填寫回復(fù)內(nèi)容,并可上傳相關(guān)附件。要求對所有的通報及整改通知的回復(fù)都以掃描件上傳至相應(yīng)內(nèi)容的回復(fù)區(qū)域;
3.預(yù)警響應(yīng)處置:及時處理平臺發(fā)出的本標(biāo)段預(yù)警,在預(yù)警處置中,要詳細(xì)填寫處置措施及現(xiàn)場處置照片、視頻等。
(二)視頻監(jiān)控系統(tǒng):提供現(xiàn)場信息化設(shè)備放置場地及視頻會議室,配備網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)線路,保證各類信息能全面、及時、準(zhǔn)確的上傳平臺(相關(guān)硬件參數(shù)見附件一):
1.按施工實際需要和軌道公司要求設(shè)置視頻監(jiān)控,施工單位負(fù)責(zé)采購本標(biāo)段所需要的設(shè)備與硬件等,并負(fù)責(zé)進行安裝、調(diào)試、移位、維護和管理工作,確保視頻監(jiān)控正常使用;
2.攝像頭數(shù)量、位置要求:
車站明挖基坑至少設(shè)置2個攝像頭,礦山法暗挖工程,要求每個掌子面設(shè)置1個攝像頭,要清晰看到暗挖掌子面,并確保每掘進15米移動一次,蓋挖車站參照礦山法施工要求設(shè)置;
附屬結(jié)構(gòu)明挖基坑、施工豎井至少安裝1個前端監(jiān)控設(shè)備;
施工豎井上各設(shè)置1個攝像頭,重大風(fēng)險源處根據(jù)評估情況設(shè)置;
安全文明施工管理:有出渣土行為的施工現(xiàn)場,渣土車輛進出的大門口在開工前必須安裝攝像頭,并接入安全風(fēng)險監(jiān)控信息系統(tǒng)。此項作為開工核查條件之一。
3.要保持視頻監(jiān)控 24小時正常運行,并確保監(jiān)控視頻的攝像角度和照明亮度,以滿足視頻監(jiān)控的需要。不得隨意挪動、故意遮擋、污損、用光照射攝像頭,不得無故中斷、關(guān)閉視頻(特別是夜晚施工時)和人為破壞設(shè)備;
4.提供全天候的應(yīng)急響應(yīng)服務(wù),須在監(jiān)控中心發(fā)出平臺故障通知后24小時內(nèi)修復(fù),保證平臺正常運轉(zhuǎn)。
(三)盾構(gòu)監(jiān)控
1.按照實現(xiàn)盾構(gòu)實時數(shù)據(jù)監(jiān)控要求配備電腦等設(shè)備,必要時施工單位需安排盾構(gòu)廠家技術(shù)人員到現(xiàn)場配合數(shù)據(jù)解譯;
2.每日上傳出土量,同步注漿量;
(四)工程資料錄入:工程開工前,施工單位要及時錄入必要的工程資料,資料目錄詳見附件二。
第九條 第三方監(jiān)測單位
(一)項目部項目負(fù)責(zé)人牽頭成立風(fēng)險信息化小組,負(fù)責(zé)安全風(fēng)險監(jiān)控信息平臺日常管理工作,并配備專職信息員;
(二)監(jiān)測數(shù)據(jù)上傳:每日17:00前上傳當(dāng)天監(jiān)測數(shù)據(jù);
(三)及時查看并通過安全風(fēng)險監(jiān)控信息平臺對建設(shè)單位(含監(jiān)控中心)提出的問題和要求進行落實、整改回復(fù);
(四)每日瀏覽本標(biāo)段工點風(fēng)險情況,同時根據(jù)各自工點的安全評估狀態(tài),及時做出回復(fù)和處理。對數(shù)據(jù)異常和存在安全隱患的工點,應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場實際情況加密監(jiān)測點增加監(jiān)測頻率,并及時上傳監(jiān)測數(shù)據(jù)。
第十條 監(jiān)理單位
(一)安全專監(jiān)牽頭成立風(fēng)險信息化小組,負(fù)責(zé)安全風(fēng)險監(jiān)控信息平臺日常管理工作,并配備專職信息員;
(二)每日將抽查臺賬檢查問題和巡查報告上傳安全風(fēng)險監(jiān)控信息平臺。對有風(fēng)險、監(jiān)測數(shù)據(jù)異常以及重大安全隱患和危險征兆的工點,督促施工單位進行整改和回復(fù),并及時向監(jiān)控中心反饋;
(三)及時查看并安排相關(guān)人員通過信息平臺對建設(shè)單位及風(fēng)險監(jiān)控中心提出的問題、要求和發(fā)布的通知、文件、通報(包含業(yè)主公告、各類巡檢通報、軌道公司文件、預(yù)消警會議紀(jì)要、監(jiān)控中心周報、預(yù)警處置等)進行落實、整改、回復(fù);
(四)督促施工單位整改安全風(fēng)險監(jiān)控信息平臺上發(fā)布的各類檢查通報,并做好復(fù)查工作。督促施工單位對安全風(fēng)險監(jiān)控信息平臺上各項事件進行閉合管理;
(五)預(yù)警響應(yīng)處置:每日登錄平臺瀏覽各自工點風(fēng)險情況,同時根據(jù)各自工點的安全評估狀態(tài),及時做出回復(fù)和處理。工點評估為“有風(fēng)險”或“預(yù)警”狀態(tài),按預(yù)警流程處理,將處理結(jié)果在信息平臺回復(fù)。
第三章獎懲
第十一條 安全風(fēng)險監(jiān)控信息平臺使用情況考核按單位性質(zhì)分為標(biāo)段施工單位、第三方監(jiān)測單位、監(jiān)理單位三個組,各組內(nèi)不再按線路區(qū)分參建單位。安質(zhì)部組織每兩個月對各單位安全風(fēng)險監(jiān)控信息平臺使用情況進行考核評分,各組分別排名,評分標(biāo)準(zhǔn)見附件三。投資承建單位信息平臺使用情況納入季度考核。
第十二條 通過視頻監(jiān)控和巡視發(fā)現(xiàn)施工現(xiàn)場視頻不按規(guī)定設(shè)置、違規(guī)挪動、故意遮擋、污損、用光照射鏡頭、無故中斷、關(guān)閉視頻,以及視頻監(jiān)控平臺被人為破壞等問題,且拒絕整改、未按時整改、整改不到位的,每個問題給予10000元的處罰。有渣土車輛進出的施工現(xiàn)場大門口沒有安裝攝像頭并接入監(jiān)控信息系統(tǒng)的,罰款50萬元。
第十三條 對日常巡查推送的問題,拒絕整改、未按時整改、整改不到位、整改但未及時回復(fù)的,每個問題給予5000元的處罰。安質(zhì)部對整改閉合情況進行抽查,發(fā)現(xiàn)弄虛作假的,每個問題給予20000元的處罰。
第十四條 對監(jiān)測數(shù)據(jù)和巡視報告上傳不及時的,每次處罰5000元。
第十五條 對履行《石家莊市軌道交通建設(shè)工程安全風(fēng)險監(jiān)控管理辦法》工作職責(zé)不到位的,視情節(jié)輕重、整改態(tài)度、影響大小,每人次/問題給予5000元的處罰;對不配合或阻撓監(jiān)控中心工作的單位,每次處罰10000元。
第十六條 對在同一個考核周期內(nèi)相同、類似問題多次重復(fù)發(fā)生的,從第三次開始,實施雙倍處罰。
第十七條 監(jiān)控中心每雙月月底匯總存在問題情況,安全質(zhì)量部審核后,填寫處罰單,并形成考核處罰通報上傳信息平臺(處罰單見附件四)。
第十八條 雙月考核排名考核結(jié)果將通過公司文件形式下發(fā)通報,對工作不積極,效率差,不配合工作的單位將約談該單位主要領(lǐng)導(dǎo)。
第十九條 對各組排名靠前的單位予以獎勵,獎勵總額為前兩個月對被考核各單位處罰金額總和。標(biāo)段施工單位組前1-5名分別獎勵前兩個月總處罰金額的20%、16%、12%、8%、8%,合計64%;第三方監(jiān)測組第1名獎勵前兩個月總處罰金額的6%;監(jiān)理單位組前1-3名分別獎勵前兩個月總處罰金額的12%、10%、8%,合計30%。所有獎勵處罰款項一并納入季度驗工計價,在季度驗工計價中扣除。
第四章 附則
第二十條 本辦法由石家莊市軌道交通有
第9篇 風(fēng)險管理高級崗工作職責(zé)內(nèi)容
1.負(fù)責(zé)信用卡征信審核標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)流程管理。
2.負(fù)責(zé)全行信用卡審批權(quán)限管理及審批人員培訓(xùn)、考核及管理。
3.負(fù)責(zé)信用卡審批分中心的組建。
4.負(fù)責(zé)信用卡審批分中心的管理、指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。
第10篇 強化檢維修施工作業(yè)風(fēng)險管理提高安全生產(chǎn)水平
煉化裝置具有高溫、 高壓、 易燃、 易爆、 有毒有害等安全特點， 而其日常檢維修作業(yè)通常是處于 “邊生產(chǎn)、 邊檢修” 的狀態(tài)， 期間稍有不慎即可能引發(fā)重大事故， 給企業(yè)帶來巨大損失。為進一步強化檢維修作業(yè)的安全， 克拉瑪依石化公司結(jié)合自身工作實際， 在認(rèn)真分析查找的基礎(chǔ)上， 針對公司在檢維修施工作業(yè)安全管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)， 通過一系列整改、 提高， 重點狠抓了如何確?，F(xiàn)場檢維修施工作業(yè)管理的時效性、 規(guī)范性及可操作性方面的工作， 經(jīng)過一年的實踐運行， 新的安全管理機制已逐漸形成， 其優(yōu)勢逐步呈現(xiàn)， 截至目前已取得明顯成效。現(xiàn)就現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)管理方面采取的安全措施做以下論述。
1 明確施工中安全管理責(zé)任
公司現(xiàn)場檢維修安全管理方面存在的主要問題是安全管理責(zé)任不明確。為切實落實安全責(zé)任， 充分體現(xiàn) “管生產(chǎn)必須管安全” 、 “誰主管誰負(fù)責(zé)” 的原則， 確?，F(xiàn)場檢維修管理的時效性、 規(guī)范性及可操作性， 公司按照中油集團公司 《關(guān)于進一步加強安全生產(chǎn)工作的決定》 及股份公司的相關(guān)制度要求， 重新修訂完善了 《克石化公司安全生產(chǎn)責(zé)任制》 、 《克石化公司進入有限空間安全管理規(guī)定》 、 《克石化公司工業(yè)用火安全管理規(guī)定》 和 《克石化公司檢維修施工作業(yè)風(fēng)險管理規(guī)定》 。
上述四項制度和以往做法最大的不同就是， 著重突出了 “誰主管誰負(fù)責(zé)” 的原則。在修訂后的進入有限空間作業(yè)安全管理規(guī)定、 工業(yè)用火安全管理規(guī)定和檢維修施工作業(yè)風(fēng)險管理規(guī)定中， 改變了以往作業(yè)票由基層單位安全人員一手操辦、 作業(yè)票上僅有安全人員簽字審核的模式， 轉(zhuǎn)變?yōu)楦黝愖鳂I(yè)票由基層單位項目負(fù)責(zé)人申請辦理， 同時， 按作業(yè)等級增加了主管生產(chǎn)、 設(shè)備、 技術(shù)部門人員審核簽字的程序。由此， 將原來的現(xiàn)場檢維修作業(yè)的安全管理工作單純依靠各級安全管理人員來負(fù)責(zé)， 改變?yōu)檎l負(fù)責(zé)項目誰來負(fù)責(zé)安全， 只要現(xiàn)場檢維修作業(yè)中涉及到的工藝流程、 生產(chǎn)運行、 施工方案等， 必須由主管專業(yè)部門對其安全負(fù)責(zé)把關(guān)， 通過增加專業(yè)審核， 加強了監(jiān)督管理， 降低了現(xiàn)場施工作業(yè)的風(fēng)險。四項新制度的執(zhí)行， 為克石化分公司現(xiàn)場檢維修作業(yè)安全打下了良好的基礎(chǔ)。
2 積極探索切實有效的施工作業(yè)監(jiān)督運行模式
一直以來公司現(xiàn)場檢維修作業(yè)票的部門審核確認(rèn)主要由質(zhì)量安全環(huán)保處安全現(xiàn)場科負(fù)責(zé)， 并且直接負(fù)責(zé)工業(yè)用火作業(yè)、 進入有限空間作業(yè)的可燃?xì)怏w、 有毒有害氣體檢測工作。安全現(xiàn)場科定員只有3-4人， 每天忙于現(xiàn)場氣體檢測、 開票， 沒有更多精力用于作業(yè)及生產(chǎn)過程的安全監(jiān)督工作。2005年4月， 公司為進一步加強現(xiàn)場檢維修安全監(jiān)督， 切實落實施工管理責(zé)任， 防止事故發(fā)生， 對安全監(jiān)督管理機構(gòu)進行了加強， 將安全現(xiàn)場科更名為安全監(jiān)督中心，直屬公司質(zhì)量安全環(huán)保處， 定員增為9人， 并重新修訂了安全監(jiān)督中心的工作職責(zé)， 目的是讓安全監(jiān)督人員從瑣碎的事務(wù)中逐漸解脫出來轉(zhuǎn)型為咨詢和監(jiān)督人員， 這也是公司積極探索切實有效的施工作業(yè)監(jiān)督運行模式的再次深化。
同時， 安全監(jiān)督中心的成立， 意味著公司的安全管理理念正在發(fā)生重大轉(zhuǎn)變。以往各級安全管理人員在具體工作中， 既是執(zhí)行者又是監(jiān)督者， 既是運動員又是裁判員。而通過建立安全監(jiān)督機構(gòu)， 使安全監(jiān)督人員真正成為裁判員， 大家有精力和時間對各生產(chǎn)裝置的工藝流程、 安全技術(shù)知識等進行系統(tǒng)學(xué)習(xí)和熟悉， 提高監(jiān)督管理的水平， 加強對各類檢維修施工作業(yè)工作的各項技術(shù)統(tǒng)計分析能力， 保證現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)監(jiān)督工作的組織落實， 使各負(fù)其責(zé)、各司其職， 合分有度、 互相約束的管理監(jiān)督運行模式基本形成。
3 啟動檢維修施工作業(yè)監(jiān)督運行模式
隨著安全監(jiān)督中心的成立， 新的檢維修施工作業(yè)監(jiān)督運行模式已正式啟動。首先， 增強了日常臨時檢維修作業(yè)的計劃性， 改變了以往施工作業(yè)的隨意性， 針對日常檢維修施工作業(yè)建立了周計劃制度，要求各基層單位在每周五前填寫下周的 《日常檢維修施工作業(yè)計劃申請票》 ， 并要求基層單位按照公布的計劃表時間進行施工， 這樣不僅減少了基層單位進行各類作業(yè)的隨意性， 還增加了基層單位分析風(fēng)險、 降低風(fēng)險的主動性。
第二， 安全監(jiān)督中心對每周的用火作業(yè)等各類作業(yè)票進行統(tǒng)計和技術(shù)分析， 并在公司內(nèi)部網(wǎng)上進行公布， 使公司各級領(lǐng)導(dǎo)和員工對公司整體狀況以及本車間安全狀況有動態(tài)和量化的認(rèn)識， 并對進一步采取有效防范措施提供了可靠依據(jù)。
第三， 工業(yè)用火作業(yè)、 進入有限空間作業(yè)的有毒有害氣體檢測工作將逐漸移交到化驗室， 增加了安全監(jiān)督人員對有毒有害氣體檢測的驗證程序， 規(guī)范了氣體檢測的管理辦法， 使氣體檢測具有了代表性、全面性和有效性。
第四， 加強了現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)文檔的集中規(guī)范管理。公司為基層單位配備統(tǒng)一的文件夾， 要求檢維修施工作業(yè)的現(xiàn)場監(jiān)火人或監(jiān)護人持有， 文件夾中必須放置檢維修施工作業(yè)票證、 風(fēng)險識別控制措施以及施工人員的安全教育問卷等文檔。這樣使現(xiàn)場監(jiān)護人的工作職責(zé)更加清晰明確， 同時又為現(xiàn)場監(jiān)督人員提供了統(tǒng)一的檢查標(biāo)準(zhǔn)和有效的檢查途徑。
第五， 加強了對施工作業(yè)的過程監(jiān)督， 加大了對檢維修施工作業(yè)中的違章處罰力度。安全部門定期在各類生產(chǎn)會議和公司內(nèi)部網(wǎng)上對檢維修施工作業(yè)中的 “三違” 行為公布曝光和進行處罰， 不僅使當(dāng)事人受到教育， 還對其他人員起到警示 作用。
4 強化對日常檢維修相關(guān)人員的安全教育
為強化煉化檢維修作業(yè)過程的安全管理， 進一步提高各級人員的安全素質(zhì)， 公司組織所有基層單位檢維修項目負(fù)責(zé)人以及監(jiān)護人安全學(xué)習(xí)和上崗考試。另外， 對相關(guān)方日常相對固定的檢維修施工作業(yè)人員進行強化學(xué)習(xí)和考試， 所有人員考試合格后實行持證上崗， 未通過考試的不允許參與檢維修作業(yè)活動。通過強化教育和培訓(xùn)， 進一步提高參檢人員的安全意識和技術(shù)素質(zhì)， 為安全檢修奠定基礎(chǔ)。
另外， 安全監(jiān)督中心運行半年以來， 著重加強了對現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)的風(fēng)險管理。通過強化事前控制、 過程監(jiān)督和應(yīng)急控制， 使施工現(xiàn)場安全狀況得到切實改善。克石化分公司在總結(jié)多年實踐基礎(chǔ)上對檢維修作業(yè)項目風(fēng)險管理進行了融合和創(chuàng)新， 使之更具有規(guī)范性和可操作性， 更符合基層生產(chǎn)的特點。公司將煉化過程中檢維修作業(yè)類別歸并為五類， 并對每一類檢維修作業(yè)細(xì)化了風(fēng)險管理程序， 明確了生產(chǎn)單位、 施工單位、 監(jiān)理單位、 各專業(yè)處室和公司領(lǐng)導(dǎo)的工作內(nèi)容和安全責(zé)任。在風(fēng)險識別過程中， 將以往主要由安全人員負(fù)責(zé)， 變?yōu)橛苫鶎禹椖控?fù)責(zé)人主管、 各技術(shù)人員、 安全人員、 施工方共同參與的方式， 增加了風(fēng)險識別的準(zhǔn)確性和全面性。為切實吸取事故教訓(xùn)，防止在搶修中發(fā)生事故， 特別是在第五類 “突發(fā)異常情況時需要搶修施工作業(yè)項目” 風(fēng)險管理程序中， 明確要求搶修作業(yè)前， 由車間領(lǐng)導(dǎo) （節(jié)假日、 雙休日、 夜間由車間值班干部） 組織填寫 《搶修項目 （過程）作業(yè)計劃書》 ， 并經(jīng)四個生產(chǎn)處室領(lǐng)導(dǎo)和公司主管領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場審批后， 再辦理相關(guān)作業(yè)票證， 方可組織搶修施工作業(yè)。突出了越是緊急任務(wù)越是要按程序執(zhí)行的原則， 從而確?，F(xiàn)場檢維修施工作業(yè)的本質(zhì)安全。
5 結(jié) 語
完善的安全制度、 明確的監(jiān)督機制， 無疑將會對公司今后的安全生產(chǎn)奠定堅實的基礎(chǔ)。但是，也應(yīng)該清醒地認(rèn)識到再好的制度和機制， 也要靠具體的人員來落實。因此， 不斷提高各級人員的安全意識、 安全素質(zhì)以及安全責(zé)任心， 就能更加發(fā)揮制度和機制的作用， 這也是公司需要長期開展的一項重要安全工作。公司已經(jīng)建立了有效的加強現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)的安全管理模式， 我們相信， 通過安全管理模式的有效運行， 一定會確保企業(yè)實現(xiàn)長周期安全生產(chǎn)。
第11篇 大唐發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法實施細(xì)則
第一章 總 則
第一條 為進一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作流程和評估質(zhì)量,依據(jù)《中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》,制定本細(xì)則。
第二條 集團公司負(fù)責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家,參與和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險控制評估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負(fù)責(zé)風(fēng)險控制評估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作;基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)和把握風(fēng)險控制評估標(biāo)準(zhǔn)要求,組織做好內(nèi)審工作。
第三條 堅持三年一個周期的安全風(fēng)險控制評估工作。第一年在集團公司的督導(dǎo)下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審,第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改,第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進。
第四條 未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達標(biāo)的企業(yè),應(yīng)隨安全風(fēng)險控制評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個部門(車間),并按要求同步開展內(nèi)審工作。
第五條 安全風(fēng)險控制評估結(jié)果應(yīng)反映每個要素及對應(yīng)流程節(jié)點的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行情況。
第六條 企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作應(yīng)納入企業(yè)年度“兩措”計劃,確保費用落實。
第七條 安全風(fēng)險控制評估工作納入集團公司創(chuàng)一流管理指標(biāo),分、子公司應(yīng)監(jiān)督問題的整改,實行閉環(huán)管理。集團公司對企業(yè)外審工作進行全程跟蹤,對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進行考核,對造成生產(chǎn)安全事故發(fā)生的從重處理。
第八條 本細(xì)則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。
第二章 管控效果評估
第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項重點要求》、違反強制性標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)重危及人身安全和設(shè)備安全的問題,屬于重點問題。
第十條 體系運行效果評估
(一)要素運行效果評估
每個要素的目標(biāo)、指標(biāo)完成情況與流程節(jié)點管控情況應(yīng)一并進行查評,各要素運行效果判定標(biāo)準(zhǔn)如下:
1.要素的目標(biāo)和指標(biāo)均沒有完成或存在重點問題或風(fēng)險度大于50%,該要素為失控狀態(tài)。
2.目標(biāo)完成、指標(biāo)部分完成、不存在重點問題且風(fēng)險度小于50%,該要素為存在偏差狀態(tài)。
3.無問題的要素為受控狀態(tài)。
(二)單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行效果評估
1.同時滿足以下條件,判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行異常。
(1)存在重點問題數(shù)超過查評項目的6%。
(2)失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12%。
(3)風(fēng)險度是否大于15%。
2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全責(zé)任事故,判定為體系總體運行異常。
第三章 內(nèi)審組織與管理
第十一條 內(nèi)審工作的組織
(一)企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)組由安全第一責(zé)任人擔(dān)任組長,分管生產(chǎn)副職擔(dān)任副組長,工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)任組長。
(二)安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審,設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審,發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審,人資部、總經(jīng)部等其他部門按責(zé)任分工負(fù)責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負(fù)責(zé)內(nèi)審的歸口管理。
(三)工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中,管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組;設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組,每小組至少2名專業(yè)骨干。
(四)每個評審要素(節(jié)點或檢查項)應(yīng)結(jié)合企業(yè)機構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工設(shè)置a、b角。
(五)內(nèi)審組織機構(gòu)和職責(zé)分工每年以正式文件形式發(fā)布。
第十二條 內(nèi)審培訓(xùn)
(一)企業(yè)應(yīng)在內(nèi)審工作開始前一個月,組織開展內(nèi)審人員培訓(xùn)。
(二)內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括:集團公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險要素管控重點要求》,《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊》(以下簡稱《指導(dǎo)手冊》)、《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》以及本細(xì)則對于評估工作的要求。
(三)培訓(xùn)教師應(yīng)由經(jīng)過培訓(xùn)的人員或評審專家擔(dān)任,采用集中培訓(xùn)和專題培訓(xùn)等方式開展培訓(xùn)。
(四)培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)任內(nèi)審員。
第十三條 內(nèi)審流程
(一)每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下年度內(nèi)審計劃,確定評估項目,評估內(nèi)審時間至少一個月,但不超過三個月。
(二)召開啟動會,會議由企業(yè)黨委書記主持,安全第一責(zé)任人動員,生產(chǎn)副職總體安排,安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。
(三)內(nèi)審員開展評估工作,將發(fā)現(xiàn)的問題進行分類,填入內(nèi)審報告的“單元及要素評估明細(xì)表”中,依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進行評分,并提出整改建議。
(四)內(nèi)審員將“單元及要素評估明細(xì)表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。
(五)單元組長匯總本單元各要素存在的問題,核查重點問題和整改建議,編制本單元內(nèi)審報告,按時向工作組組長提交。
(六)工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應(yīng)明確專人校核、勘誤,領(lǐng)導(dǎo)小組副組長審核,領(lǐng)導(dǎo)小組組長審批。
(七)召開總結(jié)會,分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人參加,其他要求同啟動會。
(八)總結(jié)會結(jié)束后20個工作日內(nèi),生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問題,制定整改計劃,以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。
第十四條 內(nèi)審管理要求
(一)企業(yè)應(yīng)開展而未開展的項目為扣分項,不得列為不參評項。
(二)內(nèi)審無問題的檢查項要寫出管控效果評估;扣分項必須有實際存在的問題,要依據(jù)《指導(dǎo)手冊》中的標(biāo)準(zhǔn)進行扣分,不得人為提升或壓低分值。
(三)內(nèi)審期間,工作組組長至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會,安全第一責(zé)任人每月至少參加一次,掌握內(nèi)審工作進度、存在問題,協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項。
(四)分、子公司要安排專人(或?qū)＜?對所屬企業(yè)內(nèi)審工作進行現(xiàn)場監(jiān)督和指導(dǎo)。
第四章 外審組織與管理
第十五條 外審工作由分、子公司負(fù)責(zé)組織
(一)按照分、子公司年度外審計劃,每年一季度,進行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同,內(nèi)容應(yīng)包括:
1.外審的范圍和企業(yè)類型。
2.外審專家組長,外審專家和專業(yè)分工。
3.外審時間和日程安排。
(二)根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘俊C組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復(fù)雜程度,火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日,專家組成員一般不超過22人;風(fēng)電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日,專家組成員一般不超過13人。人員配備標(biāo)準(zhǔn)如下:
1.火電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(汽機、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學(xué)、環(huán)境至少1名)。
2.水電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(水輪機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名)。
3.風(fēng)電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(風(fēng)機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次(含直流、通訊)1名、調(diào)度自動化1名)。
(三)外審專家組組成
1.專家組長應(yīng)具有總工及以上崗位履歷,專家應(yīng)與被外審企業(yè)無直接利益關(guān)系。
2.專家組由專職專家和在職專家組成,原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家,其他由分、子公司推薦的在職人員,可參加學(xué)習(xí)評審。
3.專家年齡應(yīng)嚴(yán)格限制在70周歲以內(nèi),并身體健康(需提供外審年度的體檢證明或由外審機構(gòu)統(tǒng)一組織體檢)。
第十六條 外審準(zhǔn)備工作
(一)分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報告提交外審專家組。
(二)外審專家組長外審前,應(yīng)對外審方案進行策劃,方案應(yīng)包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍(確定不參評項)、評審時間、評審過程控制等內(nèi)容,并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準(zhǔn)。
(三)外審組長召開專家內(nèi)部會議,明確外審計劃、分配外審任務(wù),組織外審專家學(xué)習(xí)有關(guān)文件(標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序、相關(guān)文件)和集團公司年度重點工作、事故通報等。
(四)接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作,并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。
(五)接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員,確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。
第十七條 外審流程
(一)外審啟動會,由分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參加;企業(yè)內(nèi)審工作組組長匯報內(nèi)審情況,安全第一責(zé)任人及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參加。
(二)專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作,做好檢查記錄,并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。
(三)單元組長對本單元存在的問題進行確認(rèn),對要素、節(jié)點存在的偏差和不符合項進行分析,列出重點問題和對策措施建議,按時向?qū)＜医M長提交本單元外審報告。
(四)專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議,綜合分析評審結(jié)果,協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題,判別問題歸屬要素,對照標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)外審不符合項以及重點問題。
(五)專家組長編制總報告,對企業(yè)安全風(fēng)險控制體系運行情況進行分析,評判體系運行情況和存在的偏差及應(yīng)關(guān)注的不符合項,提出保證體系正常運行應(yīng)采取的措施建議。
(六)召開總結(jié)會,外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況,其他要求同啟動會。
(七)外審工作結(jié)束3日內(nèi),技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)填寫《安全風(fēng)險控制評估外審簡報》中相應(yīng)內(nèi)容(格式見附件1),經(jīng)分、子公司完善后上報集團公司安全生產(chǎn)部。
(八)外審報告應(yīng)由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。
(九)分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力進行評價,作為今后選擇專家的依據(jù)。
第十八條 外審管理要求
(一)分、子公司每年11月30日前應(yīng)確定所屬企業(yè)下年度外審計劃,并報集團公司安全生產(chǎn)部,由集團公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。
(二)分、子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃,分、子公司應(yīng)書面說明原因,報請集團公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。
(三)外審工作由分、子公司總負(fù)責(zé);外審技術(shù)服務(wù)單位具體負(fù)責(zé)外審進程和專家管理工作;專家組長對外審報告質(zhì)量負(fù)責(zé),單元組長對本單元報告質(zhì)量負(fù)責(zé)。對明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報告,專家(單元)組長有權(quán)責(zé)令重新評審。
(四)任何人不得人為劃定得分率。
(五)對于內(nèi)、外審風(fēng)險度偏差超過20%,或存在嚴(yán)重問題超過100項的發(fā)電企業(yè),該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團公司進行情況說明。
第十九條 對外審專家的要求
(一)工作要求
1.必須掌握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和反事故措施等,掌握外審評價方法、評審標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù);
2.現(xiàn)場外審前,認(rèn)真閱讀企業(yè)的內(nèi)審報告,邊審查邊與專業(yè)配合人員交流,了解企業(yè)專業(yè)管理實際情況。
3.堅持原則,實事求是,客觀公正,評審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)準(zhǔn)確、可追溯,提出的整改建議應(yīng)有針對性、可操作性。
(二)紀(jì)律要求
1.嚴(yán)格遵守外審時間安排,按時完成外審任務(wù)。
2.因私外出必須向?qū)＜医M長請假。
3.外審結(jié)束,如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。
4.遵守《中國大唐集團公司黨組關(guān)于改進工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。
(三)安全要求
1.認(rèn)真聽取專業(yè)聯(lián)絡(luò)員安全交底,掌握進入現(xiàn)場工作的安全要求。
2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進入生產(chǎn)現(xiàn)場。
3.進入現(xiàn)場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護用品,自覺遵守企業(yè)各項安全管理規(guī)定。
第五章 評審報告及問題管理
第二十條 企業(yè)內(nèi)、外審報告編寫均應(yīng)按照“四個凡事”要求,落實領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責(zé)任,做到檢查項目與對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應(yīng)的崗位人員責(zé)任準(zhǔn)確。
第二十一條 外審報告,按照總報告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報告(即1+4)進行編寫和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報告編制為一個綜合報告進行發(fā)布和上報。內(nèi)、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。
第二十二條 內(nèi)審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布,并上報分、子公司;外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè),并上報集團公司安全生產(chǎn)部。
第二十三條 基層企業(yè)要把評估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風(fēng)險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃,分、子公司負(fù)責(zé)監(jiān)督和考核整改完成情況。
第二十四條 內(nèi)、外審問題整改計劃完成率在第二年(整改年)要力爭達到100%;由于客觀原因,不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進行整改的,企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請,上報分、子公司批準(zhǔn)。
第六章 《指導(dǎo)手冊》修訂
第二十五條 內(nèi)審結(jié)束后,企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)審員提出對《指導(dǎo)手冊》的修改意見,隨內(nèi)審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后,上報集團公司安全生產(chǎn)部。
第二十六條 外審結(jié)束后,外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對《指導(dǎo)手冊》提出修改意見,隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后,上報集團公司安全生產(chǎn)部。
第二十七條 集團公司定期匯總修改意見,組織對《指導(dǎo)手冊》修編,及時下發(fā)執(zhí)行。
第七章 附則
第二十八條 水力、風(fēng)力發(fā)電企業(yè),由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來確定安全風(fēng)險控制評估的規(guī)模(不考慮資產(chǎn)歸屬)。
第二十九條 滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對應(yīng)的規(guī)范化管理標(biāo)準(zhǔn)進行管理和查評:
(一)50mw以下的水電廠或總裝機容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。
(二)總裝機容量100mw及以下獨立經(jīng)營風(fēng)力發(fā)電企業(yè)(不考慮資產(chǎn)歸屬)。
(三)天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風(fēng)險控制評估工作,待相對應(yīng)的《指導(dǎo)手冊》編制完成后進行。
第三十條 本細(xì)則由集團公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。
第三十一條 本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。
附件1:安全風(fēng)險控制評估外審簡報(模板)
附件2:發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估內(nèi)審報告(模板)
附件3:發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估外審總報告(模板)
附件4:發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估單元外審報告(模板)
第12篇 風(fēng)險管理辦公室工作職責(zé)
風(fēng)險管理辦公室工作職責(zé)：
1.負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險管理協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查具體落實工作；
2.根據(jù)《公司風(fēng)險管理職能對照表》，負(fù)責(zé)職能職責(zé)相對應(yīng)的風(fēng)險管理，執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程；
3.對月度重要重大風(fēng)險、公司前十大風(fēng)險管理組織制定其管理策略和解決方案，以及監(jiān)督改進，對該風(fēng)險的全面監(jiān)控；
4.負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險管理日常工作；
5.負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門、各單位開展全面風(fēng)險管理工作；
6.推進公司風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作；
風(fēng)險管理員：**/*/**/***/***.
第13篇 安全風(fēng)險預(yù)控管理辦公室工作職責(zé)范本
1、直接對安委會負(fù)責(zé),根據(jù)安委會對安全風(fēng)險預(yù)控管理工作的要求,及時制定實施方案和推進措施,并組織檢查落實。
2、負(fù)責(zé)制定公司安全風(fēng)險預(yù)控管理方針、目標(biāo)規(guī)劃、階段性計劃,及時報批安委會同意后并負(fù)責(zé)組織實施。
3、負(fù)責(zé)做好公司安全風(fēng)險預(yù)控管理知識培訓(xùn),定期開展安全風(fēng)險預(yù)控管理知識培訓(xùn)活動,提高公司職工安全風(fēng)險預(yù)控管理水平。
4、負(fù)責(zé)編制公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系文件,制定安全風(fēng)險預(yù)控管理標(biāo)準(zhǔn)與措施、安全風(fēng)險管理手冊及相關(guān)程序、制度,組織安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的定期內(nèi)審與年度管理評審。
5、負(fù)責(zé)制定、更新和修改安全風(fēng)險預(yù)控管理工作任務(wù)、流程、職責(zé)、行為規(guī)范、規(guī)章制度等,總結(jié)、創(chuàng)新安全風(fēng)險預(yù)控管理體系內(nèi)容,不斷提高安全風(fēng)險預(yù)控管理水平。
6、負(fù)責(zé)依據(jù)集團公司《安全風(fēng)險預(yù)控管理體系考核評分標(biāo)準(zhǔn)》要求,制定公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系考核評分標(biāo)準(zhǔn),負(fù)責(zé)對各單位安全風(fēng)險預(yù)控管理工作開展情況進行考核,并進行定期、定性和定量評審,做出評審結(jié)論,編制安全評審報告。
7、負(fù)責(zé)定期提請安委會召開安全風(fēng)險預(yù)控管理例會,研究解決工作安排,做好會議記錄,并及時傳達會議精神。
8、負(fù)責(zé)編制月度安全風(fēng)險預(yù)控工作簡報,定期發(fā)布安全風(fēng)險預(yù)控管理工作信息。
9、承辦安委員會交辦的其它事項和工作。
第14篇 風(fēng)險管理工程師工作職責(zé)與職位要求
職位描述：
職位要求：
1、有源或無菌醫(yī)療產(chǎn)品注冊或認(rèn)證工作經(jīng)驗優(yōu)先；
2、必須有研發(fā)體系相關(guān)工作經(jīng)驗，了解醫(yī)療風(fēng)險管理。
工作職責(zé)：
1、協(xié)助部門主管實施研發(fā)體系管理，及時發(fā)現(xiàn)及報告產(chǎn)品研發(fā)過程及注冊申報中的體系及項目風(fēng)險，并輔導(dǎo)項目組完善研發(fā)體系文件；
2、輔導(dǎo)項目組進行持續(xù)的風(fēng)險管理；
3、配合主管完成本部門文件及相關(guān)規(guī)章流程制度的編制及完善；
4、協(xié)助項目組完成產(chǎn)品的檢測及注冊申報；
5、按時完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。
第15篇 成本管理體系風(fēng)險評價控制工作程序
成本管理體系風(fēng)險評價控制程序
1、目的
為了評價提高成本因素所產(chǎn)生風(fēng)險的嚴(yán)重程度,確定提高成本因素控制方案的制定和實施順序,確保成本風(fēng)險得到識別和控制,以規(guī)避風(fēng)險、減少浪費和損失,保證本公司成本目標(biāo)的實現(xiàn)及成本水平和成本管理體系的持續(xù)改進和保持。
2、范圍
本程序適用于本公司評價提高成本因素所產(chǎn)生的風(fēng)險程度。
3、職責(zé)
3.1體系負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織成本部及有關(guān)部門和單位評價成本風(fēng)險。
3.2成本部是成本風(fēng)險評價的歸口管理部門,負(fù)責(zé)對已確定的提高成本因素所產(chǎn)生的浪費和損失進行核算,組織有關(guān)部門和單位對提高成本因素所產(chǎn)生的風(fēng)險進行評價和分級,并組織制定和實施成本控制方案,以消除成本風(fēng)險。
4、工作程序
4.1對提高成本因素進行綜合分析
4.1.1成本部應(yīng)根據(jù)《已確定的提高成本因素清單》組織有關(guān)部門和單位對提高成本因素進行綜合分析,為提高成本因素的核算、排序和分組提供依據(jù)。
4.1.2本公司對提高成本因素進行綜合分析的內(nèi)容一般包括:
a)提高成本因素的性質(zhì);
b)提高成本因素的類別(見《成本管理手冊》第3.5.5.9條);
c)提高成本因素的范圍;
d)提高成本因素的分布情況和所在的區(qū)域;
e)每個提高成本因素能提高哪些成本
(不限于此)
4.2對提高成本因素所產(chǎn)生的浪費進行核算
4.2.1在對提高成本因素進行綜合分析的基礎(chǔ)上,財務(wù)部應(yīng)組織對已確定的提高成本因素(包括浪費和浪費源)逐一核算所產(chǎn)生的浪費和損失的金額,為提高成本因素進行排序和分組,實施成本風(fēng)險評價和采取控制措施提供依據(jù)。
4.2.2對提高成本因素所產(chǎn)生的浪費和損失進行核算的具體程序、方法和要求見《成本核算控制程序》。
4.2.3對提高成本因素所產(chǎn)生浪費和損失進行核算所引起的記錄,由財務(wù)部負(fù)責(zé)歸檔保存。
4.3對提高成本因素進行排序和分組
4.3.1對提高成本因素進行綜合分析后,成本部應(yīng)按核算的結(jié)果(浪費或損失的金額)由高至低對提高成本因素進行排序和分組,為確定風(fēng)險程度提供依據(jù)。
4.3.2對提高成本因素的分組本公司一般采用以下三種方法:
a)abc分類法;
b)區(qū)分一次性浪費和經(jīng)常浪費;
c)上述兩種方法的組合。
4.3.3對提高成本因素進行排序和分組所產(chǎn)生的記錄,由成本部負(fù)責(zé)歸檔保存。
4.4對提高成本因素所產(chǎn)生的成本風(fēng)險進行評價
4.4.1對提高成本因素進行排序和分組后,成本部應(yīng)組織有關(guān)部門和單位根據(jù)提高成本因素所產(chǎn)生的浪費和損失金額及其排序和分組情況,對提高成本因素所產(chǎn)生的風(fēng)險逐一進行評價,并按本公司的控制要求進行風(fēng)險分級。
4.4.2風(fēng)險評價的內(nèi)容一般包括:
a)這些浪費和損失對成本目標(biāo)或利潤目標(biāo)的影響程度;
b)這些浪費和損失對公司整體經(jīng)營和持續(xù)發(fā)展的影響程度;
c)確定這些浪費和損失所產(chǎn)生的風(fēng)險程度(風(fēng)險級別);
d)識別和確定采取控制措施的需求和必要性;
e)識別和確定制定和實施成本控制方案的順序。
(不限于此)
4.4.3對提高成本因素所產(chǎn)生風(fēng)險的評價,應(yīng)采用會議方式進行,與會人員必須簽到,成本部應(yīng)做好《成本風(fēng)險評價記錄》,有關(guān)部門和單位以及公司高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在《成本風(fēng)險評價記錄》中簽署意見并簽字確認(rèn)。
4.4.4對提高成本因素所產(chǎn)生的風(fēng)險進行評價后,成本部應(yīng)編制《提高成本因素改進計劃》,并對以下活動提出明確要求:
a)確定消除或減少浪費或損失的目標(biāo);
b)安排成本控制方案的編制和實施的順序;
c)制定成本控制方案;
(不限于此)
4.4.5《提高成本因素改進計劃》報體系負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后,下發(fā)至相關(guān)責(zé)任部門和單位,按《提高成本因素改進計劃》的要求制定并實施《成本控制方案》,成本部應(yīng)跟蹤、監(jiān)督和檢查,并驗證《成本控制方案》實施的結(jié)果。
4.4.5對提高成本因素風(fēng)險評價活動所產(chǎn)生的記錄,由成本部負(fù)責(zé)歸檔保存。
5、相關(guān)/支持性文件
5.1《已確定的提高成本因素清單》
5.2《成本核算控制程序》
5.3《提高成本因素改進計劃》
6、記錄
6.1《成本風(fēng)險評價記錄》
