第1篇 風(fēng)險管理員崗位工作職責(zé)
篇一:風(fēng)險管理處工作職責(zé)
主要職責(zé):承擔(dān)總署稽查司(風(fēng)險管理處、風(fēng)險分析處)布置的任務(wù)和總關(guān)風(fēng)險辦(風(fēng)險分析監(jiān)控中心)的日常事務(wù)性工作;
組織制定和協(xié)調(diào)落實關(guān)區(qū)風(fēng)險管理工作的各項管理制度;
負責(zé)風(fēng)險管理平臺的推廣完善和日常維護;
對各單位風(fēng)險處置指令實施跟蹤監(jiān)控和績效評估;
負責(zé)風(fēng)險分析與處置方法的研究、應(yīng)用和推廣;
歸口管理關(guān)區(qū)風(fēng)險信息、通道決策、預(yù)警式和預(yù)定式風(fēng)險布控;組織開展關(guān)區(qū)日常業(yè)務(wù)監(jiān)控與核查工作;受理本關(guān)各單位提出的分析協(xié)作請求;負責(zé)綜合性風(fēng)險管理信息化項目的統(tǒng)籌規(guī)劃、論證和推廣;
牽頭組織企業(yè)誠信守法評估;組織開展企業(yè)、商品風(fēng)險測量。
篇二:風(fēng)險管理部崗位職責(zé)
1、對申請擔(dān)保企業(yè)和項目的報審資料的合規(guī)合法性進行審核,并對其對擔(dān)保公司整體風(fēng)險的影響進行評定;
2、對申請擔(dān)保企業(yè)和項目的反擔(dān)保抵押措施從法律風(fēng)險角度提出意見;審核確定相關(guān)合同及法律文件,辦理反擔(dān)保抵押手續(xù);
3、熟悉商業(yè)銀行內(nèi)控制度、信貸決策體系及投資擔(dān)保體系,精通投資、擔(dān)保、財務(wù)、金融及企業(yè)管理相關(guān)法律法規(guī)政策;
4、熟悉國內(nèi)企業(yè)現(xiàn)狀、投資擔(dān)保決策體系,精通投資、擔(dān)保、財務(wù)、金融及企業(yè)管理相關(guān)的法律法規(guī)政策,提高風(fēng)險控制管理意識和總結(jié)積累風(fēng)險防范經(jīng)驗;
5、完善風(fēng)險管理辦法、合理優(yōu)化風(fēng)險管理相關(guān)各項操作規(guī)程、業(yè)務(wù)流程;
6、跟蹤公司各項業(yè)務(wù)進展,匯總各類業(yè)務(wù)風(fēng)險情況,及時發(fā)出風(fēng)險預(yù)警;督促本部門員工協(xié)調(diào)與公司相關(guān)部門的業(yè)務(wù)聯(lián)系,保持業(yè)務(wù)流程的有效運行;
7、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
篇三:工作職責(zé)
(1)組織公司風(fēng)險政策的制定;
(2)對本行風(fēng)險及管理狀況及風(fēng)險承受能力及水平進行定期評估;
(3)提出完善銀行風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的意見;
(4)對本行高級管理人員在信用、市嘗操作等方面的風(fēng)險管理情況進行監(jiān)督;
(5)董事會授權(quán)的其他事項。
篇四:信貸檔案管理員崗位職責(zé)
一、認真貫徹執(zhí)行黨和國家經(jīng)濟、金融方針,嚴格執(zhí)行金融法規(guī)、信貸政策以及各項規(guī)章制度。保持良好的職業(yè)操守,積極向上的工作狀態(tài)和奮發(fā)有為的精神風(fēng)貌。
二、按照《**省農(nóng)村信用社信貸檔案管理暫行辦法》和縣聯(lián)社信貸管理有關(guān)規(guī)定,負責(zé)本社所有信貸人員經(jīng)辦貸款資料的審查、審核工作,根據(jù)信貸管理規(guī)定,有權(quán)監(jiān)督和拒絕受理不符合規(guī)章制度的貸款業(yè)務(wù)。
三、具體負責(zé)本社信貸討論會議記錄、貸款審批記錄的記載和保管。
四、各類貸款臺賬(支農(nóng)再貸款臺賬由會計記載、更新)的記載。
五、按規(guī)定要求收集、整理、立卷歸檔、保管信貸檔案,收集、整理、裝訂、歸檔與保管本社信貸業(yè)務(wù)活動相關(guān)資料,每半年全面檢查一次信貸資料,確保貸款資料齊全完整和避免破損遺漏。
六、換片或調(diào)離,必須辦理信貸檔案移交手續(xù),按照有關(guān)保密規(guī)定,嚴格檔案查閱制度,信貸檔案專柜必須保持整潔衛(wèi)生,做到'三防'、'五無',即:防火、防潮、防盜;無火患、無蟲蛀、無霉?fàn)€、無鼠咬、無失竊。
七、做好信貸調(diào)查和資金預(yù)測工作,及時記載、更新信貸臺帳,按期統(tǒng)計、上報信貸報表。
八、搜集、整理、匯總各種信貸支持農(nóng)村經(jīng)濟信息,總結(jié)、推廣信貸工作經(jīng)驗;指導(dǎo)、培育產(chǎn)業(yè)典型,帶動農(nóng)民共同致富,推動地方經(jīng)濟健康發(fā)展。
篇五:信貸檔案管理員崗位職責(zé)
崗位職責(zé):
1、對事業(yè)部日常業(yè)務(wù)活動進行風(fēng)險監(jiān)控,并及時發(fā)布預(yù)警信號(通知);
2、定期或不定期向企業(yè)管理層或各個職能部門發(fā)出風(fēng)險評估數(shù)據(jù)及報告;
3、審查企業(yè)重大事件的處理方案,并有針對性地提出風(fēng)險防范方案;
4、跟蹤和監(jiān)督重大風(fēng)險事故的整改及完善;5、組織事業(yè)部各個職能部門識別業(yè)務(wù)中風(fēng)險的風(fēng)險因素;
6、組織事業(yè)部建立風(fēng)險管理數(shù)據(jù)庫和分析模型;設(shè)計和制定風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)。
7、完成上級交辦的其他工作。任職要求:35歲以下,本科,法學(xué)、金融、管理類專業(yè),2年以上企業(yè)法務(wù)或風(fēng)險控制相關(guān)工作經(jīng)驗。
第2篇 風(fēng)險評價管理工作程序
1.目的
識別、評價影響職業(yè)安全健康的危險源,確定、更新《重大危險源清單》,為公司職業(yè)安全健康目標(biāo)的制定和危險源的控制提供依據(jù)。
2.適用范圍
本程序適用于公司在各項管理、生產(chǎn)和服務(wù)過程中危險源的識別、評價、確定和更新。
3.術(shù)語
3.1事故:造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。
3.2事件:造成或可能導(dǎo)致事故的情況。
3.3危險源(危害):可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。
3.4相關(guān)方:關(guān)注組織的職業(yè)安全健康狀況或受其影響的個人或團體。
3.5風(fēng)險:某一特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的組合。
3.6風(fēng)險評價:評估風(fēng)險大小及確定風(fēng)險是否可允許的全過程。
3.7安全:免除了不可接受的風(fēng)險的狀態(tài)。
3.8可容許的風(fēng)險:組織根據(jù)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針,已降至組織可接受程度的風(fēng)險。
4.職責(zé)
4.1各部門負責(zé)人組織本部門進行危險源的識別、評價、確定和更新,并將結(jié)果填入《危險有害因素辨識評價表》,書面報送安全環(huán)保科。
4.2安全環(huán)?？曝撠?zé)對全廠的危險源作進一步辯識、匯總、登記及評價。
4.3綜合辦公室、安全環(huán)保科負責(zé)組織相關(guān)部門和人員進行風(fēng)險評價。
4.4職業(yè)安全健康管理體系管理者代表負責(zé)確認重大危險源清單。
5.工作程序
5.1范圍與評價方法
5.1.1公司成立評價組織,評價組織成員由安全生產(chǎn)管理人員、辦公室人員以及熟悉工藝、設(shè)備、電器儀表等相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員組成。
5.1.2明確每次或每項評價活動的目的。
5.1.3確定評價范圍,應(yīng)覆蓋所有活動、區(qū)域如生產(chǎn)經(jīng)營活動、生產(chǎn)裝置、儲存設(shè)施、檢維修、新改擴建和技術(shù)改造項目工程、拆除工程、后勤服務(wù)等活動。
5.1.4選擇科學(xué)合理的評價方法,評價方法要適用。
5.1.5依據(jù)有關(guān)安全法律、法規(guī)、行業(yè)設(shè)計規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)安全管理標(biāo)準(zhǔn)、安全目標(biāo)等要求制定評價準(zhǔn)則,評價準(zhǔn)則應(yīng)包括事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴重性s及風(fēng)險度r。
5.2風(fēng)險評價
5.2.1依據(jù)已確定的風(fēng)險評價方法、評價準(zhǔn)則,定期進行風(fēng)險評價。風(fēng)險評價應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析,評價內(nèi)容應(yīng)全面。
5.2.2根據(jù)風(fēng)險評價,正確劃分風(fēng)險等級,記錄重大風(fēng)險,形成《重大風(fēng)險清單》。
5.3控制措施
5.3.1根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果及經(jīng)營運行情況等,確定優(yōu)先控制的順序,逐項采取控制措施,并形成控制措施清單。
5.3.2控制措施應(yīng)包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、個體防護措施。
5.4風(fēng)險控制
5.4.1根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果,落實所選定的風(fēng)險控制措施。
5.4.2對確定為重大隱患的項目,應(yīng)建立檔案。
5.4.3評價結(jié)果應(yīng)對從業(yè)人員進行宣傳、培訓(xùn)。
6.5風(fēng)險信息更新
5.5.1對常規(guī)活動每年應(yīng)定期進行風(fēng)險評價和評審,非常規(guī)活動應(yīng)在實施前進行風(fēng)險評價,要求識別出與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患。
5.5.2每年定期評審或檢查風(fēng)險控制結(jié)果。
5.5.3.當(dāng)發(fā)生事故或變更時,應(yīng)及時進行風(fēng)險評價。
5.6重大危險源
5.6.1安全部門應(yīng)建立重大危險源管理制度,按照《重大危險源辨識》(gb18218-2000)的標(biāo)準(zhǔn)確定企業(yè)的重大危險源。
5.6.2.安全部門應(yīng)對重大危險源登記建檔,并進行定期檢測、評估、監(jiān)控。
5.6.3安全部門應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案,告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)采取的應(yīng)急措施;
5.6.4公司安全環(huán)保監(jiān)察處應(yīng)將本單位重大危險源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報地方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。
5.6.5構(gòu)成重大危險源的儲存設(shè)施,新建企業(yè)與周邊的防護距離應(yīng)滿足國家標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)規(guī)定。老企業(yè)與周邊的防護距離不符合國家標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)采取切實可行的防范措施,并在規(guī)定期限內(nèi)進行整改。
第3篇 強化檢維修施工作業(yè)風(fēng)險管理提高安全生產(chǎn)水平
煉化裝置具有高溫、 高壓、 易燃、 易爆、 有毒有害等安全特點， 而其日常檢維修作業(yè)通常是處于 “邊生產(chǎn)、 邊檢修” 的狀態(tài)， 期間稍有不慎即可能引發(fā)重大事故， 給企業(yè)帶來巨大損失。為進一步強化檢維修作業(yè)的安全， 克拉瑪依石化公司結(jié)合自身工作實際， 在認真分析查找的基礎(chǔ)上， 針對公司在檢維修施工作業(yè)安全管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)， 通過一系列整改、 提高， 重點狠抓了如何確?，F(xiàn)場檢維修施工作業(yè)管理的時效性、 規(guī)范性及可操作性方面的工作， 經(jīng)過一年的實踐運行， 新的安全管理機制已逐漸形成， 其優(yōu)勢逐步呈現(xiàn)， 截至目前已取得明顯成效?，F(xiàn)就現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)管理方面采取的安全措施做以下論述。
1 明確施工中安全管理責(zé)任
公司現(xiàn)場檢維修安全管理方面存在的主要問題是安全管理責(zé)任不明確。為切實落實安全責(zé)任， 充分體現(xiàn) “管生產(chǎn)必須管安全” 、 “誰主管誰負責(zé)” 的原則， 確?，F(xiàn)場檢維修管理的時效性、 規(guī)范性及可操作性， 公司按照中油集團公司 《關(guān)于進一步加強安全生產(chǎn)工作的決定》 及股份公司的相關(guān)制度要求， 重新修訂完善了 《克石化公司安全生產(chǎn)責(zé)任制》 、 《克石化公司進入有限空間安全管理規(guī)定》 、 《克石化公司工業(yè)用火安全管理規(guī)定》 和 《克石化公司檢維修施工作業(yè)風(fēng)險管理規(guī)定》 。
上述四項制度和以往做法最大的不同就是， 著重突出了 “誰主管誰負責(zé)” 的原則。在修訂后的進入有限空間作業(yè)安全管理規(guī)定、 工業(yè)用火安全管理規(guī)定和檢維修施工作業(yè)風(fēng)險管理規(guī)定中， 改變了以往作業(yè)票由基層單位安全人員一手操辦、 作業(yè)票上僅有安全人員簽字審核的模式， 轉(zhuǎn)變?yōu)楦黝愖鳂I(yè)票由基層單位項目負責(zé)人申請辦理， 同時， 按作業(yè)等級增加了主管生產(chǎn)、 設(shè)備、 技術(shù)部門人員審核簽字的程序。由此， 將原來的現(xiàn)場檢維修作業(yè)的安全管理工作單純依靠各級安全管理人員來負責(zé)， 改變?yōu)檎l負責(zé)項目誰來負責(zé)安全， 只要現(xiàn)場檢維修作業(yè)中涉及到的工藝流程、 生產(chǎn)運行、 施工方案等， 必須由主管專業(yè)部門對其安全負責(zé)把關(guān)， 通過增加專業(yè)審核， 加強了監(jiān)督管理， 降低了現(xiàn)場施工作業(yè)的風(fēng)險。四項新制度的執(zhí)行， 為克石化分公司現(xiàn)場檢維修作業(yè)安全打下了良好的基礎(chǔ)。
2 積極探索切實有效的施工作業(yè)監(jiān)督運行模式
一直以來公司現(xiàn)場檢維修作業(yè)票的部門審核確認主要由質(zhì)量安全環(huán)保處安全現(xiàn)場科負責(zé)， 并且直接負責(zé)工業(yè)用火作業(yè)、 進入有限空間作業(yè)的可燃氣體、 有毒有害氣體檢測工作。安全現(xiàn)場科定員只有3-4人， 每天忙于現(xiàn)場氣體檢測、 開票， 沒有更多精力用于作業(yè)及生產(chǎn)過程的安全監(jiān)督工作。2005年4月， 公司為進一步加強現(xiàn)場檢維修安全監(jiān)督， 切實落實施工管理責(zé)任， 防止事故發(fā)生， 對安全監(jiān)督管理機構(gòu)進行了加強， 將安全現(xiàn)場科更名為安全監(jiān)督中心，直屬公司質(zhì)量安全環(huán)保處， 定員增為9人， 并重新修訂了安全監(jiān)督中心的工作職責(zé)， 目的是讓安全監(jiān)督人員從瑣碎的事務(wù)中逐漸解脫出來轉(zhuǎn)型為咨詢和監(jiān)督人員， 這也是公司積極探索切實有效的施工作業(yè)監(jiān)督運行模式的再次深化。
同時， 安全監(jiān)督中心的成立， 意味著公司的安全管理理念正在發(fā)生重大轉(zhuǎn)變。以往各級安全管理人員在具體工作中， 既是執(zhí)行者又是監(jiān)督者， 既是運動員又是裁判員。而通過建立安全監(jiān)督機構(gòu)， 使安全監(jiān)督人員真正成為裁判員， 大家有精力和時間對各生產(chǎn)裝置的工藝流程、 安全技術(shù)知識等進行系統(tǒng)學(xué)習(xí)和熟悉， 提高監(jiān)督管理的水平， 加強對各類檢維修施工作業(yè)工作的各項技術(shù)統(tǒng)計分析能力， 保證現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)監(jiān)督工作的組織落實， 使各負其責(zé)、各司其職， 合分有度、 互相約束的管理監(jiān)督運行模式基本形成。
3 啟動檢維修施工作業(yè)監(jiān)督運行模式
隨著安全監(jiān)督中心的成立， 新的檢維修施工作業(yè)監(jiān)督運行模式已正式啟動。首先， 增強了日常臨時檢維修作業(yè)的計劃性， 改變了以往施工作業(yè)的隨意性， 針對日常檢維修施工作業(yè)建立了周計劃制度，要求各基層單位在每周五前填寫下周的 《日常檢維修施工作業(yè)計劃申請票》 ， 并要求基層單位按照公布的計劃表時間進行施工， 這樣不僅減少了基層單位進行各類作業(yè)的隨意性， 還增加了基層單位分析風(fēng)險、 降低風(fēng)險的主動性。
第二， 安全監(jiān)督中心對每周的用火作業(yè)等各類作業(yè)票進行統(tǒng)計和技術(shù)分析， 并在公司內(nèi)部網(wǎng)上進行公布， 使公司各級領(lǐng)導(dǎo)和員工對公司整體狀況以及本車間安全狀況有動態(tài)和量化的認識， 并對進一步采取有效防范措施提供了可靠依據(jù)。
第三， 工業(yè)用火作業(yè)、 進入有限空間作業(yè)的有毒有害氣體檢測工作將逐漸移交到化驗室， 增加了安全監(jiān)督人員對有毒有害氣體檢測的驗證程序， 規(guī)范了氣體檢測的管理辦法， 使氣體檢測具有了代表性、全面性和有效性。
第四， 加強了現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)文檔的集中規(guī)范管理。公司為基層單位配備統(tǒng)一的文件夾， 要求檢維修施工作業(yè)的現(xiàn)場監(jiān)火人或監(jiān)護人持有， 文件夾中必須放置檢維修施工作業(yè)票證、 風(fēng)險識別控制措施以及施工人員的安全教育問卷等文檔。這樣使現(xiàn)場監(jiān)護人的工作職責(zé)更加清晰明確， 同時又為現(xiàn)場監(jiān)督人員提供了統(tǒng)一的檢查標(biāo)準(zhǔn)和有效的檢查途徑。
第五， 加強了對施工作業(yè)的過程監(jiān)督， 加大了對檢維修施工作業(yè)中的違章處罰力度。安全部門定期在各類生產(chǎn)會議和公司內(nèi)部網(wǎng)上對檢維修施工作業(yè)中的 “三違” 行為公布曝光和進行處罰， 不僅使當(dāng)事人受到教育， 還對其他人員起到警示 作用。
4 強化對日常檢維修相關(guān)人員的安全教育
為強化煉化檢維修作業(yè)過程的安全管理， 進一步提高各級人員的安全素質(zhì)， 公司組織所有基層單位檢維修項目負責(zé)人以及監(jiān)護人安全學(xué)習(xí)和上崗考試。另外， 對相關(guān)方日常相對固定的檢維修施工作業(yè)人員進行強化學(xué)習(xí)和考試， 所有人員考試合格后實行持證上崗， 未通過考試的不允許參與檢維修作業(yè)活動。通過強化教育和培訓(xùn)， 進一步提高參檢人員的安全意識和技術(shù)素質(zhì)， 為安全檢修奠定基礎(chǔ)。
另外， 安全監(jiān)督中心運行半年以來， 著重加強了對現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)的風(fēng)險管理。通過強化事前控制、 過程監(jiān)督和應(yīng)急控制， 使施工現(xiàn)場安全狀況得到切實改善?？耸止驹诳偨Y(jié)多年實踐基礎(chǔ)上對檢維修作業(yè)項目風(fēng)險管理進行了融合和創(chuàng)新， 使之更具有規(guī)范性和可操作性， 更符合基層生產(chǎn)的特點。公司將煉化過程中檢維修作業(yè)類別歸并為五類， 并對每一類檢維修作業(yè)細化了風(fēng)險管理程序， 明確了生產(chǎn)單位、 施工單位、 監(jiān)理單位、 各專業(yè)處室和公司領(lǐng)導(dǎo)的工作內(nèi)容和安全責(zé)任。在風(fēng)險識別過程中， 將以往主要由安全人員負責(zé)， 變?yōu)橛苫鶎禹椖控撠?zé)人主管、 各技術(shù)人員、 安全人員、 施工方共同參與的方式， 增加了風(fēng)險識別的準(zhǔn)確性和全面性。為切實吸取事故教訓(xùn)，防止在搶修中發(fā)生事故， 特別是在第五類 “突發(fā)異常情況時需要搶修施工作業(yè)項目” 風(fēng)險管理程序中， 明確要求搶修作業(yè)前， 由車間領(lǐng)導(dǎo) （節(jié)假日、 雙休日、 夜間由車間值班干部） 組織填寫 《搶修項目 （過程）作業(yè)計劃書》 ， 并經(jīng)四個生產(chǎn)處室領(lǐng)導(dǎo)和公司主管領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場審批后， 再辦理相關(guān)作業(yè)票證， 方可組織搶修施工作業(yè)。突出了越是緊急任務(wù)越是要按程序執(zhí)行的原則， 從而確?，F(xiàn)場檢維修施工作業(yè)的本質(zhì)安全。
5 結(jié) 語
完善的安全制度、 明確的監(jiān)督機制， 無疑將會對公司今后的安全生產(chǎn)奠定堅實的基礎(chǔ)。但是，也應(yīng)該清醒地認識到再好的制度和機制， 也要靠具體的人員來落實。因此， 不斷提高各級人員的安全意識、 安全素質(zhì)以及安全責(zé)任心， 就能更加發(fā)揮制度和機制的作用， 這也是公司需要長期開展的一項重要安全工作。公司已經(jīng)建立了有效的加強現(xiàn)場檢維修施工作業(yè)的安全管理模式， 我們相信， 通過安全管理模式的有效運行， 一定會確保企業(yè)實現(xiàn)長周期安全生產(chǎn)。
第4篇 大唐發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法實施細則
第一章 總 則
第一條 為進一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作流程和評估質(zhì)量,依據(jù)《中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》,制定本細則。
第二條 集團公司負責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家,參與和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險控制評估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負責(zé)風(fēng)險控制評估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作;基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)和把握風(fēng)險控制評估標(biāo)準(zhǔn)要求,組織做好內(nèi)審工作。
第三條 堅持三年一個周期的安全風(fēng)險控制評估工作。第一年在集團公司的督導(dǎo)下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審,第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改,第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進。
第四條 未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達標(biāo)的企業(yè),應(yīng)隨安全風(fēng)險控制評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個部門(車間),并按要求同步開展內(nèi)審工作。
第五條 安全風(fēng)險控制評估結(jié)果應(yīng)反映每個要素及對應(yīng)流程節(jié)點的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行情況。
第六條 企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作應(yīng)納入企業(yè)年度“兩措”計劃,確保費用落實。
第七條 安全風(fēng)險控制評估工作納入集團公司創(chuàng)一流管理指標(biāo),分、子公司應(yīng)監(jiān)督問題的整改,實行閉環(huán)管理。集團公司對企業(yè)外審工作進行全程跟蹤,對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進行考核,對造成生產(chǎn)安全事故發(fā)生的從重處理。
第八條 本細則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。
第二章 管控效果評估
第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項重點要求》、違反強制性標(biāo)準(zhǔn)、嚴重危及人身安全和設(shè)備安全的問題,屬于重點問題。
第十條 體系運行效果評估
(一)要素運行效果評估
每個要素的目標(biāo)、指標(biāo)完成情況與流程節(jié)點管控情況應(yīng)一并進行查評,各要素運行效果判定標(biāo)準(zhǔn)如下:
1.要素的目標(biāo)和指標(biāo)均沒有完成或存在重點問題或風(fēng)險度大于50%,該要素為失控狀態(tài)。
2.目標(biāo)完成、指標(biāo)部分完成、不存在重點問題且風(fēng)險度小于50%,該要素為存在偏差狀態(tài)。
3.無問題的要素為受控狀態(tài)。
(二)單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行效果評估
1.同時滿足以下條件,判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行異常。
(1)存在重點問題數(shù)超過查評項目的6%。
(2)失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12%。
(3)風(fēng)險度是否大于15%。
2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全責(zé)任事故,判定為體系總體運行異常。
第三章 內(nèi)審組織與管理
第十一條 內(nèi)審工作的組織
(一)企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)組由安全第一責(zé)任人擔(dān)任組長,分管生產(chǎn)副職擔(dān)任副組長,工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)任組長。
(二)安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審,設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審,發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審,人資部、總經(jīng)部等其他部門按責(zé)任分工負責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負責(zé)內(nèi)審的歸口管理。
(三)工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中,管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組;設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組,每小組至少2名專業(yè)骨干。
(四)每個評審要素(節(jié)點或檢查項)應(yīng)結(jié)合企業(yè)機構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工設(shè)置a、b角。
(五)內(nèi)審組織機構(gòu)和職責(zé)分工每年以正式文件形式發(fā)布。
第十二條 內(nèi)審培訓(xùn)
(一)企業(yè)應(yīng)在內(nèi)審工作開始前一個月,組織開展內(nèi)審人員培訓(xùn)。
(二)內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括:集團公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險要素管控重點要求》,《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊》(以下簡稱《指導(dǎo)手冊》)、《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》以及本細則對于評估工作的要求。
(三)培訓(xùn)教師應(yīng)由經(jīng)過培訓(xùn)的人員或評審專家擔(dān)任,采用集中培訓(xùn)和專題培訓(xùn)等方式開展培訓(xùn)。
(四)培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)任內(nèi)審員。
第十三條 內(nèi)審流程
(一)每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下年度內(nèi)審計劃,確定評估項目,評估內(nèi)審時間至少一個月,但不超過三個月。
(二)召開啟動會,會議由企業(yè)黨委書記主持,安全第一責(zé)任人動員,生產(chǎn)副職總體安排,安全生產(chǎn)相關(guān)部門負責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。
(三)內(nèi)審員開展評估工作,將發(fā)現(xiàn)的問題進行分類,填入內(nèi)審報告的“單元及要素評估明細表”中,依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進行評分,并提出整改建議。
(四)內(nèi)審員將“單元及要素評估明細表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。
(五)單元組長匯總本單元各要素存在的問題,核查重點問題和整改建議,編制本單元內(nèi)審報告,按時向工作組組長提交。
(六)工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應(yīng)明確專人校核、勘誤,領(lǐng)導(dǎo)小組副組長審核,領(lǐng)導(dǎo)小組組長審批。
(七)召開總結(jié)會,分、子公司職能部門負責(zé)人參加,其他要求同啟動會。
(八)總結(jié)會結(jié)束后20個工作日內(nèi),生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問題,制定整改計劃,以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。
第十四條 內(nèi)審管理要求
(一)企業(yè)應(yīng)開展而未開展的項目為扣分項,不得列為不參評項。
(二)內(nèi)審無問題的檢查項要寫出管控效果評估;扣分項必須有實際存在的問題,要依據(jù)《指導(dǎo)手冊》中的標(biāo)準(zhǔn)進行扣分,不得人為提升或壓低分值。
(三)內(nèi)審期間,工作組組長至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會,安全第一責(zé)任人每月至少參加一次,掌握內(nèi)審工作進度、存在問題,協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項。
(四)分、子公司要安排專人(或?qū)＜?對所屬企業(yè)內(nèi)審工作進行現(xiàn)場監(jiān)督和指導(dǎo)。
第四章 外審組織與管理
第十五條 外審工作由分、子公司負責(zé)組織
(一)按照分、子公司年度外審計劃,每年一季度,進行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同,內(nèi)容應(yīng)包括:
1.外審的范圍和企業(yè)類型。
2.外審專家組長,外審專家和專業(yè)分工。
3.外審時間和日程安排。
(二)根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘俊C組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復(fù)雜程度,火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日,專家組成員一般不超過22人;風(fēng)電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日,專家組成員一般不超過13人。人員配備標(biāo)準(zhǔn)如下:
1.火電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(汽機、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學(xué)、環(huán)境至少1名)。
2.水電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(水輪機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名)。
3.風(fēng)電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(風(fēng)機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次(含直流、通訊)1名、調(diào)度自動化1名)。
(三)外審專家組組成
1.專家組長應(yīng)具有總工及以上崗位履歷,專家應(yīng)與被外審企業(yè)無直接利益關(guān)系。
2.專家組由專職專家和在職專家組成,原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家,其他由分、子公司推薦的在職人員,可參加學(xué)習(xí)評審。
3.專家年齡應(yīng)嚴格限制在70周歲以內(nèi),并身體健康(需提供外審年度的體檢證明或由外審機構(gòu)統(tǒng)一組織體檢)。
第十六條 外審準(zhǔn)備工作
(一)分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報告提交外審專家組。
(二)外審專家組長外審前,應(yīng)對外審方案進行策劃,方案應(yīng)包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍(確定不參評項)、評審時間、評審過程控制等內(nèi)容,并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準(zhǔn)。
(三)外審組長召開專家內(nèi)部會議,明確外審計劃、分配外審任務(wù),組織外審專家學(xué)習(xí)有關(guān)文件(標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序、相關(guān)文件)和集團公司年度重點工作、事故通報等。
(四)接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作,并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。
(五)接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員,確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。
第十七條 外審流程
(一)外審啟動會,由分、子公司職能部門負責(zé)人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參加;企業(yè)內(nèi)審工作組組長匯報內(nèi)審情況,安全第一責(zé)任人及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)部門負責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參加。
(二)專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作,做好檢查記錄,并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。
(三)單元組長對本單元存在的問題進行確認,對要素、節(jié)點存在的偏差和不符合項進行分析,列出重點問題和對策措施建議,按時向?qū)＜医M長提交本單元外審報告。
(四)專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議,綜合分析評審結(jié)果,協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題,判別問題歸屬要素,對照標(biāo)準(zhǔn)確認外審不符合項以及重點問題。
(五)專家組長編制總報告,對企業(yè)安全風(fēng)險控制體系運行情況進行分析,評判體系運行情況和存在的偏差及應(yīng)關(guān)注的不符合項,提出保證體系正常運行應(yīng)采取的措施建議。
(六)召開總結(jié)會,外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況,其他要求同啟動會。
(七)外審工作結(jié)束3日內(nèi),技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)填寫《安全風(fēng)險控制評估外審簡報》中相應(yīng)內(nèi)容(格式見附件1),經(jīng)分、子公司完善后上報集團公司安全生產(chǎn)部。
(八)外審報告應(yīng)由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。
(九)分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力進行評價,作為今后選擇專家的依據(jù)。
第十八條 外審管理要求
(一)分、子公司每年11月30日前應(yīng)確定所屬企業(yè)下年度外審計劃,并報集團公司安全生產(chǎn)部,由集團公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。
(二)分、子公司應(yīng)嚴格執(zhí)行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃,分、子公司應(yīng)書面說明原因,報請集團公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。
(三)外審工作由分、子公司總負責(zé);外審技術(shù)服務(wù)單位具體負責(zé)外審進程和專家管理工作;專家組長對外審報告質(zhì)量負責(zé),單元組長對本單元報告質(zhì)量負責(zé)。對明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報告,專家(單元)組長有權(quán)責(zé)令重新評審。
(四)任何人不得人為劃定得分率。
(五)對于內(nèi)、外審風(fēng)險度偏差超過20%,或存在嚴重問題超過100項的發(fā)電企業(yè),該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團公司進行情況說明。
第十九條 對外審專家的要求
(一)工作要求
1.必須掌握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和反事故措施等,掌握外審評價方法、評審標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù);
2.現(xiàn)場外審前,認真閱讀企業(yè)的內(nèi)審報告,邊審查邊與專業(yè)配合人員交流,了解企業(yè)專業(yè)管理實際情況。
3.堅持原則,實事求是,客觀公正,評審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)準(zhǔn)確、可追溯,提出的整改建議應(yīng)有針對性、可操作性。
(二)紀(jì)律要求
1.嚴格遵守外審時間安排,按時完成外審任務(wù)。
2.因私外出必須向?qū)＜医M長請假。
3.外審結(jié)束,如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。
4.遵守《中國大唐集團公司黨組關(guān)于改進工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。
(三)安全要求
1.認真聽取專業(yè)聯(lián)絡(luò)員安全交底,掌握進入現(xiàn)場工作的安全要求。
2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進入生產(chǎn)現(xiàn)場。
3.進入現(xiàn)場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護用品,自覺遵守企業(yè)各項安全管理規(guī)定。
第五章 評審報告及問題管理
第二十條 企業(yè)內(nèi)、外審報告編寫均應(yīng)按照“四個凡事”要求,落實領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責(zé)任,做到檢查項目與對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應(yīng)的崗位人員責(zé)任準(zhǔn)確。
第二十一條 外審報告,按照總報告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報告(即1+4)進行編寫和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報告編制為一個綜合報告進行發(fā)布和上報。內(nèi)、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。
第二十二條 內(nèi)審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布,并上報分、子公司;外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè),并上報集團公司安全生產(chǎn)部。
第二十三條 基層企業(yè)要把評估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風(fēng)險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃,分、子公司負責(zé)監(jiān)督和考核整改完成情況。
第二十四條 內(nèi)、外審問題整改計劃完成率在第二年(整改年)要力爭達到100%;由于客觀原因,不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進行整改的,企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請,上報分、子公司批準(zhǔn)。
第六章 《指導(dǎo)手冊》修訂
第二十五條 內(nèi)審結(jié)束后,企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)審員提出對《指導(dǎo)手冊》的修改意見,隨內(nèi)審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后,上報集團公司安全生產(chǎn)部。
第二十六條 外審結(jié)束后,外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對《指導(dǎo)手冊》提出修改意見,隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后,上報集團公司安全生產(chǎn)部。
第二十七條 集團公司定期匯總修改意見,組織對《指導(dǎo)手冊》修編,及時下發(fā)執(zhí)行。
第七章 附則
第二十八條 水力、風(fēng)力發(fā)電企業(yè),由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來確定安全風(fēng)險控制評估的規(guī)模(不考慮資產(chǎn)歸屬)。
第二十九條 滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對應(yīng)的規(guī)范化管理標(biāo)準(zhǔn)進行管理和查評:
(一)50mw以下的水電廠或總裝機容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。
(二)總裝機容量100mw及以下獨立經(jīng)營風(fēng)力發(fā)電企業(yè)(不考慮資產(chǎn)歸屬)。
(三)天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風(fēng)險控制評估工作,待相對應(yīng)的《指導(dǎo)手冊》編制完成后進行。
第三十條 本細則由集團公司安全生產(chǎn)部負責(zé)解釋。
第三十一條 本細則自發(fā)布之日起執(zhí)行。
附件1:安全風(fēng)險控制評估外審簡報(模板)
附件2:發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估內(nèi)審報告(模板)
附件3:發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估外審總報告(模板)
附件4:發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估單元外審報告(模板)
第5篇 風(fēng)險管理高級崗工作職責(zé)內(nèi)容
1.負責(zé)信用卡征信審核標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)流程管理。
2.負責(zé)全行信用卡審批權(quán)限管理及審批人員培訓(xùn)、考核及管理。
3.負責(zé)信用卡審批分中心的組建。
4.負責(zé)信用卡審批分中心的管理、指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。
第6篇 如何在職教工作中推行安全風(fēng)險管理
鐵路的安全問題，不僅關(guān)系到鐵路自身的發(fā)展，而且事關(guān)人民群眾生命財產(chǎn)安全，事關(guān)黨和政府的形象和聲譽，事關(guān)經(jīng)濟社會發(fā)展的保障能力。鐵路部門從黨和國家工作大局出發(fā)，站在讓人民群眾滿意的高度，全面推行安全風(fēng)險管理，是基于鐵路傳統(tǒng)管理更高層次的安全管理，是鐵路部門在鐵路發(fā)展新時期實施的戰(zhàn)略性新舉措。尤其是我們鐵路大修部門幾乎天天要上線作業(yè)，更要深刻理解安全風(fēng)險管理的重要性。作為一名車間職教工作者，如何才能轉(zhuǎn)變職工安全觀念，把安全風(fēng)險防范意識灌輸?shù)矫恳幻毠さ男睦?，確保上線作業(yè)時人身和行車的安全。我思考了幾點，在這里和大家分享一下：
一、加強安全風(fēng)險管理培訓(xùn)工作
加強職工的安全風(fēng)險管理教育，安全風(fēng)險管理教育工作是貫徹局、段的方針、目標(biāo)，實現(xiàn)安全生產(chǎn)，提高職工安全意識和安全素質(zhì)，防止產(chǎn)生不安全行為，減少人為失誤的重要途徑。進行安全風(fēng)險管理教育，首先要提高職工安全風(fēng)險防范意識，認真學(xué)習(xí)有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和安全生產(chǎn)基本知識，只有從職工自身做起，主觀認識到安全的重要性，才能真正抓好日常施工生產(chǎn)安全，只要職工思想上重視起來，認識到僅憑經(jīng)驗和直覺了解生產(chǎn)過程中的安全問題，是很不夠的。而能事先進行安全風(fēng)險識別判研，掌握事故發(fā)生的規(guī)律，作出定性和定量的分析和評價，并根據(jù)判研結(jié)果進行了安全風(fēng)險過程控制，防止和消除事故的發(fā)生，確保安全生產(chǎn)，這都需要職工從思想認識來作保證。只有對職工做好安全風(fēng)險管理教育，提高職工對安全風(fēng)險的重視程度，才能真正確保安全。安全風(fēng)險管理包括對人和物的管理，對事物的管理，如施工生產(chǎn)過程的管理，探索事故發(fā)生的規(guī)律和預(yù)防措施；對人的管理，即對人在生產(chǎn)過程中的行為和心里的了解和掌握。在處理安全管理工作中的各種矛盾時，要始終把解決安全問題放在首位，經(jīng)常強調(diào)安全的重要性。不要出了事故才講安全，不出事故就忘記安全。
其次是普及和增強職工的安全技術(shù)知識和崗位安全操作技能，從而保護自己和他人的安全與健康。要充分利用班組安全活動、班前班后會、開展每日一題、每周一課、每月一考的安全活動，安全風(fēng)險知識競賽獲演講等形式。對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的違章者要進行“三違”幫教教育，而不是一味地“執(zhí)其一端，抓住一點”的片面做法，變領(lǐng)導(dǎo)的強制管理為職工的自我管理，變領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督為職工的安全需要。讓職工從自身做起，主觀認識到安全的重要性，才能真正抓好施工生產(chǎn)安全。
二、抓好班組安全風(fēng)險管理
車間施工安全穩(wěn)定與否，與班組安全管理有著直接的關(guān)系。班組是企業(yè)的細胞、最基層的管理單元，是企業(yè)進行思想、技術(shù)、文化教育的前沿陣地，是企業(yè)一切工作的出發(fā)點和落腳點。班組在鐵路企業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中雖然是最小的生產(chǎn)和管理的一層機構(gòu)，但它是鐵路安全生產(chǎn)的重要環(huán)節(jié)，是安全風(fēng)險管理的基礎(chǔ)和重點。車間安全風(fēng)險管理工作的起點和終點都體現(xiàn)在班組安全管理之中，班組的管理水平和成員的素質(zhì)直接關(guān)系到車間的安全，反映車間的管理水平，決定著整個施工工作的質(zhì)量、經(jīng)濟效益。
班組的安全風(fēng)險管理教育是我們大修生產(chǎn)的重要保證。人力是一切資源中最主要的資源，它是一種力量或能量。安全生產(chǎn)的實踐證明：在安全生產(chǎn)中，最重要、最持久的決定因素是人，是人的安全素質(zhì)。沒有人的主觀能動性的主導(dǎo)作用，任何先進的、現(xiàn)代化的設(shè)備條件，都不能發(fā)揮其自身應(yīng)具的作用。造成事故的因素有：指揮決策的失職與失誤，管理上的疏漏與瀆職，施工方案上的錯誤與違規(guī)，施工生產(chǎn)過程中的違章與失誤等，可人的安全意識確起到至關(guān)重要的作用。人的安全素質(zhì)包括人的安全思想素質(zhì)、技術(shù)業(yè)務(wù)素質(zhì)、生理因素、心理素質(zhì)、群體素質(zhì)，這幾個素質(zhì)都達標(biāo)或處于最佳狀態(tài)，人的主觀能動作用就能發(fā)揮正常，使安全生產(chǎn)處于有序可控狀態(tài)。而安全大修是我們各項工作的中心，車間生產(chǎn)效率要想提高，設(shè)備潛力得到最終大限度的挖掘，物資消耗達到最低水平，安全生產(chǎn)能夠得到有力的保證，生產(chǎn)任務(wù)能夠及時完成，都必須依靠每一個勞動者的努力，通過班組的活動來實現(xiàn)。班組的安全風(fēng)險管理教育工作扎實了，車間的安全生產(chǎn)就有了保證。
三、加強班組長安全風(fēng)險管理培訓(xùn)
班組安全風(fēng)險教育是車間安全風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。安全風(fēng)險管理工作的具體化表現(xiàn)在班組長抓好班組管理，而班組教育的核心在于抓好班組安全風(fēng)險管理，班組的其他方面的管理都是為安全風(fēng)險管理服務(wù)的，因此，抓好班組安全風(fēng)險管理是保證車間生產(chǎn)安全的一項十分重要的基礎(chǔ)工作。班組長在作好班組安全風(fēng)險管理工作中，應(yīng)注重以人為中心的管理。勞動紀(jì)律、作業(yè)紀(jì)律、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度都要靠人自覺地遵守和執(zhí)行；在進行一項工作中或作業(yè)過程中的自控、互控、他控、聯(lián)控要靠人去完成，通過自身檢查和互相監(jiān)督，實現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，這就要依靠控制手段。班組來自一線遠離站、段所在地，獨立承擔(dān)繁重的生產(chǎn)任務(wù)。為保證安全運輸生產(chǎn)，班組在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，決不能有半點閃失和發(fā)生失控現(xiàn)象，否則班缺乏戰(zhàn)斗力，安全基礎(chǔ)就不穩(wěn)定。因此，必須把班組的安全風(fēng)險管理作為車間管理中的頭等大事、重中之重來抓。只有班組安全風(fēng)險教育工作實實在在搞好了，車間安全生產(chǎn)就有了堅實的基礎(chǔ)。
班組生產(chǎn)時搞好安全生產(chǎn)工作的關(guān)鍵，班組長全面負責(zé)本班組的安全生產(chǎn)，是安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的直接執(zhí)行者。他們和職工朝夕相處，作用是舉足輕重的，對提高職工素質(zhì)也是很大影響的。抓好他們的培訓(xùn)，題號他們的思想和管理素質(zhì)，等于在安全生產(chǎn)方面，抓住了主要矛盾，隊安全生產(chǎn)將會起到“牽一發(fā)而動全身”的效果。
班組長是本班組安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對本班組安全生產(chǎn)全面負責(zé)。首先，要明確安全生產(chǎn)時各項工作的綜合反映。要合理進行施工生產(chǎn)的組織。包括人員分配、物料擺放、施工程序、施工方法等，科學(xué)合理組織施工生產(chǎn)。要身體力行、以身作則，要求別人做到的，自己首先要做到。技術(shù)素質(zhì)要過硬，帶頭專研技術(shù)，在職工中樹立良好的形象，讓職工學(xué)有榜樣。
以上幾點是我對于在職工教育中推行安全風(fēng)險管理的基本看法，加強安全風(fēng)險管理教育是為了提高職工的安全風(fēng)險防范意識，從而保證安全生產(chǎn)；加強班組安全風(fēng)險管理使不同的管理產(chǎn)生不同的安全質(zhì)量。只有不斷改進和完善對職工的激勵和約束機制，建立全新的適應(yīng)車間實際的安全風(fēng)險管理方法，才能確立“安全第一”的思想在車間發(fā)展中的地位。確保施工生產(chǎn)安全，防止事故發(fā)生。
作者：殷海濤
燕山換枕大修車間
2012.5.28
第7篇 海關(guān)風(fēng)險管理科工作職責(zé)內(nèi)容
第8篇 安全風(fēng)險預(yù)控管理辦公室工作職責(zé)
1、直接對安委會負責(zé)，根據(jù)安委會對安全風(fēng)險預(yù)控管理工作的要求，及時制定實施方案和推進措施，并組織檢查落實。
2、負責(zé)制定公司安全風(fēng)險預(yù)控管理方針、目標(biāo)規(guī)劃、階段性計劃，及時報批安委會同意后并負責(zé)組織實施。
3、負責(zé)做好公司安全風(fēng)險預(yù)控管理知識培訓(xùn)，定期開展安全風(fēng)險預(yù)控管理知識培訓(xùn)活動，提高公司職工安全風(fēng)險預(yù)控管理水平。
4、負責(zé)編制公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系文件，制定安全風(fēng)險預(yù)控管理標(biāo)準(zhǔn)與措施、安全風(fēng)險管理手冊及相關(guān)程序、制度，組織安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的定期內(nèi)審與年度管理評審。
5、負責(zé)制定、更新和修改安全風(fēng)險預(yù)控管理工作任務(wù)、流程、職責(zé)、行為規(guī)范、規(guī)章制度等，總結(jié)、創(chuàng)新安全風(fēng)險預(yù)控管理體系內(nèi)容，不斷提高安全風(fēng)險預(yù)控管理水平。
6、負責(zé)依據(jù)集團公司《安全風(fēng)險預(yù)控管理體系考核評分標(biāo)準(zhǔn)》要求，制定公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系考核評分標(biāo)準(zhǔn)，負責(zé)對各單位安全風(fēng)險預(yù)控管理工作開展情況進行考核，并進行定期、定性和定量評審，做出評審結(jié)論，編制安全評審報告。
7、負責(zé)定期提請安委會召開安全風(fēng)險預(yù)控管理例會，研究解決工作安排，做好會議記錄，并及時傳達會議精神。
8、負責(zé)編制月度安全風(fēng)險預(yù)控工作簡報，定期發(fā)布安全風(fēng)險預(yù)控管理工作信息。
9、承辦安委員會交辦的其它事項和工作。
第9篇 風(fēng)險欺詐管理工作職責(zé)內(nèi)容
1.負責(zé)信用卡現(xiàn)有賬戶風(fēng)險早期預(yù)警管理。
2.負責(zé)信用卡組合風(fēng)險分析和預(yù)測。
3.負責(zé)信用卡反洗錢管理。
第10篇 風(fēng)險管理崗崗位工作職責(zé)
簡介:風(fēng)險管理是指如何在項目或者企業(yè)一個肯定有風(fēng)險的環(huán)境里把風(fēng)險可能造成的不良影響減至最低的管理過程。風(fēng)險管理對現(xiàn)代企業(yè)而言十分重要。
風(fēng)險管理崗位描述(模板一)
崗位職責(zé):
1、編制各項公司法律與合規(guī)制度,完善相關(guān)制度體系;
2、參與公司重大事項談判,提供專業(yè)法律意見,并進行合規(guī)審查;
3、協(xié)調(diào)外部機構(gòu),處理公司各項法律糾紛;
4、及時關(guān)注行業(yè)監(jiān)管及法律法規(guī)的更新,并結(jié)合公司情況及時更新制度辦法。
任職要求:
1、3年以上金融、投資領(lǐng)域、知名律所法律相關(guān)從業(yè)工作經(jīng)驗;
2、熟悉租賃項目結(jié)構(gòu),了解金融租賃業(yè)務(wù)流程及產(chǎn)品模式;
3、具有突出的法律專業(yè)能力、溝通談判能力以及良好的邏輯分析能力。風(fēng)險管理崗位描述(模板二)
崗位職責(zé):
1、落實行業(yè)政策的制定;
2、落實信貸政策、制度和操作規(guī)程的制定及培訓(xùn);
3、落實信貸分析報告(區(qū)域、產(chǎn)行業(yè))的研究和信貸授權(quán)管理的制定;
4、落實對接外部監(jiān)管的調(diào)研分析,對接上級部門的經(jīng)營分析;
5、完成部門負責(zé)人交辦的其他事宜。
任職要求:
1、全日制本科及以上學(xué)歷,經(jīng)濟、金融、財會、法律等專業(yè);
2、從事銀行工作三年(含)以上,有商業(yè)銀行總行或大型分行風(fēng)險管理工作經(jīng)驗者優(yōu)先;
3、熟悉授信業(yè)務(wù)條線的管理制度及操作流程,熟悉國家金融行業(yè)相關(guān)法律法規(guī),熟悉產(chǎn)行業(yè)發(fā)展趨勢;
4、具備良好的文字功底、較強的溝通協(xié)調(diào)及工作執(zhí)行能力。風(fēng)險管理崗位描述(模板三)
崗位職責(zé):
1、參與制定公司業(yè)務(wù)風(fēng)險規(guī)章制度及風(fēng)險政策;
2、參與業(yè)務(wù)規(guī)劃、市場調(diào)研和風(fēng)險評審等工作;
3、組織現(xiàn)場檢查、資產(chǎn)風(fēng)險分類、風(fēng)險監(jiān)控等工作。
任職要求:
1、35周歲及以下;
2、經(jīng)濟、金融等相關(guān)專業(yè)碩士研究生及以上學(xué)歷;
3、具有3年及以上資產(chǎn)管理公司、銀行等金融機構(gòu)風(fēng)險管理、業(yè)務(wù)審查審批等相關(guān)工作經(jīng)驗;
4、熟悉風(fēng)險管理、企業(yè)財務(wù)、稅收、法律等專業(yè)知識;
5、具有較強的語言表達能力、工作協(xié)調(diào)與溝通能力、獨立工作與解決問題的能力,具備政策的理解和執(zhí)行能力、熟練運用辦公自動化設(shè)備進行工作的能力。風(fēng)險管理崗位描述(模板四)
崗位職責(zé):
1、負責(zé)研究制定公司風(fēng)險政策并監(jiān)督執(zhí)行;
2、負責(zé)行業(yè)監(jiān)管、外部環(huán)境政策及同業(yè)信息的收集、整理和研究,并形成分析報告;
3、負責(zé)開展公司業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析和信息挖掘工作,及時發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)規(guī)律和風(fēng)險特征,提出合理化建議;
4、負責(zé)公司業(yè)務(wù)風(fēng)險的跟蹤分析與評估預(yù)警,對異常情況及時提出風(fēng)險預(yù)警報告;
5、負責(zé)跟蹤公司風(fēng)險政策的落地執(zhí)行,評估執(zhí)行效果并提出合理化改善措施;
6、負責(zé)協(xié)助相關(guān)崗位,深入分析客戶行為習(xí)慣和風(fēng)險特征,為公司風(fēng)險政策的調(diào)整與優(yōu)化提出建議;
7、負責(zé)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
任職要求:
1、35周歲(含)以下,全日制本科及以上學(xué)歷,統(tǒng)計、金融等相關(guān)專業(yè);
2、具有2年(含)以上相關(guān)工作經(jīng)驗,具有銀行信用卡/信貸業(yè)務(wù)分析或銀行個人信貸業(yè)務(wù)審批工作經(jīng)驗者優(yōu)先;
3、熟悉金融法律、法規(guī)監(jiān)管政策及業(yè)務(wù)操作流程,具有較強的風(fēng)險管理意識;
4、英語或法語流利,具有較強的溝通協(xié)調(diào)能力和執(zhí)行力;
5、熟悉國家相關(guān)法律法規(guī),財務(wù)會計準(zhǔn)則或風(fēng)險管理理論知識;
6、國內(nèi)重點院校經(jīng)濟類、金融相關(guān)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的優(yōu)秀亦可優(yōu)先考慮。風(fēng)險管理崗位描述(模板五)
崗位職責(zé):
1、負責(zé)內(nèi)控措施的有效推廣、組織落實、跟蹤評價、糾改執(zhí)行,通過業(yè)務(wù)流程控制風(fēng)險,履行相應(yīng)風(fēng)險管理職責(zé);
2、負責(zé)開展對各營業(yè)機構(gòu)的內(nèi)部控制和運營業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場監(jiān)督;
3、負責(zé)開展對各營業(yè)機構(gòu)的運營條線業(yè)務(wù)的輔導(dǎo)、培訓(xùn)。
任職要求:
1、年齡40周歲(含)以下;
2、全日制本科(含)以上學(xué)歷;
3、從事運營工作3年以上,其中一級支行前臺對公業(yè)務(wù)崗經(jīng)辦2年以上,擔(dān)任機構(gòu)會計主管或一級分行運營管理部工作1年以上;
4、具備一定的風(fēng)險甄別意識和總結(jié)分析能力,較好的文字和語言表達能力。
第11篇 江浦中學(xué)廉政風(fēng)險防范管理工作方案
江浦中學(xué)廉政風(fēng)險防范管理工作實施方案
根據(jù)縣紀(jì)委《關(guān)于在全縣開展廉政風(fēng)險防范管理工作的意見》和局黨委《關(guān)于關(guān)于印發(fā)江浦縣2008-2023年懲治和預(yù)防腐敗體系工作要點及任務(wù)分工的通知》精神，結(jié)合本校工作實際，制定本實施方案。
一、指導(dǎo)思想
為進一步加強從源頭上預(yù)防腐敗，強化內(nèi)控機制建設(shè)，健全預(yù)防腐敗工作長效機制，以愛護干部教師、保護干部教師為出發(fā)點和落腳點，通過排查崗位廉政風(fēng)險、完善廉政風(fēng)險防范措施、加強崗位權(quán)力監(jiān)督制約，有效遏制和減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，為我校教育優(yōu)質(zhì)、和諧發(fā)展提供有力的保障。
二、基本目標(biāo)
堅持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注意預(yù)防”的反腐倡廉工作方針，立足于作風(fēng)建設(shè)、干部隊伍執(zhí)行力建設(shè)、制度建設(shè)，建立教育在先、制度制約、監(jiān)督及時的防范機制，營造風(fēng)清氣正、心齊勁足、勤政廉潔的良好氛圍。最大限度地降低腐敗風(fēng)險，減少和預(yù)防不廉潔行為的發(fā)生，努力建設(shè)一支師德高尚、業(yè)務(wù)精良、人民滿意的高素質(zhì)干部教師隊伍。
三、實施范圍
(一)涉及的主要廉政風(fēng)險：思想道德、制度機制、崗位職責(zé)三類風(fēng)險。
(二)對象：學(xué)校中層以上干部及其他重點崗位人員，重點是掌握決策權(quán)、組織人事權(quán)、計劃申報權(quán)、財務(wù)審批權(quán)、物品采購和管理權(quán)等的黨員干部教師。
四、組織領(lǐng)導(dǎo)
在局黨委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，成立由校領(lǐng)導(dǎo)和科室負責(zé)人組成的廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組：
組長：
副組長：
成員：
五、防范管理程序
廉政風(fēng)險防范管理工作以年度為周期，分為計劃、執(zhí)行、考核、修正四個環(huán)節(jié)。
（一）計劃。每年年初根據(jù)腐敗行為的變化特點，結(jié)合反腐倡廉工作實際，重點查找思想道德、制度機制、崗位職責(zé)等廉政風(fēng)險點，制定、修訂廉政風(fēng)險防范管理措施，明確目標(biāo)責(zé)任。
（二）執(zhí)行。針對不同風(fēng)險，實施計劃階段制定的工作措施，通過前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置，防止腐敗行為的發(fā)生，及時糾正不當(dāng)行為，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為。
（三）考核。在執(zhí)行過程中和執(zhí)行之后，按照廉政風(fēng)險防范管理的要求，通過自查自糾、專項檢查及重點抽查等方式，對落實情況進行檢查考核，建立干部廉政檔案。
（四）修正。根據(jù)考核結(jié)果，糾正存在問題，總結(jié)經(jīng)驗，完善工作措施，修正風(fēng)險內(nèi)容，啟動下一個防范周期。
六、防范的主要內(nèi)容、措施和責(zé)任人
(一)思想道德風(fēng)險
1、主要表現(xiàn)：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質(zhì)低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過，作風(fēng)漂浮、脫離實際，因循守舊、形式主義，以權(quán)謀私、獨斷專行等。
2、防范措施：
（1）建立廉政談話機制。談話分一般風(fēng)險崗位和重點風(fēng)險崗位進行：一般風(fēng)險崗位的工作人員談話由科室負責(zé)人進行，科室負責(zé)人由分管領(lǐng)導(dǎo)談話；重點風(fēng)險崗位的工作人員由單位主要負責(zé)人談，分管領(lǐng)導(dǎo)和紀(jì)檢負責(zé)人可參加。廉政談話每年至少進行兩次，對存在苗頭性、傾向性問題的，要及時進行談話。談話情況要進行書面登記以備查。
（2）建立警示教育機制。學(xué)校利用班子會議、教工大會經(jīng)常進行廉潔自律教育，也可組織相關(guān)人員到廉政教育基地參觀、參加相關(guān)職務(wù)犯罪案件庭審旁聽、前往法紀(jì)教育基地（監(jiān)獄）接受警示教育、邀請有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和專家上廉政課等形式，對干部教工進行經(jīng)常性的廉政教育，使干部教師思想上時刻繃緊反腐倡廉這跟弦。
（3）加強人文關(guān)懷。充分發(fā)揮黨組織、工會、共青團、女職委的作用，從政治、思想、工作、生活上關(guān)心、愛護、幫助干部教師，開展有益身心健康的文體活動，倡導(dǎo)積極向上的生活情趣，營造良好的廉政文化氛圍。
（4）加強日常工作生活的監(jiān)督，通過民主生活會、述職述廉、民主評議等方式，提高黨員干部教師的依法從教水平、工作效率和服務(wù)質(zhì)量。
(二)制度機制風(fēng)險
1、主要表現(xiàn)：未能根據(jù)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)形勢需要，及時完善和執(zhí)行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的常規(guī)化工作措施。
2、防范措施：
（1）定期梳理完善各項制度，增強可操作性，實現(xiàn)各項工作有制度依據(jù)，形成按制度辦事的行為規(guī)范。
（2）監(jiān)督各項工作的決策和執(zhí)行程序，建立綜合監(jiān)督機制。
(三)崗位職責(zé)風(fēng)險
1、主要表現(xiàn)：不履行“一崗雙責(zé)”，或履行不到位；違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定，利用職務(wù)上的便利謀取私利，收受禮金、禮券、禮品等賄賂；違反民主集中制，獨斷專行或軟弱放任；失職瀆職、不作為或濫用職權(quán)等。
2、防范措施：
（1）建立制度防范機制。對涉及班子成員的重點廉政風(fēng)險崗位關(guān)鍵是要在建立健全民主決策、集體決策、陽光決策等方面下功夫，嚴格執(zhí)行重要事項議事規(guī)則、政務(wù)(校務(wù))公開等制度；對涉及中層干部的重點廉政風(fēng)險崗位，關(guān)鍵是要在規(guī)范自由裁量權(quán)、完善內(nèi)部管理、相互制約上下功夫。嚴格落實招生、教育收費、財務(wù)審批等政策。
（2）全程監(jiān)督干部選拔任用、教師聘任、調(diào)動、績效考核等工作，確保各項工作的公開、公平、公正性。加強對重點崗位工作流程管理的日常監(jiān)督。
（3）建立輪崗換崗機制。對重要崗位的中層人員5年以上的原則上要進行換崗，對處在重要崗位的一般人員，也要適時進行交流。崗位交流在考慮專業(yè)性的同時，要注意重要崗位與一般崗位之間的雙向交流。對廉政風(fēng)險比較高的工作，領(lǐng)導(dǎo)分工也要及時進行變動。
（4）公示風(fēng)險崗位及防范措施。學(xué)校要對確定的崗位廉政風(fēng)險點進行匯總，認真填寫《崗位廉政風(fēng)險點查找匯總表》，并通過上墻、校園網(wǎng)等方式公開，接受師生監(jiān)督。
第12篇 檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價管理規(guī)定
１范圍
為了進一步減少和降低檢維修施工作業(yè)過程中的風(fēng)險，選擇合理、可靠的風(fēng)險控制和削減措施，保證檢維修施工作業(yè)的安全，特制定本規(guī)定。
本規(guī)定規(guī)定了檢維修施工作業(yè)過程風(fēng)險管理的基本程序和有關(guān)要求。
本規(guī)定適用于公司、吉化股份公司及所屬單位的檢維修施工作業(yè)。
２職責(zé)
2.1公司安全環(huán)保部是公司檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價工作的歸口管理部門，負責(zé)對公司的檢維修施工作業(yè)過程的風(fēng)險評價工作進行監(jiān)督；所屬單位的安全管理部門是本單位檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價工作的歸口管理部門，負責(zé)對本單位的檢維修施工作業(yè)過程的風(fēng)險評價工作進行監(jiān)督和審核。
2.2公司工程管理部負責(zé)組織開展全公司新建、改建、擴建項目施工過程的風(fēng)險評價工作；所屬單位的基建管理部門負責(zé)組織開展本單位新建、改建、擴建項目施工過程的風(fēng)險評價工作。
2.3公司機動部負責(zé)組織開展全公司設(shè)備檢維修作業(yè)過程的風(fēng)險評價工作；所屬單位的設(shè)備管理部門負責(zé)組織開展本單位設(shè)備檢維修作業(yè)過程的風(fēng)險評價工作。
2.4公司生產(chǎn)部配合公司安全環(huán)保部、工程管理部、機動部開展風(fēng)險評價工作；所屬單位的生產(chǎn)技術(shù)部門和生產(chǎn)運行部門配合本單位的安全、基建、設(shè)備管理部門開展本單位的風(fēng)險評價工作。
2.5生產(chǎn)和建設(shè)單位（以下稱為業(yè)主）在裝置檢維修前要向檢維修施工單位和新建、改建、擴建項目施工單位（以下統(tǒng)稱為相關(guān)方）提供必要的工藝和設(shè)備運行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀況及相關(guān)安全技術(shù)要求，檢維修和項目主管部門、安全管理部門要對《檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告書》的正確性和完善性進行審查。
2.6相關(guān)方在施工作業(yè)前，按照業(yè)主提供的工藝和設(shè)備運行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀況及相關(guān)安全技術(shù)等要求，在業(yè)主的協(xié)助和指導(dǎo)下開展風(fēng)險評價，并認真填寫《檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告書》和《檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表》。
2.7業(yè)主和相關(guān)方按照雙方職責(zé)劃分，將《檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告書》和《檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表》提出的風(fēng)險削減和控制措施落實到施工現(xiàn)場。業(yè)主交付檢維修的施工裝置和設(shè)備必須具備安全施工狀態(tài)，相關(guān)方在保證安全施工的同時，要必須保證交回的裝置和設(shè)備具備安全開車條件。
2.8業(yè)主在施工作業(yè)前要向相關(guān)方進行詳細的安全技術(shù)交底，業(yè)主和相關(guān)方要互相監(jiān)督風(fēng)險削減和控制措施的落實。業(yè)主要對相關(guān)方施工作業(yè)的全過程進行安全監(jiān)督，對風(fēng)險削減和控制措施不落實的、違反業(yè)主安全規(guī)定的，按照業(yè)主的有關(guān)規(guī)定進行處理。
2.9業(yè)主自行施工的檢維修作業(yè)，由業(yè)主組織開展風(fēng)險評價，填寫《檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告書》和《檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表》。
３管理內(nèi)容及要求
３.１檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價的范圍
３.１.１新建、改建、擴建項目施工；
３.１.２裝置停工大檢修、計劃檢修；
３.１.３裝置日常維修及故障處理；
３.１.４裝置搶修。
３.２新建、改建、擴建項目施工作業(yè)過程的風(fēng)險評價
３.２.１風(fēng)險評價程序
在編制新建、改建、擴建項目施工方案以前，業(yè)主提供必要的工藝和設(shè)備運行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀況及相關(guān)安全技術(shù)要求，在業(yè)主指導(dǎo)和協(xié)助下，相關(guān)方必須按以下程序開展風(fēng)險評價。
a） 確定評價對象
新建、改建、擴建項目施工復(fù)雜，同時包含起吊、安裝、搬運、用電、用火、登高等危險作業(yè)，并交叉進行或邊生產(chǎn)邊施工。首先根據(jù)現(xiàn)場施工作業(yè)流程，按作業(yè)種類或作業(yè)區(qū)域劃分評價單元，確定評價對象。
b） 調(diào)查危險因素
根據(jù)確定的評價對象所包括的具體作業(yè)內(nèi)容及可能涉及的工藝介質(zhì)、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境等，利用調(diào)查表法對作業(yè)過程中存在的作業(yè)人、設(shè)備、物料、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)環(huán)境等方面的危險因素（危險因素分類參見表6）逐一調(diào)查和辨識，并按要求填寫附錄ａ中的表１、表２及表３。
c） 進行事故（風(fēng)險）預(yù)測
一個施工作業(yè)過程可能發(fā)生多種事故，潛在多種風(fēng)險，如火災(zāi)、觸電、中毒等。在全面深入調(diào)查、辨識危險因素的基礎(chǔ)上，結(jié)合同行業(yè)歷史事故和本單位歷史事故情況，深入開展事故或風(fēng)險預(yù)想（事故類別參見表8），盡可能把開展本項施工作業(yè)過程中可能發(fā)生的事故預(yù)測到，并按要求填寫附錄ａ中的表３。
d） 進行風(fēng)險評價
在事故預(yù)測的基礎(chǔ)上，按照矩陣法（參見表7），對預(yù)測到的每一項風(fēng)險，從其發(fā)生的可能性的大小和后果嚴重程度兩個方面進行評價排序，確定可承受風(fēng)險和不可承受風(fēng)險，針對不可承受風(fēng)險提出風(fēng)險削減和控制措施計劃，并按要求填寫附錄ａ中的表３。（也可選用ｌｅｃ法等風(fēng)險評價方法）
e） 風(fēng)險分析
利用事故樹分析法（ｆｔａ）或因果分析法，詳細分析不可承受風(fēng)險發(fā)生的原因，并畫出事故樹圖或魚刺圖，針對原因，提出風(fēng)險預(yù)防和應(yīng)急處理措施計劃，并按要求填寫附錄ａ中的表４。
３.２.２編制風(fēng)險評價報告書
相關(guān)方匯總各評價對象形成的附錄ａ中的表１、表２、表３、表４及其它相關(guān)附件和材料，形成新建、改建、擴建項目“檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告書”。
３.２.３風(fēng)險評價報告書的審批
a） 風(fēng)險評價報告書經(jīng)相關(guān)方現(xiàn)場施工負責(zé)人審批，由業(yè)主項目現(xiàn)場負責(zé)人確認［邊生產(chǎn)邊施工項目，由車間（裝置）主管領(lǐng)導(dǎo)確認］。
b） 按項目的管理權(quán)限報業(yè)主工程建設(shè)管理部門及其他相關(guān)部門審查后，報安全部門批準(zhǔn)。各部門審查意見填寫在附錄ａ的表５中。
３.２.４風(fēng)險削減與控制措施的實施
a） 風(fēng)險評價報告書中提出的風(fēng)險削減和控制措施必須納入到施工方案中，并以報告書為依據(jù)，對參與施工的人員進行安全技術(shù)交底。
b） 風(fēng)險評價報告書是業(yè)主工程建設(shè)管理部門和相關(guān)方對施工現(xiàn)場進行管理和監(jiān)督檢查的主要依據(jù)，報告書中提出的風(fēng)險削減和控制措施必須按雙方職責(zé)劃分，由業(yè)主和相關(guān)方落實到施工現(xiàn)場。
c） 施工過程中，業(yè)主和相關(guān)方及時溝通，結(jié)合現(xiàn)場施工的實際情況，不斷充實和完善風(fēng)險削減和控制措施。
d） 風(fēng)險削減和控制措施必須是預(yù)防性的、具體的、有針對性的。如對系統(tǒng)的隔離、管線容器的吹掃置換、易燃易爆及有毒有害氣體濃度合格、配置合格消防氣防器材和勞保器材、人員監(jiān)護、合格的檢修工器具、設(shè)置警戒區(qū)域、明確的職責(zé)、各種作業(yè)票證等。
３.３停工大檢修和計劃檢修的風(fēng)險評價
３.３.１風(fēng)險評價程序
在編制檢修施工方案以前，業(yè)主提供必要的工藝和設(shè)備運行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀況及相關(guān)安全技術(shù)要求，在業(yè)主的指導(dǎo)和協(xié)助下，相關(guān)方必須按以下程序開展風(fēng)險評價。
a） 確定評價對象
針對檢修計劃書中確定的檢修項目，以檢修項目為評價對象，逐一按要求開展風(fēng)險評價。復(fù)雜的檢修項目，可進一步劃分為若干個相對獨立的子項目，以子項目為評價對象，進行風(fēng)險評價。
b） 調(diào)查危險因素
根據(jù)確定的評價對象所包括的具體施工作業(yè)內(nèi)容及可能涉及的工藝介質(zhì)、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境等，利用調(diào)查表法對作業(yè)過程中存在的人、機、料、法、環(huán)等方面的危險因素（危險因素分類參見表6）逐一調(diào)查和辨識，并按要求填寫附錄ａ中的表１、表２、表３。
c） 進行事故（風(fēng)險）預(yù)測
一個施工作業(yè)過程可能發(fā)生多種事故，潛在多種風(fēng)險，如火災(zāi)、觸電、中毒等，在全面調(diào)查、辨識危險因素的基礎(chǔ)上，結(jié)合同行業(yè)歷史事故和本單位歷史事故情況，深入開展事故或風(fēng)險預(yù)想（事故類別參見表8），盡可能把開展本項施工作業(yè)過程中可能發(fā)生的事故預(yù)測到，并按要求填寫附錄ａ中的表３。
d） 進行風(fēng)險評價
在事故預(yù)測的基礎(chǔ)上，按照矩陣法（參見表7），對預(yù)測到的每一項風(fēng)險，從其發(fā)生的可能性大小和后果嚴重程度兩個方面進行評價排序，確定可承受風(fēng)險和不可承受風(fēng)險，針對不可承受風(fēng)險提出風(fēng)險削減和控制措施計劃，并按要求填寫附錄ａ中的表３。（也可選用ｌｅｃ法等風(fēng)險評價方法）
e） 風(fēng)險分析
利用事故樹分析法（ｆｔａ）或因果分析法，詳細分析不可承受風(fēng)險發(fā)生的原因，畫出事故樹圖或魚刺圖，針對原因，提出風(fēng)險預(yù)防和應(yīng)急處理措施計劃，并按要求填寫附錄ａ中的表４。
３.３.２編制風(fēng)險評價報告書
相關(guān)方匯總各評價對象所形成的附錄ａ中的表１、表２、表３及其它相關(guān)附件和材料，形成停工大檢修或計劃檢修施工“檢維修施工作業(yè)的風(fēng)險評價報告書”。
３.３.３風(fēng)險評價報告書的審批
a） 風(fēng)險評價報告書經(jīng)相關(guān)方現(xiàn)場施工負責(zé)人審批后，車間（裝置）主管領(lǐng)導(dǎo)確認。
b） 按檢修項目管理權(quán)限報請業(yè)主設(shè)備管理部門審查后，報安全部門批準(zhǔn)。各部門審查意見填寫在附錄ａ的表５中。
３.３.４風(fēng)險削減與控制措施的實施
a） 風(fēng)險評價報告書中提出的風(fēng)險削減和控制措施必須納入到檢修施工方案中，并以報告書為依據(jù)，對參與檢修施工的人員進行安全技術(shù)交底。
b） 風(fēng)險評價報告書是業(yè)主的設(shè)備管理部門和相關(guān)方對現(xiàn)場進行管理和監(jiān)督檢查的主要依據(jù)，報告書中提出的風(fēng)險削減和控制措施必須按雙方職責(zé)劃分，由業(yè)主和相關(guān)方落實到檢修施工現(xiàn)場。
c） 施工過程中，業(yè)主和相關(guān)方及時溝通，結(jié)合現(xiàn)場檢修施工的實際情況，不斷充實和完善風(fēng)險削減和控制措施。
d） 風(fēng)險削減和控制措施必須是預(yù)防性的、具體的、有針對性的。如對系統(tǒng)的隔離、管線容器的吹掃置換、易燃易爆及有毒有害氣體濃度合格、配置合格消防氣防器材和勞保器材、人員監(jiān)護、合格的檢修工器具、設(shè)置警戒區(qū)域、明確的職責(zé)、各種作業(yè)票證等。
３.４裝置日常維修及故障處理的風(fēng)險評價
對于裝置在生產(chǎn)過程中日常的維修活動如用火、臨時用電、進有限空間、高空作業(yè)、拆修機泵，抽加盲板等必須辦理作業(yè)票的具體單一的維修作業(yè)，在辦理作業(yè)票證前，業(yè)主提供必要的工藝和設(shè)備運行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀況及相關(guān)安全技術(shù)要求，在業(yè)主的指導(dǎo)和協(xié)助下，相關(guān)方必須按以下程序開展風(fēng)險評價，提出針對性的風(fēng)險削減和控制措施，填寫風(fēng)險評價報告表后，方可辦理作業(yè)票證。風(fēng)險評價程序如下：
３.４.１調(diào)查危險因素
根據(jù)作業(yè)的具體內(nèi)容及可能涉及的工藝介質(zhì)、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境等，利用危險因素調(diào)查表法對作業(yè)全過程中存在人、機、料、法、環(huán)等方面的危險因素（危險因素分類參見表6），逐一調(diào)查和辨識，并按要求填寫表8“檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表”。
３.４.２進行事故（風(fēng)險）預(yù)測
一項作業(yè)活動可能發(fā)生多種事故，潛在多種風(fēng)險，如火災(zāi)、觸電、中毒、灼燙、機械傷害等，在全面調(diào)查、辨識危險因素的基礎(chǔ)上，結(jié)合同行業(yè)歷史事故和本單位事故情況，深入開展事故或風(fēng)險預(yù)想（事故類別參見表9），盡可能把開展本項維修作業(yè)過程中可能發(fā)生的事故預(yù)測到，并按要求填寫表8“檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表”。
３.４.３事故（風(fēng)險）原因分析
在事故預(yù)測的基礎(chǔ)上，分析每一個事故的成因和途徑，并按要求填寫表8“檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表”。
３.４.４風(fēng)險控制措施
針對事故或風(fēng)險成因，提出具體的風(fēng)險削減和控制措施及應(yīng)急處理措施，并按要求填寫附錄ｂ“檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表”。措施必須是預(yù)防性的、具體、有針對性的，如對系統(tǒng)的隔離、管線容器的吹掃置換、易燃易爆及有毒有害氣體濃度合格、配置合格消防氣防器材和勞保器材、人員監(jiān)護、配置合格檢修工器具、警戒區(qū)域。
３.４.５風(fēng)險評價表的審批
風(fēng)險評價報告表經(jīng)相關(guān)方現(xiàn)場施工負責(zé)人審批，由車間（裝置）主管領(lǐng)導(dǎo)確認后，方可辦理作業(yè)票證。
３.４.６風(fēng)險削減和控制措施的實施
a） 風(fēng)險評價表是對現(xiàn)場作業(yè)人員進行安全技術(shù)交底的主要依據(jù)，業(yè)主和相關(guān)方必須以此對參與檢修作業(yè)的人員進行安全技術(shù)交底。
b） 風(fēng)險評價表中提出的風(fēng)險削減和控制措施必須按雙方職責(zé)劃分，由業(yè)主和相關(guān)方落實到作業(yè)現(xiàn)場。
c） 作業(yè)過程中，業(yè)主和相關(guān)方及時溝通，結(jié)合現(xiàn)場作業(yè)的實際情況，不斷充實和完善風(fēng)險削減和控制措施。
對于裝置在生產(chǎn)過程中日常的如更換墊片、添加助劑、裝卸“三劑”、清洗過濾器、清理油池、管線凍堵處理等不辦理作業(yè)票的作業(yè)活動，在作業(yè)前由作業(yè)人員按以上程序開展風(fēng)險評價，提出風(fēng)險削減和控制措施，填寫風(fēng)險評價報告表，經(jīng)相關(guān)方現(xiàn)場施工負責(zé)人審批、車間（裝置）主管領(lǐng)導(dǎo)確認后方可作業(yè)。
３.５裝置搶修的風(fēng)險評價
３.５.１對于裝置停工搶修，由于時間緊任務(wù)重，業(yè)主應(yīng)保證在搶修施工前，提供必要的工藝和設(shè)備運行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀況及相關(guān)安全技術(shù)要求，指導(dǎo)和協(xié)助下相關(guān)方針對搶修項目和特定的作業(yè)環(huán)境，以搶修項目為評價對象，逐一按照３.４中程序開展風(fēng)險評價，提出針對性的風(fēng)險削減和控制措施，填寫附錄ｂ“檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表”。經(jīng)相關(guān)方現(xiàn)場施工負責(zé)人審批后，報業(yè)主搶修領(lǐng)導(dǎo)小組確認。并以此作為編制搶修施工方案的主要依據(jù)，提出的措施必須落實到施工現(xiàn)場。
３.５.２對于裝置局部搶修，如帶壓堵漏、局部停車泄壓、在線調(diào)校閥門等時間緊，危險性大的項目，按照３.４中的程序，業(yè)主應(yīng)保證在搶修施工前，提供必要的工藝和設(shè)備運行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀態(tài)及相關(guān)安全技術(shù)要求，指導(dǎo)和協(xié)助下相關(guān)方針對搶修項目和特定的作業(yè)環(huán)境，以搶修項目為評價對象，現(xiàn)場識別評價，填寫附錄ｂ“檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表”。現(xiàn)場報搶修領(lǐng)導(dǎo)小組確認，并給參與搶修的各相關(guān)方人員進行安全技術(shù)交底。提出的措施必須落實在施工現(xiàn)場。
４記錄
４.１檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告書
４.２檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表
4.3危險和有害因素分類表
