某公司管理實施細則（15篇范文）

第1篇 某公司管理實施細則

公司管理實施細則【1】

第一章 總 則

第一條 為加強合同管理,提高合同質(zhì)量,保證合同的全面履行,做到管理有規(guī)章,簽約有約束,履行有檢查,提高經(jīng)濟合同履約率,維護企業(yè)的合法權(quán)益,提高 企業(yè)經(jīng)濟效益,根據(jù)中華人民共和國《合同法》、《建筑法》、《招標投標法》、《建筑安裝工程承包合同條例》及有關(guān)法律、法規(guī),結(jié)合集團公司實際情況,特制 定本細則。

第二條 本辦法適用于在集團公司范圍內(nèi)簽訂和履行的所有建設工程施工合同、勞務分包合同、專業(yè)分包合同、物資設備采購供應合同等。

第三條 簽訂合同實行洽談權(quán)、審查權(quán)、批準權(quán)相對獨立、互相制約的原則。

任何合同均需執(zhí)照合同評審程序評審批準后,方可訂立。

第四條 凡屬于辦法第二條規(guī)定的合同,一律采用書面形式簽訂,嚴禁口頭協(xié)議和非正式書面協(xié)議。

杜絕合同履行在先,簽訂在后的現(xiàn)象發(fā)生。

第五條 實行法人授權(quán)委托制度,推行委托代理許可證制度。

簽訂經(jīng)濟合同由法定代表人或憑法人的委托授權(quán)書方可簽訂,委托代理人必須在授權(quán)范圍和權(quán)限內(nèi)簽訂合同,不得超過代理權(quán)限,不得與自己代理的其他人簽訂合同。

無法人授權(quán)委托,任何人無權(quán)簽訂合同。

第六條 責任部門在合同簽訂前應驗證合同對方當事人有效的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、資信狀況,驗明合同當事人是否具有簽訂合同的主體資格;審查合同對方的主 辦人是否有代理權(quán)、是否超越代理權(quán)限范圍和有效期及其真實性,審查對方使用的印鑒是否合法與真實有效。

在合同簽訂時,應保存有關(guān)資料。

第二章 機構(gòu)和職責

第七條 集團公司合約部是全集團公司經(jīng)濟合同的管理機構(gòu),其主要職責是:

1、負責組織宣傳、學習、貫徹《合同法》、《建筑法》、《招標投標法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章;

2、負責制訂全集團公司合同管理工作規(guī)劃,并組織實施;

3、負責集團公司總部參加重合同、守信用評比及年審工作;

4、組織和參與以集團公司名義承接的重大、重要工程中有關(guān)合同條款的審議工作及合同的評審、洽談、簽約工作;

5、組織、協(xié)調(diào)兩制建設,負責標價分離和工程項目施工內(nèi)部承包合同的管理工作;

6、組織合同管理工作的同業(yè)務競賽;

7、負責修訂和完善集團公司合同管理制度,指導各公司制訂合同管理實施細則;

8、監(jiān)督、檢查各公司施工合同、勞務分包合同、專業(yè)分包合同、物資設備采購合同的簽訂和履行情況,總結(jié)、推廣先進經(jīng)驗和做法;

9、負責組織合同管理人員的培訓、取證和持證上崗;

10、參與合同糾紛的調(diào)查、咨詢和處理;

11、負責以集團公司名義承接工程的合同的臺帳和歸檔工作;

12、負責集團公司iso9000標準中關(guān)于合同評審程序文件的編寫和修訂工作;

13、負責集團公司合同專用章的管理工作;

14、負責國家、省、市有關(guān)合同示范文本的推廣使用工作,負責集團公司內(nèi)有關(guān)示范文本的編制和推廣使用工作。

第八條 公司合約部在總經(jīng)濟師領導下開展工作,配備取得經(jīng)濟合同管理員證書的專職合同管理人員。

公司合約部的職能除要貫徹落實集團公司合約部對公司的職能要求外,可根據(jù)公司的實際情況,增加內(nèi)容。

在確定職責時特別要注意:

1、公司要加強對合同談判、評審、簽約三個環(huán)節(jié)的授權(quán)委托管理,以免造成合同簽約權(quán)的失控;

2、對各類經(jīng)濟合同都要制訂嚴格的工作程序,各部門應密切配合,加強法制觀念,運用法律,保護企業(yè)的合法權(quán)益。

第九條 項目經(jīng)理部設合同副經(jīng)理,負責合約履行的管理和辦理合約相關(guān)的工作。

其主要職責是:

1、負責宣傳、貫徹有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章,組織學習所在工程項目的各類合同并熟悉內(nèi)容,做好合同交底工作;

2、貫徹執(zhí)行集團公司及公司有關(guān)合同管理辦法和實施細則,組織或協(xié)調(diào)各類分包、勞務、物資采購、設備租賃等合同的洽談、簽訂工作;

3、負責所在項目所有合同的日常管理工作,收集、記錄、整理和保存與合同有關(guān)的協(xié)議、函件,辦理工程變更和簽證,并及時報公司合約部;

4、收集、整理索賠資料,提供索賠依據(jù),書寫索賠報告;

5、監(jiān)督所在項目各類合同的履行情況,發(fā)現(xiàn)問題及時向項目經(jīng)理或合同合約部報告,按要求向公司合約部統(tǒng)計、匯總、上報各種合同履行情況;

6、負責項目預(結(jié))算管理工作,指導項目預算員和兼職合約管理員的工作;

7、工程峻工后,對合同管理情況進行總結(jié)評估,認真總結(jié)經(jīng)驗教訓,為企業(yè)改進合約管理積累資料。

第十條 各分公司應有分管領導和分管部門,設專職人員負責合約管理工作。

第三章 建設工程施工合同的簽訂

第十一條 合同洽談前,合約部門必須對當事人的綜合情況進行考察。

建設工程施工合同中屬投標中標的項目,要部分審查業(yè)主招標文件、我方投標書、中標書、紀要、往來函件等文書,召集有關(guān)部門認真組織合同洽談準備會,根據(jù)經(jīng)營的策略和意圖制訂談判原則和方案,與對方進行談判。

第十二條 合同洽談過程中,對于涉及擔保、預付款、各類保證金等費用較大的項目,按評審程序重新進行評審。

合同談判人員負責向合同執(zhí)行單位書面交底。

第十三條 合同主要條款商定后,由合約部門負責起草文本,法律事務人員進行審查,確保合同的內(nèi)容符合法律、法規(guī)的規(guī)定。

第十四條 合同文本按程序評審,由總經(jīng)濟師簽字后,報法定代理人或委托代理人審批。

對于大型建設工程及有關(guān)影響的重點工程、特殊工程還應召開單位主要負責人、三總師、有關(guān)責任部門負責人會議,對合同的主要內(nèi)容進行討論和審查。

工程項目經(jīng)理和營銷項目經(jīng)理必須參與合同簽訂全過程。

第十五條 合同按照分級歸口的原則簽訂、管理。

1、具有企業(yè)法人資格的集團公司所屬各單位在各自經(jīng)營的范圍內(nèi)簽訂合同,由本單位合約部進行管理,并接受集團公司合約部的監(jiān)督和檢查;

2、各單位以集團公司名義的各類施工合同,原則上按下列規(guī)定執(zhí)行:

(1)合同額在5000萬元以下的施工合同,由集團公司授權(quán),在本單位總經(jīng)濟師、主管領導審核管理下,自行組織簽訂,合同副本報集團公司合約部備案;

(2)合同額在5000萬元以上的施工合同、總承包施工合同及有重大影響的工程項目的施工合同,由集團公司合約部組織洽談、評審、簽約,合同副本留存合約部,正本由實施單位的合約部保存。

3、總部機關(guān)、各辦事處承接的工程由集團公司合約部組織評審、洽談、簽約以及實施履約管理,合同副本留存集團公司合約部,正本由實施單位的合約部保存;

第十六條 與建設單位簽訂的建設工程施工合同,原則上應采用gf―1999―0201版本的建設工程施工合同或當?shù)刂鞴懿块T推薦使用的合同示范文本。

第十七條 訂立建設工程施工合同必須使用合同專用章,合同專用章印模需送登記注冊的工商行政部門及集團公司合約部備案。

合同專用章由合約部專人保管,無領導書面授權(quán)同意,不得私自使用合同專用章。

未加蓋公司合同專用章的合同,結(jié)算部門、財務部門不得辦理結(jié)算、撥款手續(xù)。

第十八條 合同經(jīng)雙方簽字、蓋章后,按法律、法規(guī)規(guī)定或合同約定必須辦理鑒證、公證手續(xù)的,由合約部門負責辦理。

按規(guī)定須經(jīng)上級有關(guān)部門批準才能簽訂的經(jīng)濟合同必須經(jīng)批準后才能簽訂。

第四章 勞務(專業(yè))分包合同的簽訂

第十九條 勞務(專業(yè))分包隊伍的選定,按照集團公司《工程分包程序》和招標的程序進行。

參與招(議)標的勞務(專業(yè))分包隊伍的營業(yè)執(zhí)照范圍、資質(zhì)等級、管理能力和實際業(yè)績就與所承擔的工程相適應。

第二十條 勞務(專業(yè))分包隊伍的招(議)標工作,由項目經(jīng)理部負責實施。

合約管理部門對招標文件和評標辦法進行審查。

第二十一條 勞務(專業(yè))分包隊伍中標后,由項目經(jīng)理部與其簽訂《建筑安裝工程勞務作業(yè)層施工合同》,地方主管部門有標準文本的采用地方政府頒布的文本,地方主管部門無標準文本的采用集團公司發(fā)(****)第*號文頒布的樣本。

第二十二條 在簽訂合同前,勞務分包隊伍必須提供以下證件原件:

1、有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書、施工許可證、施工收費標準證書、安全資格證書、關(guān)于簽訂合同的法人授權(quán)委托書;

2、集團公司外部勞務隊伍資格證書;

3、中標通知書。

第五章 物資采購合同的簽訂

第二十三條 建筑材料、設備購銷工作按集團公司總部《物資控制程序》和各單位采購程序進行。

第二十四條 對物資采購工作的權(quán)限、招標方式、采購范圍、采購頻次、采購程序按集團公司工字(****)第*號文關(guān)于《集團公司物資采購管理辦法》執(zhí)行。

第二十五條 物資采購合同的簽訂工作由各單位物資部門按程序要求組織實施,合同副本報本單位合約部門留存。

第二十六條 物資采購合同文本采用集團公司發(fā)字(****)第*號文頒布的樣本。

第六章 合同的履行

第二十七條 合同依法簽訂后,即具有法律效力。

各單位、各有關(guān)部門必須認真履行合同,嚴格執(zhí)行,確保信譽。

第二十八條 有關(guān)合同履行中的書面簽證、來往信函、文書、電報等均為合同的組成部分,項目經(jīng)理部在收到對方的信函、文書或電報后,應及時審閱并制定對策,項目合約副經(jīng)理或經(jīng)辦人員應及時、積極地收集、整理、保存資料并上報合約管理部門做好備案工作,為索賠做好基礎工作。

第二十九條 合約管理部門要定期地進行合同履行情況的檢查,對合同履行中出現(xiàn)的問題給予解釋、解決,對經(jīng)常出現(xiàn)的問題加以研究、剖析,以期在以后簽訂的合同中改進。

第三十條 對合同履行過程中的違約情況或違反合同的干擾事件,合同履行單位、項目經(jīng)理部應及時查明原因,通過取證按照合同規(guī)定及時、合理、準確地向?qū)Ψ教岢鏊髻r(含 違約)報告;由于對方責任,我方權(quán)益受損時,簽約單位經(jīng)辦人及合同管理部門均有責任認真收集證據(jù)并及時追究對方的責任。

當我方接到對方的索賠(含違約)報 告后應認真研究并及時處理、答疑、舉證或反訴,及時與對方協(xié)商解決。

第三十一條 合同履行過程中,合同履行單位、項目經(jīng)理部應教育督促全體人員嚴格按合同進行工作,應隨時檢查、記錄合同的實際履行情況、發(fā)生的問題,定期上報合約管理部門,并根據(jù)實際情況制定切實有效的措施和對策,保證合同的順利履行。

第三十二條 對合同本身條款在執(zhí)行過程中如發(fā)生糾紛,合同履行單位、項目經(jīng)理部應及時分析查明原因,提出解決辦法并報上級合約部門,及時與對方協(xié)商解決。

若協(xié)商解決不成可請上級主管部門調(diào)解。

協(xié)商、調(diào)解均不成時,根據(jù)合同約定,在規(guī)定的時效內(nèi)向仲裁機關(guān)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

上述合同履行中發(fā)生的情況應建立合同履行執(zhí)行情況臺帳,并及時報合約管理部門。

第七章 合同的變更與解除

第三十三條 合同依法訂立后受法律約束,我方不得擅自變更或解除。

若確需變更或解除時,由合約簽訂人或經(jīng)辦人查明原因、提出意見,經(jīng)批準簽訂的部門或單位領導核準后, 再同對方協(xié)商,達成一致意見,并依法簽署變更或解除合同的書面協(xié)議。

合同變更必須由原合同起草部門負責更改,按《合同評審程序》辦理合同變更評審,并辦理 書面的合同變更手續(xù)。

做好變更文件的整理、保存和歸檔工作。

變更后的合同與原合同發(fā)放的范圍相同。

第三十四條 對于特殊情況下合同履行過程中合同中止(包括停緩建),必須及時辦理中止手續(xù),收集因中止合同給我方帶來的經(jīng)濟損失證據(jù)和資料,及時追究對方的責任。

中止的合同又恢復繼續(xù)履行時,依相同程序辦理恢復手續(xù)。

合同的中止與恢復都必須通知上級合約部門。

第三十五條 對于合同的終止(合同未履行完,但確定不再繼續(xù)履行),合同履行部門應做好終止記錄,收集履行過程中所有與合同有關(guān)的文件,做好經(jīng)濟往來和工程結(jié)算工作,辦理解除合同的手續(xù),資料則合約部移交檔案室保存。

第八章 合同管理

第三十六條 各類合同統(tǒng)一歸由合約部進行管理。

合約部應收集、整理各類合同進行歸檔管理,定期檢查考核。

第三十七條 建設工程施工合同與合同有關(guān)的補充協(xié)議、會議紀要、信函、電報、傳真、電話記錄、簽證、索賠報告、合同臺帳等資料均是企業(yè)經(jīng)濟活動的原始資料,應定期按項目、合同分類建立詳細的臺帳,及時歸檔保存。

第三十八條 無論是我方準備,還是獲知對方準備或已經(jīng)申請仲裁或提起訴訟,合同履行單位均要書面報告合約部門,會同經(jīng)營、法律部門共同研究訴訟或應訴方案。

第三十九條 簽訂合同正本、副本份數(shù)按需要確定,正副本應區(qū)分清楚。

合同簽訂且交合約部留存,其余各職能部門或合同履行部門由合約部負責編號受控分發(fā)。

除合約部外,其 他部門復印合同必須事先征得合約部同意,由合約部統(tǒng)一編號受控,并加蓋合同管理部門印章。

所有合同發(fā)放均應做好發(fā)放記錄。

第四十條 對于合同履行和峻工結(jié)算均已完成的工程,合同執(zhí)行單位應向合約部提交合同履行情況的工作報告。

合約部審查后,連同合同、結(jié)算書以及一切往來文書、經(jīng)濟簽證、變更記錄、峻工驗收證書等所有資料裝訂成冊,送交檔案室存檔保存。

第四十一條 集團公司所屬各單位應及時準確地將合同統(tǒng)計報表和其他有關(guān)資料報送集團公司合約部。

第九章 責任與獎懲

第四十二條 合同洽談、簽訂人員應具有相應的業(yè)務能力和專業(yè)知識,遵紀守法,嚴禁借工作之便收受hui賂、假公濟私,不準采取脅迫、欺詐、誘惑等不法手段洽談或簽訂合同,嚴禁簽訂違法合同、無效合同、權(quán)利義務不對等和執(zhí)行后不利于本企業(yè)的合同。

第四十三條 任何單位和個人均有權(quán)檢舉、揭發(fā)利用經(jīng)濟合同進行違法活動的行為。

對檢舉揭發(fā)有功人員,依照國家有關(guān)規(guī)定給予獎勵并負責保密。

第四十四條 在合同的簽訂、履行及合同管理工作中成績顯著、有特殊貢獻的,在重合同、守信譽企業(yè)評比中被省、市工商行政管理部門評選為優(yōu)秀經(jīng)濟合同管理員的,各單位應給予一定的獎勵。

第四十五條 對有下列情況之一的,須根據(jù)情況追究有關(guān)責任人員的行政、經(jīng)濟直至法律責任。

1、 在合同簽訂過程中,違反本管理辦法,玩忽職守,給本企業(yè)造成損失的;

2、 未經(jīng)授權(quán)或超越代理權(quán)限、不依規(guī)定程序濫簽合同、簽訂無效合同,給企業(yè)造成損失的;

3、 在合同履行過程中,由于單位、部門或個人失職,致使合同不能正常履行給本企業(yè)造成損失的;

4、 在簽訂、履行合同過程中,利用職權(quán)和工作之便,索賄受hui、循私舞弊,致使國家和本企業(yè)的利益受到損害的。

第十章 其 他

第四十六條 各單位應依據(jù)本辦法制定實施細則。

子公司、設計院制訂的實施細則報集團公司備案,直營區(qū)域公司制訂的實施細則報集團公司審批后實施。

第四十七條 本辦法由集團公司合約部負責解釋。

第四十八條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行,原合同管理細則同時停止執(zhí)行。

公司管理實施細則【2】

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動,保護上市公司和投資者的合法權(quán)益,維護證券市場秩序和社會公共利益,促進證券市場資源的優(yōu)化配置,根據(jù)《證券法》、《公司法》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī),制定本細則。

第二條 上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動,必須遵守法律、行政法規(guī)及中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定。

當事人應當誠實守信,遵守社會公德、商業(yè)道德,自覺維護證券市場秩序,接受政府、社會公眾的監(jiān)督。

第三條 上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動,必須遵循公開、公平、公正的原則。

上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務人,應當充分披露其在上市公司中的權(quán)益及變動情況,依法嚴格履行報告、公告和其他法定義務。

在相關(guān)信息披露前,負有保密義務。

信息披露義務人報告、公告的信息必須真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第四條 上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動不得危害國家安全和社會公共利益。

上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動涉及國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準入、國有股份轉(zhuǎn)讓等事項,需要取得國家相關(guān)部門批準的,應當在取得批準后進行。

外國投資者進行上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動的,應當取得國家相關(guān)部門的批準,適用中國法律,服從中國的司法、仲裁管轄。

第五條 收購人可以通過取得股份的方式成為一個上市公司的控股股東,可以通過投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排的途徑成為一個上市公司的實際控制人,也可以同時采取上述方式和途徑取得上市公司控制權(quán)。

收購人包括投資者及與其一致行動的他人。

第六條 任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益。

有下列情形之一的,不得收購上市公司:

(一)收購人負有數(shù)額較大債務,到期未清償,且處于持續(xù)狀態(tài);

(二)收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;

(三)收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為;

(四)收購人為自然人的,存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形;

(五)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認定的不得收購上市公司的其他情形。

第七條 被收購公司的控股股東或者實際控制人不得濫用股東權(quán)利損害被收購公司或者其他股東的合法權(quán)益。

被收購公司的控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方有損害被收購公司及其他股東合法權(quán)益的,上述控股股東、實際控制人在轉(zhuǎn)讓被收購公司控制權(quán)之前,應當主動消除損害;未能消除損害的,應當就其出讓相關(guān)股份所得收入用于消除全部損害做出安排,對不足以消除損害的部分應當提供充分有效的履約擔?；虬才?并依照公司章程取得被收購公司股東大會的批準。

第八條 被收購公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司負有忠實義務和勤勉義務,應當公平對待收購本公司的所有收購人。

被收購公司董事會針對收購所做出的決策及采取的措施,應當有利于維護公司及其股東的利益,不得濫用了職權(quán)對收購設置不適當?shù)恼系K,不得利用公司資源向收購人提供任何形式的財務資助,不得損害公司及其股東的合法權(quán)益。

第九條 收購人進行上市公司的收購,應當聘請在中國注冊的具有從事財務顧問業(yè)務資格的專業(yè)機構(gòu)擔任財務顧問。

收購人未按照本辦法規(guī)定聘請財務顧問的,不得收購上市公司。

財務顧問應當勤勉盡責,遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,保持獨立性,保證其所制作、出具文件的真實性、準確性和完整性。

財務顧問認為收購人利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東合法權(quán)益的,應當拒絕為收購人提供財務顧問服務。

財務顧問不得教唆、協(xié)助或者伙同委托人編制或披露存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的報告、公告文件,不得從事不正當競爭,不得利用上市公司的收購謀取不正當利益。

第十條 中國證監(jiān)會依法對上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動進行監(jiān)督管理。

中國證監(jiān)會設立由專業(yè)人員和有關(guān)專家組成的專門委員會。

專門委員會可以根據(jù)中國證監(jiān)會職能部門的請求,就是否構(gòu)成上市公司的收購、是否有不得收購上市公司的情形以及其他相關(guān)事宜提供咨詢意見。

中國證監(jiān)會依法做出決定。

第十一條 證券交易所依法制定業(yè)務規(guī)則,為上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動組織交易和提供服務,對相關(guān)證券交易活動進行實時監(jiān)控,監(jiān)督上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動的信息披露義務人切實履行信息披露義務。

證券登記結(jié)算機構(gòu)依法制定業(yè)務規(guī)則,為上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動所涉及的證券登記、存管、結(jié)算等事宜提供服務。

第二章 權(quán)益披露

第十二條 投資者在一個上市公司中擁有的權(quán)益,包括登記在其名下的股份和雖未登記在其名下但該投資者可以實際支配表決權(quán)的股份。

投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有的權(quán)益應當合并計算。

第十三條 通過證券交易所的證券交易,投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時,應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書,向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告,通知該上市公司,并予公告;在上述期限內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。

前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后,通過證券交易所的證券交易,其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%,應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。

在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。

第十四條 通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式,投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份擬達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的5%時,應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書,向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告,通知該上市公司,并予公告。

投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后,其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少達到或者超過5%的,應當依照前款規(guī)定履行報告、公告義務。

前兩款規(guī)定的投資者及其一致行動人在作出報告、公告前,不得再行買賣該上市公司的股票。

相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓及過戶登記手續(xù)按照本辦法第四章及證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定辦理。

第十五條 投資者及其一致行動人通過行政劃轉(zhuǎn)或者變更、執(zhí)行法院裁定、繼承、贈與等方式擁有權(quán)益的股份變動達到前條規(guī)定比例的,應當按照前條規(guī)定履行報告、公告義務,并參照前條規(guī)定辦理股份過戶登記手續(xù)。

第十六條 投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人,其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%,但未達到20%的,應當編制包括下列內(nèi)容的簡式權(quán)益變動報告書:

(一)投資者及其一致行動人的姓名、住所;投資者及其一致行動人為法人的,其名稱、注冊地及法定代表人;

(二)持股目的,是否有意在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益;

(三)上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量、比例;

(四)在上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達到5%的時間及方式;

(五)權(quán)益變動事實發(fā)生之日前6個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況;

(六)中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。

前述投資者及其一致行動人為上市公司第一大股東或者實際控制人,其擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的5%,但未達到20%的,還應當披露本辦法第十七條第一款規(guī)定的內(nèi)容。

第十七條 投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的,應當編制詳式權(quán)益變動報告書,除須披露前條規(guī)定的信息外,還應當披露以下內(nèi)容:

(一)投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖;

(二)取得相關(guān)股份的價格、所需資金額、資金來源,或者其他支付安排;

(三)投資者、一致行動人及其控股股東、實際控制人所從事的業(yè)務與上市公司的業(yè)務是否存在同業(yè)競爭或者潛在的同業(yè)競爭,是否存在持續(xù)關(guān)聯(lián)交易;存在同業(yè)競爭或者持續(xù)關(guān)聯(lián)交易的,是否已做出相應的安排,確保投資者、一致行動人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間避免同業(yè)競爭以及保持上市公司的獨立性;

(四)未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃;

(五)前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易;

(六)不存在本辦法第六條規(guī)定的情形;

(七)能夠按照本辦法第五十條的規(guī)定提供相關(guān)文件。

前述投資者及其一致行動人為上市公司第一大股東或者實際控制人的,還應當聘請財務顧問對上述權(quán)益變動報告書所披露的內(nèi)容出具核查意見,但國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、股份轉(zhuǎn)讓在同一實際控制人控制的不同主體之間進行、因繼承取得股份的除外。

投資者及其一致行動人承諾至少3年放棄行使相關(guān)股份表決權(quán)的,可免于聘請財務顧問和提供前款第(七)項規(guī)定的文件。

第十八條 已披露權(quán)益變動報告書的投資者及其一致行動人在披露之日起6個月內(nèi),因擁有權(quán)益的股份變動需要再次報告、公告權(quán)益變動報告書的,可以僅就與前次報告書不同的部分作出報告、公告;自前次披露之日起超過6個月的,投資者及其一致行動人應當按照本章的規(guī)定編制權(quán)益變動報告書,履行報告、公告義務。

第十九條 因上市公司減少股本導致投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份變動出現(xiàn)本辦法第十四條規(guī)定情形的,投資者及其一致行動人免于履行報告和公告義務。

上市公司應當自完成減少股本的變更登記之日起2個工作日內(nèi),就因此導致的公司股東擁有權(quán)益的股份變動情況作出公告;因公司減少股本可能導致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的,該投資者及其一致行動人應當自公司董事會公告有關(guān)減少公司股本決議之日起3個工作日內(nèi),按照本辦法第十七條第一款的規(guī)定履行報告、公告義務。

第二十條 上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務人依法披露前,相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司股票交易出現(xiàn)異常的,上市公司應當立即向當事人進行查詢,當事人應當及時予以書面答復,上市公司應當及時作出公告。

第二十一條 上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務人應當在至少一家中國證監(jiān)會指定媒體上依法披露信息;在其他媒體上進行披露的,披露內(nèi)容應當一致,披露時間不得早于指定媒體的披露時間。

第二十二條 上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務人采取一致行動的,可以以書面形式約定由其中一人作為指定代表負責統(tǒng)一編制信息披露文件,并同意授權(quán)指定代表在信息披露文件上簽字、蓋章。

各信息披露義務人應當對信息披露文件中涉及其自身的信息承擔責任;對信息披露文件中涉及的與多個信息披露義務人相關(guān)的信息,各信息披露義務人對相關(guān)部分承擔連帶責任。

第三章 要約收購

第二十三條 投資者自愿選擇以要約方式收購上市公司股份的,可以向被收購公司所有股東發(fā)出收購其所持有的全部股份的要約(以下簡稱全面要約),也可以向被收購公司所有股東發(fā)出收購其所持有的部分股份的要約(以下簡稱部分要約)。

第二十四條 通過證券交易所的證券交易,收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時,繼續(xù)增持股份的,應當采取要約方式進行,發(fā)出全面要約或者部分要約。

第二十五條 收購人依照本辦法第二十三條、第二十四條、第四十七條、第五十六條的規(guī)定,以要約方式收購一個上市公司股份的,其預定收購的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的5%。

第二十六條 以要約方式進行上市公司收購的,收購人應當公平對待被收購公司的所有股東。

持有同一種類股份的股東應當?shù)玫酵葘Υ?/p>

第二十七條 收購人為終止上市公司的上市地位而發(fā)出全面要約的,或者向中國證監(jiān)會提出申請但未取得豁免而發(fā)出全面要約的,應當以現(xiàn)金支付收購價款;以依法可以轉(zhuǎn)讓的證券(以下簡稱證券)支付收購價款的,應當同時提供現(xiàn)金方式供被收購公司股東選擇。

第二十八條 以要約方式收購上市公司股份的,收購人應當編制要約收購報告書,聘請財務顧問,通知被收購公司,同時對要約收購報告書摘要作出提示性公告。

本次收購依法應當取得相關(guān)部門批準的,收購人應當在要約收購報告書摘要中作出特別提示,并在取得批準后公告要約收購報告書。

第二十九條 前條規(guī)定的要約收購報告書,應當載明下列事項:

(一)收購人的姓名、住所;收購人為法人的,其名稱、注冊地及法定代表人,與其控股股東、實際控制人之間的股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖;

(二)收購人關(guān)于收購的決定及收購目的,是否擬在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增持;

(三)上市公司的名稱、收購股份的種類;

(四)預定收購股份的數(shù)量和比例;

(五)收購價格;

(六)收購所需資金額、資金來源及資金保證,或者其他支付安排;

(七)收購要約約定的條件;

(八)收購期限;

(九)公告收購報告書時持有被收購公司的股份數(shù)量、比例;

(十)本次收購對上市公司的影響分析,包括收購人及其關(guān)聯(lián)方所從事的業(yè)務與上市公司的業(yè)務是否存在同業(yè)競爭或者潛在的同業(yè)競爭,是否存在持續(xù)關(guān)聯(lián)交易;存在同業(yè)競爭或者持續(xù)關(guān)聯(lián)交易的,收購人是否已作出相應的安排,確保收購人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間避免同業(yè)競爭以及保持上市公司的獨立性;

(十一)未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃;

(十二)前24個月內(nèi)收購人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間的重大交易;

(十三)前6個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣被收購公司股票的情況;

(十四)中國證監(jiān)會要求披露的其他內(nèi)容。

收購人發(fā)出全面要約的,應當在要約收購報告書中充分披露終止上市的風險、終止上市后收購行為完成的時間及仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續(xù)安排;收購人發(fā)出以終止公司上市地位為目的的全面要約,無須披露前款第(十)項規(guī)定的內(nèi)容。

第三十條 收購人按照本辦法第四十七條擬收購上市公司股份超過30%,須改以要約方式進行收購的,收購人應當在達成收購協(xié)議或者做出類似安排后的3日內(nèi)對要約收購報告書摘要作出提示性公告,并按照本辦法第二十八條、第二十九條的規(guī)定履行公告義務,同時免于編制、公告上市公司收購報告書;依法應當取得批準的,應當在公告中特別提示本次要約須取得相關(guān)批準方可進行。

未取得批準的,收購人應當在收到通知之日起2個工作日內(nèi),公告取消收購計劃,并通知被收購公司。

第三十一條 收購人自作出要約收購提示性公告起60日內(nèi),未公告要約收購報告書的,收購人應當在期滿后次一個工作日通知被收購公司,并予公告;此后每30日應當公告一次,直至公告要約收購報告書。

收購人作出要約收購提示性公告后,在公告要約收購報告書之前,擬自行取消收購計劃的,應當公告原因;自公告之日起12個月內(nèi),該收購人不得再次對同一上市公司進行收購。

第三十二條 被收購公司董事會應當對收購人的主體資格、資信情況及收購意圖進行調(diào)查,對要約條件進行分析,對股東是否接受要約提出建議,并聘請獨立財務顧問提出專業(yè)意見。

在收購人公告要約收購報告書后20日內(nèi),被收購公司董事會應當公告被收購公司董事會報告書與獨立財務顧問的專業(yè)意見。

收購人對收購要約條件做出重大變更的,被收購公司董事會應當在3個工作日內(nèi)公告董事會及獨立財務顧問就要約條件的變更情況所出具的補充意見。

第三十三條 收購人作出提示性公告后至要約收購完成前,被收購公司除繼續(xù)從事正常的經(jīng)營活動或者執(zhí)行股東大會已經(jīng)作出的決議外,未經(jīng)股東大會批準,被收購公司董事會不得通過處置公司資產(chǎn)、對外投資、調(diào)整公司主要業(yè)務、擔保、貸款等方式,對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益或者經(jīng)營成果造成重大影響。

第三十四條 在要約收購期間,被收購公司董事不得辭職。

第三十五條 收購人按照本辦法規(guī)定進行要約收購的,對同一種類股票的要約價格,不得低于要約收購提示性公告日前6個月內(nèi)收購人取得該種股票所支付的最高價格。

要約價格低于提示性公告日前30個交易日該種股票的每日加權(quán)平均價格的算術(shù)平均值的,收購人聘請的財務顧問應當就該種股票前6個月的交易情況進行分析,說明是否存在股價d 操縱、收購人是否有未披露的一致行動人、收購人前6個月取得公司股份是否存在其他支付安排、要約價格的合理性等。

第三十六條 收購人可以采用現(xiàn)金、證券、現(xiàn)金與證券相結(jié)合等合法方式支付收購上市公司的價款。

收購人以證券支付收購價款的,應當提供該證券的發(fā)行人最近3年經(jīng)審計的財務會計報告、證券估值報告,并配合被收購公司聘請的獨立財務顧問的盡職調(diào)查工作。

收購人以在證券交易所上市的債券支付收購價款的,該債券的可上市交易時間應當不少于一個月。

收購人以未在證券交易所上市交易的證券支付收購價款的,必須同時提供現(xiàn)金方式供被收購公司的股東選擇,并詳細披露相關(guān)證券的保管、送達被收購公司股東的方式和程序安排。

收購人聘請的財務顧問應當對收購人支付收購價款的能力和資金來源進行充分的盡職調(diào)查,詳細披露核查的過程和依據(jù),說明收購人是否具備要約收購的能力。

收購人應當在作出要約收購提示性公告的同時,提供以下至少一項安排保證其具備履約能力:

(一)以現(xiàn)金支付收購價款的,將不少于收購價款總額的20%作為履約保證金存入證券登記結(jié)算機構(gòu)指定的銀行;收購人以在證券交易所上市交易的證券支付收購價款的,將用于支付的全部證券交由證券登記結(jié)算機構(gòu)保管,但上市公司發(fā)行新股的除外;

(二)銀行對要約收購所需價款出具保函;

(三)財務顧問出具承擔連帶保證責任的書面承諾,明確如要約期滿收購人不支付收購價款,財務顧問進行支付。

第三十七條 收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過60日;但是出現(xiàn)競爭要約的除外。

在收購要約約定的承諾期限內(nèi),收購人不得撤銷其收購要約。

第三十八條 采取要約收購方式的,收購人作出公告后至收購期限屆滿前,不得賣出被收購公司的股票,也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。

第三十九條 收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東。

收購人需要變更收購要約的,必須及時公告,載明具體變更事項,并通知被收購公司。

第四十條 收購要約期限屆滿前15日內(nèi),收購人不得變更收購要約;但是出現(xiàn)競爭要約的除外。

出現(xiàn)競爭要約時,發(fā)出初始要約的收購人變更收購要約距初始要約收購期限屆滿不足15日的,應當延長收購期限,延長后的要約期應當不少于15日,不得超過最后一個競爭要約的期滿日,并按規(guī)定追加履約保證。

發(fā)出競爭要約的收購人最遲不得晚于初始要約收購期限屆滿前15日發(fā)出要約收購的提示性公告,并應當根據(jù)本辦法第二十八條和第二十九條的規(guī)定履行公告義務。

第四十一條 要約收購報告書所披露的基本事實發(fā)生重大變化的,收購人應當在該重大變化發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)作出公告,并通知被收購公司。

第四十二條 同意接受收購要約的股東(以下簡稱預受股東),應當委托證券公司辦理預受要約的相關(guān)手續(xù)。

收購人應當委托證券公司向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理預受要約股票的臨時保管。

證券登記結(jié)算機構(gòu)臨時保管的預受要約的股票,在要約收購期間不得轉(zhuǎn)讓。

前款所稱預受,是指被收購公司股東同意接受要約的初步意思表示,在要約收購期限內(nèi)不可撤回之前不構(gòu)成承諾。

在要約收購期限屆滿3個交易日前,預受股東可以委托證券公司辦理撤回預受要約的手續(xù),證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)預受要約股東的撤回申請解除對預受要約股票的臨時保管。

在要約收購期限屆滿前3個交易日內(nèi),預受股東不得撤回其對要約的接受。

在要約收購期限內(nèi),收購人應當每日在證券交易所網(wǎng)站上公告已預受收購要約的股份數(shù)量。

出現(xiàn)競爭要約時,接受初始要約的預受股東撤回全部或者部分預受的股份,并將撤回的股份售予競爭要約人的,應當委托證券公司辦理撤回預受初始要約的手續(xù)和預受競爭要約的相關(guān)手續(xù)。

第四十三條 收購期限屆滿,發(fā)出部分要約的收購人應當按照收購要約約定的條件購買被收購公司股東預受的股份,預受要約股份的數(shù)量超過預定收購數(shù)量時,收購人應當按照同等比例收購預受要約的股份;以終止被收購公司上市地位為目的的,收購人應當按照收購要約約定的條件購買被收購公司股東預受的全部股份;未取得中國證監(jiān)會豁免而發(fā)出全面要約的收購人應當購買被收購公司股東預受的全部股份。

收購期限屆滿后3個交易日內(nèi),接受委托的證券公司應當向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算、過戶登記手續(xù),解除對超過預定收購比例的股票的臨時保管;收購人應當公告本次要約收購的結(jié)果。

第四十四條 收購期限屆滿,被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件,該上市公司的股票由證券交易所依法終止上市交易。

在收購行為完成前,其余仍持有被收購公司股票的股東,有權(quán)在收購報告書規(guī)定的合理期限內(nèi)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票,收購人應當收購。

第四十五條 收購期限屆滿后15日內(nèi),收購人應當向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報告,并予以公告。

第四十六條 除要約方式外,投資者不得在證券交易所外公開求購上市公司的股份。

第四章 協(xié)議收購

第四十七條 收購人通過協(xié)議方式在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%,但未超過30%的,按照本辦法第二章的規(guī)定辦理。

收購人擁有權(quán)益的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時,繼續(xù)進行收購的,應當依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。

符合本辦法第六章規(guī)定情形的,收購人可以向中國證監(jiān)會申請免除發(fā)出要約。

收購人擬通過協(xié)議方式收購一個上市公司的股份超過30%的,超過30%的部分,應當改以要約方式進行;但符合本辦法第六章規(guī)定情形的,收購人可以向中國證監(jiān)會申請免除發(fā)出要約。

收購人在取得中國證監(jiān)會豁免后,履行其收購協(xié)議;未取得中國證監(jiān)會豁免且擬繼續(xù)履行其收購協(xié)議的,或者不申請豁免的,在履行其收購協(xié)議前,應當發(fā)出全面要約。

第四十八條 以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30%,收購人擬依據(jù)本辦法第六章的規(guī)定申請豁免的,應當在與上市公司股東達成收購協(xié)議之日起3日內(nèi)編制上市公司收購報告書,提交豁免申請,委托財務顧問向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告,通知被收購公司,并公告上市公司收購報告書摘要。

收購人自取得中國證監(jiān)會的豁免之日起3日內(nèi)公告其收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書;收購人未取得豁免的,應當自收到中國證監(jiān)會的決定之日起3日內(nèi)予以公告,并按照本辦法第六十一條第二款的規(guī)定辦理。

第四十九條 依據(jù)前條規(guī)定所作的上市公司收購報告書,須披露本辦法第二十九條第(一)項至第(六)項和第(九)項至第(十四)項規(guī)定的內(nèi)容及收購協(xié)議的生效條件和付款安排。

已披露收購報告書的收購人在披露之日起6個月內(nèi),因權(quán)益變動需要再次報告、公告的,可以僅就與前次報告書不同的部分作出報告、公告;超過6個月的,應當按照本辦法第二章的規(guī)定履行報告、公告義務。

第五十條 收購人公告上市公司收購報告書時,應當提交以下備查文件:

(一)中國公民的身份證明,或者在中國境內(nèi)登記注冊的法人、其他組織的證明文件;

(二)基于收購人的實力和從業(yè)經(jīng)驗對上市公司后續(xù)發(fā)展計劃可行性的說明,收購人擬修改公司章程、改選公司董事會、改變或者調(diào)整公司主營業(yè)務的,還應當補充其具備規(guī)范運作上市公司的管理能力的說明;

(三)收購人及其關(guān)聯(lián)方與被收購公司存在同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易的,應提供避免同業(yè)競爭等利益沖突、保持被收購公司經(jīng)營獨立性的說明;

(四)收購人為法人或者其他組織的,其控股股東、實際控制人最近2年未變更的說明;

(五)收購人及其控股股東或?qū)嶋H控制人的核心企業(yè)和核心業(yè)務、關(guān)聯(lián)企業(yè)及主營業(yè)務的說明;收購人或其實際控制人為兩個或兩個以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的,還應當提供其持股5%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機構(gòu)的情況說明;

(六)財務顧問關(guān)于收購人最近3年的誠信記錄、收購資金來源合法性、收購人具備履行相關(guān)承諾的能力以及相關(guān)信息披露內(nèi)容真實性、準確性、完整性的核查意見;收購人成立未滿3年的,財務顧問還應當提供其控股股東或者實際控制人最近3年誠信記錄的核查意見。

境外法人或者境外其他組織進行上市公司收購的,除應當提交第一款第(二)項至第(六)項規(guī)定的文件外,還應當提交以下文件:

(一)財務顧問出具的收購人符合對上市公司進行戰(zhàn)略投資的條件、具有收購上市公司的能力的核查意見;

(二)收購人接受中國司法、仲裁管轄的聲明。

第五十一條 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人或者其他組織,擬對本公司進行收購或者通過本辦法第五章規(guī)定的方式取得本公司控制權(quán)(以下簡稱管理層收購)的,該上市公司應當具備健全且運行良好的組織機構(gòu)以及有效的內(nèi)部控制制度,公司董事會成員中獨立董事的比例應當達到或者超過1/2。

公司應當聘請具有證券、期貨從業(yè)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)提供公司資產(chǎn)評估報告,本次收購應當經(jīng)董事會非關(guān)聯(lián)董事作出決議,且取得2/3以上的獨立董事同意后,提交公司股東大會審議,經(jīng)出席股東大會的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。

獨立董事發(fā)表意見前,應當聘請獨立財務顧問就本次收購出具專業(yè)意見,獨立董事及獨立財務顧問的意見應當一并予以公告。

上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員存在《公司法》第一百四十八條規(guī)定情形,或者最近3年有證券市場不良誠信記錄的,不得收購本公司。

第五十二條 以協(xié)議方式進行上市公司收購的,自簽訂收購協(xié)議起至相關(guān)股份完成過戶的期間為上市公司收購過渡期(以下簡稱過渡期)。

在過渡期內(nèi),收購人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會,確有充分理由改選董事會的,來自收購人的董事不得超過董事會成員的1/3;被收購公司不得為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔保;被收購公司不得公開發(fā)行股份募集資金,不得進行重大購買、出售資產(chǎn)及重大投資行為或者與收購人及其關(guān)聯(lián)方進行其他關(guān)聯(lián)交易,但收購人為挽救陷入危機或者面臨嚴重財務困難的上市公司的情形除外。

第五十三條 上市公司控股股東向收購人協(xié)議轉(zhuǎn)讓其所持有的上市公司股份的,應當對收購人的主體資格、誠信情況及收購意圖進行調(diào)查,并在其權(quán)益變動報告書中披露有關(guān)調(diào)查情況。

控股股東及其關(guān)聯(lián)方未清償其對公司的負債,未解除公司為其負債提供的擔保,或者存在損害公司利益的其他情形的,被收購公司董事會應當對前述情形及時予以披露,并采取有效措施維護公司利益。

第五十四條 協(xié)議收購的相關(guān)當事人應當向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理擬轉(zhuǎn)讓股份的臨時保管手續(xù),并可以將用于支付的現(xiàn)金存放于證券登記結(jié)算機構(gòu)指定的銀行。

第五十五條 收購報告書公告后,相關(guān)當事人應當按照證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務規(guī)則,在證券交易所就本次股份轉(zhuǎn)讓予以確認后,憑全部轉(zhuǎn)讓款項存放于雙方認可的銀行賬戶的證明,向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請解除擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票的臨時保管,并辦理過戶登記手續(xù)。

收購人未按規(guī)定履行報告、公告義務,或者未按規(guī)定提出申請的,證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)不予辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù)。

收購人在收購報告書公告后30日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的,應當立即作出公告,說明理由;在未完成相關(guān)股份過戶期間,應當每隔30日公告相關(guān)股份過戶辦理進展情況。

第五章 間接收購

第五十六條 收購人雖不是上市公司的股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排導致其擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的5%未超過30%的,應當按照本辦法第二章的規(guī)定辦理。

收購人擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%的,應當向該公司所有股東發(fā)出全面要約;收購人預計無法在事實發(fā)生之日起30日內(nèi)發(fā)出全面要約的,應當在前述30日內(nèi)促使其控制的股東將所持有的上市公司股份減持至30%或者30%以下,并自減持之日起2個工作日內(nèi)予以公告;其后收購人或者其控制的股東擬繼續(xù)增持的,應當采取要約方式;擬依據(jù)本辦法第六章的規(guī)定申請豁免的,應當按照本辦法第四十八條的規(guī)定辦理。

第五十七條 投資者雖不是上市公司的股東,但通過投資關(guān)系取得對上市公司股東的控制權(quán),而受其支配的上市公司股東所持股份達到前條規(guī)定比例、且對該股東的資產(chǎn)和利潤構(gòu)成重大影響的,應當按照前條規(guī)定履行報告、公告義務。

第五十八條 上市公司實際控制人及受其支配的股東,負有配合上市公司真實、準確、完整披露有關(guān)實際控制人發(fā)生變化的信息的義務;實際控制人及受其支配的股東拒不履行上述配合義務,導致上市公司無法履行法定信息披露義務而承擔民事、行政責任的,上市公司有權(quán)對其提起訴訟。

實際控制人、控股股東指使上市公司及其有關(guān)人員不依法履行信息披露義務的,中國證監(jiān)會依法進行查處。

第五十九條 上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務的,上市公司應當自知悉之日起立即作出報告和公告。

上市公司就實際控制人發(fā)生變化的情況予以公告后,實際控制人仍未披露的,上市公司董事會應當向?qū)嶋H控制人和受其支配的股東查詢,必要時可以聘請財務顧問進行查詢,并將查詢情況向中國證監(jiān)會、上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)(以下簡稱派出機構(gòu))和證券交易所報告;中國證監(jiān)會依法對拒不履行報告、公告義務的實際控制人進行查處。

上市公司知悉實際控制人發(fā)生較大變化而未能將有關(guān)實際控制人的變化情況及時予以報告和公告的,中國證監(jiān)會責令改正,情節(jié)嚴重的,認定上市公司負有責任的董事為不適當人選。

第六十條 上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務,拒不履行第五十八條規(guī)定的配合義務,或者實際控制人存在不得收購上市公司情形的,上市公司董事會應當拒絕接受受實際控制人支配的股東向董事會提交的提案或者臨時議案,并向中國證監(jiān)會、派出機構(gòu)和證券交易所報告。

中國證監(jiān)會責令實際控制人改正,可以認定實際控制人通過受其支配的股東所提名的董事為不適當人選;改正前,受實際控制人支配的股東不得行使其持有股份的表決權(quán)。

上市公司董事會未拒絕接受實際控制人及受其支配的股東所提出的提案的,中國證監(jiān)會可以認定負有責任的董事為不適當人選。

第六章 豁免申請

第六十一條 符合本辦法第六十二條、第六十三條規(guī)定情形的,投資者及其一致行動人可以向中國證監(jiān)會申請下列豁免事項:

(一)免于以要約收購方式增持股份;

(二)存在主體資格、股份種類限制或者法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形的,可以申請免于向被收購公司的所有股東發(fā)出收購要約。

未取得豁免的,投資者及其一致行動人應當在收到中國證監(jiān)會通知之日起30日內(nèi)將其或者其控制的股東所持有的被收購公司股份減持到30%或者30%以下;擬以要約以外的方式繼續(xù)增持股份的,應當發(fā)出全面要約。

第六十二條 有下列情形之一的,收購人可以向中國證監(jiān)會提出免于以要約方式增持股份的申請:

(一)收購人與出讓人能夠證明本次股份轉(zhuǎn)讓是在同一實際控制人控制的不同主體之間進行,未導致上市公司的實際控制人發(fā)生變化;

(二)上市公司面臨嚴重財務困難,收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準,且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益;

(三)中國證監(jiān)會為適應證券市場發(fā)展變化和保護投資者合法權(quán)益的需要而認定的其他情形。

收購人報送的豁免申請文件符合規(guī)定,并且已經(jīng)按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告義務的,中國證監(jiān)會予以受理;不符合規(guī)定或者未履行報告、公告義務的,中國證監(jiān)會不予受理。

中國證監(jiān)會在受理豁免申請后20個工作日內(nèi),就收購人所申請的具體事項做出是否予以豁免的決定;取得豁免的,收購人可以完成本次增持行為。

第六十三條 有下列情形之一的,投資者可以向中國證監(jiān)會提出免于發(fā)出要約的申請,中國證監(jiān)會自收到符合規(guī)定的申請文件之日起10個工作日內(nèi)未提出異議的,相關(guān)投資者可以向證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù);中國證監(jiān)會不同意其申請的,相關(guān)投資者應當按照本辦法第六十一條的規(guī)定辦理:

(一)經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并,導致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%;

(二)因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本,導致投資者在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%;

(三)中國證監(jiān)會為適應證券市場發(fā)展變化和保護投資者合法權(quán)益的需要而認定的其他情形。

有下列情形之一的,相關(guān)投資者可以免于按照前款規(guī)定提交豁免申請,直接向證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù):

(一)經(jīng)上市公司股東大會非關(guān)聯(lián)股東批準,投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股,導致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%,投資者承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股,且公司股東大會同意投資者免于發(fā)出要約;

(二)在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的,自上述事實發(fā)生之日起一年后,每12個月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份;

(三)在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的,繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位;

(四)證券公司、銀行等金融機構(gòu)在其經(jīng)營范圍內(nèi)依法從事承銷、貸款等業(yè)務導致其持有一個上市公司已發(fā)行股份超過30%,沒有實際控制該公司的行為或者意圖,并且提出在合理期限內(nèi)向非關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓相關(guān)股份的解決方案;

(五)因繼承導致在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%;

(六)因履行約定購回式證券交易協(xié)議購回上市公司股份導致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%,并且能夠證明標的股份的表決權(quán)在協(xié)議期間未發(fā)生轉(zhuǎn)移;

(七)因所持優(yōu)先股表決權(quán)依法恢復導致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%。

相關(guān)投資者應在前款規(guī)定的權(quán)益變動行為完成后3日內(nèi)就股份增持情況做出公告,律師應就相關(guān)投資者權(quán)益變動行為發(fā)表符合規(guī)定的專項核查意見并由上市公司予以披露。

相關(guān)投資者按照前款第(二)項、第(三)項規(guī)定采用集中競價方式增持股份,每累計增持股份比例達到該公司已發(fā)行股份的1%的,應當在事實發(fā)生之日通知上市公司,由上市公司在次一交易日發(fā)布相關(guān)股東增持公司股份的進展公告。

相關(guān)投資者按照前款第(三)項規(guī)定采用集中競價方式增持股份的,每累計增持股份比例達到上市公司已發(fā)行股份的2%的,在事實發(fā)生當日和上市公司發(fā)布相關(guān)股東增持公司股份進展公告的當日不得再行增持股份。

前款第(二)項規(guī)定的增持不超過2%的股份鎖定期為增持行為完成之日起6個月。

第六十四條 收購人提出豁免申請的,應當聘請律師事務所等專業(yè)機構(gòu)出具專業(yè)意見。

第七章 財務顧問

第六十五條 收購人聘請的財務顧問應當履行以下職責:

(一)對收購人的相關(guān)情況進行盡職調(diào)查;

(二)應收購人的要求向收購人提供專業(yè)化服務,全面評估被收購公司的財務和經(jīng)營狀況,幫助收購人分析收購所涉及的法律、財務、經(jīng)營風險,就收購方案所涉及的收購價格、收購方式、支付安排等事項提出對策建議,并指導收購人按照規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報文件;

(三)對收購人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導,使收購人的董事、監(jiān)事和高級管理人員熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,充分了解其應當承擔的義務和責任,督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;

(四)對收購人是否符合本辦法的規(guī)定及申報文件內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證,對收購事項客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;

(五)接受收購人委托,向中國證監(jiān)會報送申報材料,根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見,組織、協(xié)調(diào)收購人及其他專業(yè)機構(gòu)予以答復;

(六)與收購人簽訂協(xié)議,在收購完成后12個月內(nèi),持續(xù)督導收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程,依法行使股東權(quán)利,切實履行承諾或者相關(guān)約定。

第六十六條 收購人聘請的財務顧問就本次收購出具的財務顧問報告,應當對以下事項進行說明和分析,并逐項發(fā)表明確意見:

(一)收購人編制的上市公司收購報告書或者要約收購報告書所披露的內(nèi)容是否真實、準確、完整;

(二)本次收購的目的;

(三)收購人是否提供所有必備證明文件,根據(jù)對收購人及其控股股東、實際控制人的實力、從事的主要業(yè)務、持續(xù)經(jīng)營狀況、財務狀況和誠信情況的核查,說明收購人是否具備主體資格,是否具備收購的經(jīng)濟實力,是否具備規(guī)范運作上市公司的管理能力,是否需要承擔其他附加義務及是否具備履行相關(guān)義務的能力,是否存在不良誠信記錄;

(四)對收購人進行證券市場規(guī)范化運作輔導的情況,其董事、監(jiān)事和高級管理人員是否已經(jīng)熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,充分了解應承擔的義務和責任,督促其依法履行報告、公告和其他法定義務的情況;

(五)收購人的股權(quán)控制結(jié)構(gòu)及其控股股東、實際控制人支配收購人的方式;

(六)收購人的收購資金來源及其合法性,是否存在利用本次收購的股份向銀行等金融機構(gòu)質(zhì)押取得融資的情形;

(七)涉及收購人以證券支付收購價款的,應當說明有關(guān)該證券發(fā)行人的信息披露是否真實、準確、完整以及該證券交易的便捷性等情況;

(八)收購人是否已經(jīng)履行了必要的授權(quán)和批準程序;

(九)是否已對收購過渡期間保持上市公司穩(wěn)定經(jīng)營作出安排,該安排是否符合有關(guān)規(guī)定;

(十)對收購人提出的后續(xù)計劃進行分析,收購人所從事的業(yè)務與上市公司從事的業(yè)務存在同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易的,對收購人解決與上市公司同業(yè)競爭等利益沖突及保持上市公司經(jīng)營獨立性的方案進行分析,說明本次收購對上市公司經(jīng)營獨立性和持續(xù)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響;

(十一)在收購標的上是否設定其他權(quán)利,是否在收購價款之外還作出其他補償安排;

(十二)收購人及其關(guān)聯(lián)方與被收購公司之間是否存在業(yè)務往來,收購人與被收購公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員是否就其未來任職安排達成某種協(xié)議或者默契;

(十三)上市公司原控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方是否存在未清償對公司的負債、未解除公司為其負債提供的擔保或者損害公司利益的其他情形;存在該等情形的,是否已提出切實可行的解決方案;

(十四)涉及收購人擬提出豁免申請的,應當說明本次收購是否屬于可以得到豁免的情形,收購人是否作出承諾及是否具備履行相關(guān)承諾的實力。

第六十七條 上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務顧問,不得同時擔任收購人的財務顧問或者與收購人的財務顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

獨立財務顧問應當根據(jù)委托進行盡職調(diào)查,對本次收購的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見。

獨立財務顧問報告應當對以下問題進行說明和分析,發(fā)表明確意見:

(一)收購人是否具備主體資格;

(二)收購人的實力及本次收購對被收購公司經(jīng)營獨立性和持續(xù)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響分析;

(三)收購人是否存在利用被收購公司的資產(chǎn)或者由被收購公司為本次收購提供財務資助的情形;

(四)涉及要約收購的,分析被收購公司的財務狀況,說明收購價格是否充分反映被收購公司價值,收購要約是否公平、合理,對被收購公司社會公眾股股東接受要約提出的建議;

(五)涉及收購人以證券支付收購價款的,還應當根據(jù)該證券發(fā)行人的資產(chǎn)、業(yè)務和盈利預測,對相關(guān)證券進行估值分析,就收購條件對被收購公司的社會公眾股股東是否公平合理、是否接受收購人提出的收購條件提出專業(yè)意見;

(六)涉及管理層收購的,應當對上市公司進行估值分析,就本次收購的定價依據(jù)、支付方式、收購資金來源、融資安排、還款計劃及其可行性、上市公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況及其有效性、上述人員及其直系親屬在最近24個月內(nèi)與上市公司業(yè)務往來情況以及收購報告書披露的其他內(nèi)容等進行全面核查,發(fā)表明確意見。

第六十八條 財務顧問應當在財務顧問報告中作出以下承諾:

(一)已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務,有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與收購人公告文件的內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異;

(二)已對收購人公告文件進行核查,確信公告文件的內(nèi)容與格式符合規(guī)定;

(三)有充分理由確信本次收購符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,有充分理由確信收購人披露的信息真實、準確、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏;

(四)就本次收購所出具的專業(yè)意見已提交其內(nèi)核機構(gòu)審查,并獲得通過;

(五)在擔任財務顧問期間,已采取嚴格的保密措施,嚴格執(zhí)行內(nèi)部防火墻制度;

(六)與收購人已訂立持續(xù)督導協(xié)議。

第六十九條 財務顧問在收購過程中和持續(xù)督導期間,應當關(guān)注被收購公司是否存在為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔?；蛘呓杩畹葥p害上市公司利益的情形,發(fā)現(xiàn)有違法或者不當行為的,應當及時向中國證監(jiān)會、派出機構(gòu)和證券交易所報告。

第七十條 財務顧問為履行職責,可以聘請其他專業(yè)機構(gòu)協(xié)助其對收購人進行核查,但應當對收購人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷。

第七十一條 自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成后12個月內(nèi),財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式,關(guān)注上市公司的經(jīng)營情況,結(jié)合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜,對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導職責:

(一)督促收購人及時辦理股權(quán)過戶手續(xù),并依法履行報告和公告義務;

(二)督促和檢查收購人及被收購公司依法規(guī)范運作;

(三)督促和檢查收購人履行公開承諾的情況;

(四)結(jié)合被收購公司定期報告,核查收購人落實后續(xù)計劃的情況,是否達到預期目標,實施效果是否與此前的披露內(nèi)容存在較大差異,是否實現(xiàn)相關(guān)盈利預測或者管理層預計達到的目標;

(五)涉及管理層收購的,核查被收購公司定期報告中披露的相關(guān)還款計劃的落實情況與事實是否一致;

(六)督促和檢查履行收購中約定的其他義務的情況。

在持續(xù)督導期間,財務顧問應當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見,并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向派出機構(gòu)報告。

在此期間,財務顧問發(fā)現(xiàn)收購人在上市公司收購報告書中披露的信息與事實不符的,應當督促收購人如實披露相關(guān)信息,并及時向中國證監(jiān)會、派出機構(gòu)、證券交易所報告。

財務顧問解除委托合同的,應當及時向中國證監(jiān)會、派出機構(gòu)作出書面報告,說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由,并予公告。

第八章 持續(xù)監(jiān)管

第七十二條 在上市公司收購行為完成后12個月內(nèi),收購人聘請的財務顧問應當在每季度前3日內(nèi)就上一季度對上市公司影響較大的投資、購買或者出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、主營業(yè)務調(diào)整以及董事、監(jiān)事、高級管理人員的更換、職工安置、收購人履行承諾等情況向派出機構(gòu)報告。

收購人注冊地與上市公司注冊地不同的,還應當將前述情況的報告同時抄報收購人所在地的派出機構(gòu)。

第七十三條 派出機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則,通過與承辦上市公司審計業(yè)務的會計師事務所談話、檢查財務顧問持續(xù)督導責任的落實、定期或者不定期的現(xiàn)場檢查等方式,在收購完成后對收購人和上市公司進行監(jiān)督檢查。

派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)實際情況與收購人披露的內(nèi)容存在重大差異的,對收購人及上市公司予以重點關(guān)注,可以責令收購人延長財務顧問的持續(xù)督導期,并依法進行查處。

在持續(xù)督導期間,財務顧問與收購人解除合同的,收購人應當另行聘請其他財務顧問機構(gòu)履行持續(xù)督導職責。

第七十四條 在上市公司收購中,收購人持有的被收購公司的股份,在收購完成后12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

收購人在被收購公司中擁有權(quán)益的股份在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉(zhuǎn)讓不受前述12個月的限制,但應當遵守本辦法第六章的規(guī)定。

第九章 監(jiān)管措施與法律責任

第七十五條 上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務人,未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關(guān)義務的,中國證監(jiān)會責令改正,采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。

在改正前,相關(guān)信息披露義務人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權(quán)。

第七十六條 上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務人在報告、公告等文件中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會責令改正,采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。

在改正前,收購人對其持有或者實際支配的股份不得行使表決權(quán)。

第七十七條 投資者及其一致行動人取得上市公司控制權(quán)而未按照本辦法的規(guī)定聘請財務顧問,規(guī)避法定程序和義務,變相進行上市公司的收購,或者外國投資者規(guī)避管轄的,中國證監(jiān)會責令改正,采取出具警示函、責令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。

在改正前,收購人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權(quán)。

第七十八條 收購人未依照本辦法的規(guī)定履行相關(guān)義務或者相應程序擅自實施要約收購的,中國證監(jiān)會責令改正,采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施;在改正前,收購人不得對其持有或者支配的股份行使表決權(quán)。

發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿,不按照約定支付收購價款或者購買預受股份的,自該事實發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購上市公司,中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。

存在前二款規(guī)定情形,收購人涉嫌虛假披露、操縱證券市場的,中國證監(jiān)會對收購人進行立案稽查,依法追究其法律責任;收購人聘請的財務顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責的,自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起1年內(nèi),中國證監(jiān)會不受理該財務顧問提交的上市公司并購重組申報文件,情節(jié)嚴重的,依法追究法律責任。

第七十九條 上市公司控股股東和實際控制人在轉(zhuǎn)讓其對公司的控制權(quán)時,未清償其對公司的負債,未解除公司為其提供的擔保,或者未對其損害公司利益的其他情形作出糾正的,中國證監(jiān)會責令改正、責令暫停或者停止收購活動。

被收購公司董事會未能依法采取有效措施促使公司控股股東、實際控制人予以糾正,或者在收購完成后未能促使收購人履行承諾、安排或者保證的,中國證監(jiān)會可以認定相關(guān)董事為不適當人選。

第八十條 上市公司董事未履行忠實義務和勤勉義務,利用收購謀取不當利益的,中國證監(jiān)會采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施,可以認定為不適當人選。

上市公司章程中涉及公司控制權(quán)的條款違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會責令改正。

第八十一條 為上市公司收購出具資產(chǎn)評估報告、審計報告、法律意見書和財務顧問報告的證券服務機構(gòu)或者證券公司及其專業(yè)人員,未依法履行職責的,中國證監(jiān)會責令改正,采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

前款規(guī)定的證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員被責令改正的,在改正前,不得接受新的上市公司并購重組業(yè)務。

第八十二條 中國證監(jiān)會將上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的當事人的違法行為和整改情況記入誠信檔案。

違反本辦法的規(guī)定構(gòu)成證券違法行為的,依法追究法律責任。

第十章 附 則

第八十三條 本辦法所稱一致行動,是指投資者通過協(xié)議、其他安排,與其他投資者共同擴大其所能夠支配的一個上市公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實。

在上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中有一致行動情形的投資者,互為一致行動人。

如無相反證據(jù),投資者有下列情形之一的,為一致行動人:

(一)投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系;

(二)投資者受同一主體控制;

(三)投資者的董事、監(jiān)事或者高級管理人員中的主要成員,同時在另一個投資者擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員;

(四)投資者參股另一投資者,可以對參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響;

(五)銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排;

(六)投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等其他經(jīng)濟利益關(guān)系;

(七)持有投資者30%以上股份的自然人,與投資者持有同一上市公司股份;

(八)在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員,與投資者持有同一上市公司股份;

(九)持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員,其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬,與投資者持有同一上市公司股份;

(十)在上市公司任職的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其前項所述親屬同時持有本公司股份的,或者與其自己或者其前項所述親屬直接或者間接控制的企業(yè)同時持有本公司股份;

(十一)上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份;

(十二)投資者之間具有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

一致行動人應當合并計算其所持有的股份。

投資者計算其所持有的股份,應當包括登記在其名下的股份,也包括登記在其一致行動人名下的股份。

投資者認為其與他人不應被視為一致行動人的,可以向中國證監(jiān)會提供相反證據(jù)。

第八十四條 有下列情形之一的,為擁有上市公司控制權(quán):

(一)投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;

(二)投資者可以實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%;

(三)投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任;

(四)投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響;

(五)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

第八十五條信息披露義務人涉及計算其擁有權(quán)益比例的,應當將其所持有的上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為公司股票的證券中有權(quán)轉(zhuǎn)換部分與其所持有的同一上市公司的股份合并計算,并將其持股比例與合并計算非股權(quán)類證券轉(zhuǎn)為股份后的比例相比,以二者中的較高者為準;行權(quán)期限屆滿未行權(quán)的,或者行權(quán)條件不再具備的,無需合并計算。

前款所述二者中的較高者,應當按下列公式計算:

(一)投資者持有的股份數(shù)量/上市公司已發(fā)行股份總數(shù)

(二)(投資者持有的股份數(shù)量+投資者持有的可轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對應的股份數(shù)量)/(上市公司已發(fā)行股份總數(shù)+上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為公司股票的非股權(quán)類證券所對應的股份總數(shù))

前款所稱“投資者持有的股份數(shù)量”包括投資者擁有的普通股數(shù)量和優(yōu)先股恢復的表決權(quán)數(shù)量,“上市公司已發(fā)行股份總數(shù)”包括上市公司已發(fā)行的普通股總數(shù)和優(yōu)先股恢復的表決權(quán)總數(shù)。

第八十六條 投資者因行政劃轉(zhuǎn)、執(zhí)行法院裁決、繼承、贈與等方式取得上市公司控制權(quán)的,應當按照本辦法第四章的規(guī)定履行報告、公告義務。

第八十七條 權(quán)益變動報告書、收購報告書、要約收購報告書、被收購公司董事會報告書、要約收購豁免申請文件等文件的內(nèi)容與格式,由中國證監(jiān)會另行制定。

第八十八條 被收購公司在境內(nèi)、境外同時上市的,收購人除應當遵守本辦法及中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定外,還應當遵守境外上市地的相關(guān)規(guī)定。

第八十九條 外國投資者收購上市公司及在上市公司中擁有的權(quán)益發(fā)生變動的,除應當遵守本辦法的規(guī)定外,還應當遵守外國投資者投資上市公司的相關(guān)規(guī)定。

第九十條 本細則自2006年9月1日起施行。

中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第10號)、《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第11號)、《關(guān)于要約收購涉及的被收購公司股票上市交易條件有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)公司字〔2003〕16號)和《關(guān)于規(guī)范上市公司實際控制權(quán)轉(zhuǎn)移行為有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)公司字〔2004〕1號)同時廢止。

第2篇 g公司基礎管理考核實施細則

公司基礎管理考核實施細則

一、總則

1.為加強企業(yè)內(nèi)部管理,提升企業(yè)精細化管理水平,特制定本細則。

2.健全和完善公司績效考核管理制度,為做好綜合績效的考核評價工作提供依據(jù)。

3.此考核遵循“有獎有罰、量化與非量化想結(jié)合”的原則。

二、考核對象

西南水泥區(qū)域公司全體員工。

三、考核組織

西南水泥區(qū)域公司績效考核委員會、各成員企業(yè)績效考核小組。

四、考核形式

通過日常的記錄考評和公司月度績效考核會相結(jié)合的考核形式。

五、考核獎罰權(quán)限

區(qū)域公司總裁考核獎分不設上限,扣罰以扣完權(quán)重分為止,其他各考核組成員的對各考核對象的考核獎罰權(quán)限分為±20分,重大、特大安全環(huán)保、質(zhì)量、設備、工程等事故,按照事故處罰通報上的有關(guān)規(guī)定納入考核。

六、通用考核細則及各專業(yè)基礎管理考核細則

(一)通用

1.違反勞動紀律、文明行為規(guī)范等行為的,發(fā)現(xiàn)一人次扣責任人2分,扣部門負責人1分;

2.執(zhí)行公司規(guī)章制度及工作紀律、總裁辦公會有關(guān)指令及完成本部門工作計劃不力的,每項次扣直接責任人5分,扣部門負責人2分;

3.按規(guī)定參加公司召開的工作例會、考核會、各專項例會等會議,遲到的每次扣1分,扣所在部分負責人0.5分;無故缺席的扣5分,扣部門負責人2分;

4.中層及以上管理人員手機須保持24小時開機,無故關(guān)機或不接聽電話,因此而影響工作的,每次扣5分,每月發(fā)生類似情況2次以上者,取消當月通訊費的報銷;

5.不按規(guī)定開關(guān)照明燈、電腦、空調(diào)等電器,每發(fā)現(xiàn)一次扣責任部門分管部分負責人2分,責任人5分;

6.嚴禁長流水,發(fā)現(xiàn)長流水一處扣分管部門負責人2分,責任人5分;

7.衛(wèi)生責任區(qū)不清潔、物件堆放零亂,檢查不合格,扣責任部門負責人2分/次,責任人或班組5分/次;

8.發(fā)生安全生產(chǎn)、偷盜、交通等事故及其它刑事案件,視事故后果,每次扣責任企業(yè)總經(jīng)理10-100分,扣分管領導20-100分,直接責任人20-100分;

9.文檔、證照、音像等資料保留不齊全、歸檔不及時、不規(guī)范,視情節(jié)每次扣責任部門負責人2-5分,直接相關(guān)責任人2-10分;

10、按要求做好質(zhì)量環(huán)境體系運行工作,不按質(zhì)量環(huán)境體系要求運行每次扣2分,每審核發(fā)現(xiàn)一個不合格項扣責任部門負責人5分。

11.做好各種檢查、通報的監(jiān)督整改工作,做不到每項次扣責任部門負責人2分,直接責任人5分;

12.不按時交考核表或考核數(shù)據(jù)不準確,每次扣部門負責2分/次,直接責任人5分/次;管理人員認真進行考核自查,做不到扣個人5分,自查結(jié)果有明顯遺漏扣2分;

13.堅持例會制度,要求每個部門(含成員企業(yè)處室)每月召開一次例會,并及時下發(fā)會議紀要。沒按規(guī)定召開的,扣部門負責人10分,沒有下發(fā)會議紀要的,扣部門負責人5分。

14.各種生產(chǎn)經(jīng)營統(tǒng)計數(shù)據(jù)準確,按規(guī)定及時統(tǒng)計、分析、報送,做不到每次扣部門2分;

15.班組、崗位各項記錄要規(guī)范、準確、完整,做不到每項扣責任部門負責人1分,相關(guān)責任人2分;

16.嚴格執(zhí)行考勤制度,考勤不及時,考勤不真實,視情節(jié)每人次扣責任部門負責人1分,扣考勤員2-5分;出勤未打卡,扣2分/次。

17.職員請休假必須按規(guī)定要求履行報批手續(xù),做不到每發(fā)現(xiàn)一人次扣責任人2分,扣所在單位負責人1分。

18.職員崗位變動、人員異動按人事管理權(quán)限要求及時報行政人事部(處)審批,做不到每發(fā)現(xiàn)一人次扣所在單位負責人2分;

19.按照培訓計劃,及時組織完成培訓事項,每少完成一項扣責任部門負責人5分,按規(guī)定未參加培訓者,扣5分/次;

20.固體廢氣、廢水、廢油等必須嚴格按規(guī)定進行儲存或處理,做不到每發(fā)現(xiàn)一次扣責任部門負責人2分;

21.嚴禁踐踏草坪,毀壞樹木,每發(fā)現(xiàn)一人次扣個人5分;

22、月度工作計劃未完成,視情況每項次扣責任人1-5分,部門責任人0-2分;

23.嚴格遵守安全生產(chǎn)操作規(guī)程,每發(fā)現(xiàn)一起違章作業(yè)的,視情況扣直接責任人2-5分,扣所在單位負責人1-2分;

24.各種收塵設備運行完好,做不到每發(fā)現(xiàn)一處扣直接責任人2分,扣分管部門負責人1分;

25.發(fā)生環(huán)境污染事件,視情節(jié)每次扣責任企業(yè)總經(jīng)理10-20分,分管公司及部門領導20-40分,直接責任人20-100分;

26.擅自涂改料單,每發(fā)現(xiàn)一次扣直接責任5分,所在單位負責人2分,情節(jié)嚴重的,加倍處罰;

27.未取得規(guī)范發(fā)票報銷或未按合同要求取得發(fā)票,每發(fā)現(xiàn)一次扣責任部門、單位各5分;

28.工作時間內(nèi)在辦公區(qū)域或操作平臺玩游戲、聚眾賭博,扣責任人10分/次、分管領導5分/次,情節(jié)嚴重者予以扣除月度績效工資。

29.部門員工因工作原因辭職,扣所在部門負責人扣1分,中層干部因工作原因離職,扣公司分管領導或成員企業(yè)總經(jīng)理5分;

30.各部門、成員企業(yè)《西南水泥區(qū)域公司信息》投稿數(shù)量未達標——每少一篇扣責任部門負責人2分;

格式未審核——不符合投稿格式要求的酌情扣1-2分;

內(nèi)容未把關(guān)——出現(xiàn)內(nèi)容嚴重失實或惡意批評的,每篇扣3分;

31.每月初召開月度績效考核會并形成考評意見,未及時召開,績效考核小組成員各扣5分;未召開,績效考核小組成員各扣5分,召開考核會,但未形成考評意見的,各扣3分;

32、安全標志及防護措施不完善,扣安全環(huán)保員2分/處。

(二)行政人事管理

1、招聘與用工

(1)負責 “三定”方案的落實,每月5日前將“三定”中崗位定編與實際定員對照表上報行政人事部,未報每次扣責任人5分,扣行政人事處負責人2分;

(2)制定年度和月度招聘計劃,按計劃按上崗條件及時招聘補充崗位缺編人員。因招聘不及時而造成崗位缺編達7天以上并由此影響工作的,每人次扣責任人2分,扣部門負責人1分;

(3)按規(guī)定按程序及時辦理錄用人員或異動(含離職)人員的手續(xù)。沒有手續(xù)每人次扣責任人5分,扣部門負責人2分;手續(xù)不及時不齊全每人次扣部門負責人2分。

(4)實際人數(shù)或機構(gòu)設置不符合“三定”要求,扣行政人事處負責人1分/人;

2、培訓與開發(fā)

(1)根據(jù)《年度培訓計劃》和行政人事部培訓安排每月30/31日前制定下月《月度培訓計劃》并報行政人事部備案,未報者扣責任人5分,扣部門負責人3分,每遲報1天扣0.5分,計劃內(nèi)容不實者酌情扣分;

(2)結(jié)合情況變化或人員工作需要,制定《臨時培訓計劃》并附《培訓計劃變更表》報行政人事部備案,未報者扣1分;

(3)按照《西南水泥培訓管理暫行辦法》做好新入職及轉(zhuǎn)崗員工崗前培訓,保證培訓時間與內(nèi)容到位。未按要求完成每人次扣責任人2分,部門負責人1分;

(4)按要求逐項完成培訓計劃及臨時培訓計劃并做好培訓資料(培訓通知、簽到表、培訓提綱、考試試卷、成績統(tǒng)計、培訓通報等)的收集與歸檔,每少一項扣責任人2分,扣部門負責人1分;

(5)每月5日前填寫上月《月度培訓計劃落實情況》并報行政人事部備案,未報的扣責任人5分,部門負責人3分,每遲報1天扣0.5分,虛報者月度培訓工作考核為0分;

(6)承辦區(qū)域公司開展培訓的,獎承辦企業(yè)行政人事處負責人5分,其他相關(guān)工作人員2分。

3、考核與薪酬

(1)根據(jù)本部相關(guān)考核薪酬制度,制定本公司薪酬考核細則并報行政人事部審批備案。未制定扣行政人事處負責人10分,未報批扣8分;

(2)及時完成本企業(yè)中層人員的考核,統(tǒng)計中層以下人員的考核結(jié)果并于每月12日前報行政人事部審核;未報扣行政人事處負責人5分,每延遲1天扣1分;

(3)根據(jù)行政人事部審核的考核結(jié)果,每月20日前造發(fā)工資。未按行政人事部審核結(jié)果造發(fā)工資的每人次扣薪酬管理員5分、行政人事處負責人10分,每延遲1天造發(fā)工資扣薪酬管理員1分,行政人事處負責人2分;

(4)在15日之前完成上月績效考核及薪酬發(fā)放的,獎薪酬管理員8分,行政人事處負責人5分;

(5)及時完成本部交辦的其他臨時性工作,每提前一天完成,獎行政人事處負責人和相關(guān)責任人1人,每延遲一天,扣行政人事處負責人和相關(guān)責任人各1分。

4、勞動關(guān)系

(1)每月5日前統(tǒng)計本公司上月人力資源狀況并上報行政人事部備案。未報的扣責任人扣5分,扣行政人事處負責人3分,每延遲1天扣1分;

(2)按西南水泥區(qū)域公司相關(guān)規(guī)定按月及時為員工辦理各類社會保險,填寫增減情況,未辦理每人次扣責任人2分,扣部門負責人1分;

(3)關(guān)愛員工,建立良好的勞資關(guān)系,員工月度離職率不超過5%。離職率每超過一個百分點扣行政人事處負責人1分,因勞資糾紛造成訴訟(含西南水泥公司內(nèi)部投訴和勞動部門的投訴),每人次扣所在部門負責人8分,扣行政人事處負責人5分;

(4)員工月度離職率控制在1%以下,視企業(yè)實際情況,獎行政人事處負責人1-5分。

(三)行政事務管理

1、公文辦理

(1)協(xié)助領導制定工作計劃、總結(jié)、報告等,起草各類文件并及時送審、下發(fā)、歸檔。未完成每次扣文秘和責任人2分,扣行政人事處負責人1分;不及時、不規(guī)范每次扣0.5分;

(2)負責外來公文等各類文字資料的簽收、拆封、登記、呈報、送閱、處理和歸檔。未完成每次扣文秘和責任人2分,扣行政人事處負責人1分,不及時每次扣0.5分。

2、會務接待

(1)負責各類會議的安排、組織,做好會議記錄、形成會議紀要、檢查決議落實。會議準備不足、組織不力而影響會議的召開,每次扣責任人5分,扣行政人事處負責人3分;未及時形成會議紀要每次扣2分;

(2)負責來客來訪的接待工作。來客接待不周密、不熱情而給公司造成影響,每次扣責任人2分,扣行政人事處負責人1分;來訪處理不當而引發(fā)矛盾糾紛,每次扣行政人事處負責人2分;

(3)懲辦區(qū)域公司會議的,獎勵行政人事處負責人5分,其他相關(guān)工作人員各2分。

3、關(guān)系協(xié)調(diào)

(1)負責公司各類證照的年檢、變更等事宜。未完成每次扣2分,不及時而造成影響每次扣1分;

(2)督促檢查公司各單位工作計劃、規(guī)章制度的落實與執(zhí)行情況。因督促檢查不力而影響工作進度、制度執(zhí)行每次扣2分;

(3)協(xié)調(diào)處理好公司與政府部門、周邊村民的關(guān)系,及時妥善處理各種突發(fā)事件。因協(xié)調(diào)不當、處理不力而給公司工作造成影響每次扣5分;

(4)凡獲得縣級以上綜合管理優(yōu)勝企業(yè)的,獎行政人事處負責人10分,其他所有相關(guān)工作人員5分/人。

4、費用控制

嚴格按規(guī)定開支并控制招待費、車輛費、通信費、差旅費等各種行政辦公費用。每超出或節(jié)約一個百分點則扣或加0.5分,但扣不超過10分,加不超過10分。

5、信息管理

(1)負責公司電話、網(wǎng)絡管理,保持信息暢通。因信息不暢而影響公司正常工作,每次扣2分;

(2)負責公司機要管理與保密工作,各類檔案(含各類合同)管理。因此而引發(fā)不良后果,每次扣2分。

6、日常工作

(1)合理調(diào)度、嚴格管理車輛。違規(guī)派(用)車,每次扣責任人2分,扣部門負責人1分;車輛發(fā)生交通事故每次扣司機5分,扣行政人事處負責人分;駕駛員費用報銷審核不嚴,每次扣行政人事處5分;

(2)加強食堂管理,重視衛(wèi)生、控制費用。費用超標,每月協(xié)同財務審計部門對食堂采購、用餐、接待等費用開支情況進行核查,形成核查報告,如未開展核查,扣責任人5分,扣部門負責人2分;每月對食堂衛(wèi)生、飯菜質(zhì)量、服務態(tài)度進行員工滿意度問卷調(diào)查,并對調(diào)查結(jié)果進行公布,提出整改意見并落實,如未調(diào)查,扣責任人5分,扣部門負責人2分,如員工滿意率超過85%,獎食堂管理員5分,行政人事處負責人3分;

(3)做好辦公用品的采購、驗收入庫、領用登記等管理工作。因此而影響正常辦公,每次扣責任2分;

(4)抓好治安保衛(wèi)工作。發(fā)生偷盜事件,損失在2000元以下的,每次扣保安班負責人2分,扣行政人事處負責人1分;損失在2000元以上的,每次扣保安班負責人5-30分,扣行政人事處負責人2-10分;因滅火器缺失或過期而引發(fā)火災,每次扣責任人5-20分;扣行政人事處負責人2-20分,全年無一起損失在2000元以上的偷盜事件,獎保安班負責人20分,保安班工作人員及行政人事處負責人各10分;

(5)做好公司印章管理。因印章管理或使用不當而給公司造成影響,視情況每次扣責任人10-40分,扣行政人事處負責人5-20分。

7、黨群工作

(1)健全黨群組織,制定年度黨群工作計劃。未制定的,扣責任人5分,扣部門負責人2分;

(2)大力開展黨群活動,積極組織參加區(qū)域公司舉行的各類文體或技術(shù)比武活動,未參加的,扣行政人事處負責人5分/次;在活動獲得名次的,視區(qū)獲獎等級,獎行政人事處負責人2-10分;

(3)凡承辦區(qū)域公司黨群活動的,獎行政人事處負責人8分,其他相關(guān)工作人員各2分。

第3篇 某公司管理細則范本

一個公司得以良好運轉(zhuǎn),離不開管理細則的實行。下面是小編整理的幾篇公司管理細則范本,希望對你有幫助。

企業(yè)會計工作管理細則

1. 目的:

為了更有效地加強公司對資金、費用等方面的合理使用和有效監(jiān)控,規(guī)范各財務相關(guān)崗位的基礎業(yè)務工作,特制定本規(guī)范。

2.工作內(nèi)容:

2.1公司財務人員要按照財務審批手續(xù)認真辦理好每筆經(jīng)濟業(yè)務,如收銀員轉(zhuǎn)來的款項、銀行的存取款、銷售人員及其它人員的借款和報賬等。

2.2各項費用開支要符合公司規(guī)定,不得超出公司規(guī)定的范

圍。

按公司核定的預算標準核銷費用。

在公司下達的費用開支預算外開支費用,必須向公司報告并說明充足的理由,否則不予報銷。

2.3當有關(guān)人員報賬時,會計(主管)、出納要隨手編制記賬

憑證,正確填寫各項內(nèi)容,如日期、編號、摘要、制單人等須填寫清楚。

2.4編制記賬憑證時,取得或填制的票據(jù)要真實、完整、合規(guī)、有效,內(nèi)容要全面、規(guī)范。

如日期、附單據(jù)張數(shù)、制單人等,摘要要簡明扼要,文字、金額大小寫要規(guī)范、清楚。

2.5記賬要規(guī)范、清楚,記錯賬時要使用正確的更正方法更正,不得刮、擦、挖、補、涂。

須做到賬賬相符(明細賬與總賬)、賬證(明細賬與會計憑證)相符、賬實(明細賬與實物、資金)相符、明細賬與口袋相符。

2.6公司實行流動資金定額管理。

當天收支相抵后,以“內(nèi)部往來”(需詳細列明“內(nèi)部往來”各明細項目)形式進行會計核算,以決定各財務是劃款給財務總監(jiān)還是由公司補充流動資金。

不得以任何形式截留資金。

2.7記賬憑證裝訂實行分層的方式:第一層:與銷售日報表相

關(guān)的賬務處理;第二層:內(nèi)部轉(zhuǎn)條、存取現(xiàn)金、采購入庫及結(jié)算、轉(zhuǎn)賬;第三層:經(jīng)營費用、還預收及內(nèi)部往來等。

層與層之間用憑證封面或封底紙進行分隔。

憑證裝訂位置在左上角,裝訂方法采取“斜三角法”,必要時應進行分冊裝訂。

憑證封面應加蓋各分公司小方章(紅色)。

2.8各單位的記賬憑證,在規(guī)定的時間內(nèi)必須傳遞至總公司審計室,由審計人員進行審計檢查及匯總。

2.9會計人員每月22-25號之間應將《應收賬款明細表》提交給公司經(jīng)理、銷售人員須及時催收應收賬款。

2.10按規(guī)定須有總公司批復的開支,必須要有總公司批復才

能入賬,同時也必須在五天內(nèi)報賬(特殊情況除外)。

2.11對于大的項目費用(1萬元及以上的項目),先由總經(jīng)理審批后,財務方可開始支付款項。

此類項目費用均在“在建工程”科目中進行全面核算,各單位應根據(jù)實際情況,與業(yè)務負責人一起擬定“工程項目”明細。

如涉及分期付款的,賬務處理時先掛“預付賬款--×××單位”(在口袋中除了應裝相應的單據(jù)外,還應將載有相關(guān)預付條款的合同復印件也裝在口袋中),待款項付完后再轉(zhuǎn)入相應“在建工程”明細項目。

對于不涉及分期付款的項目費用,直接入“在建工程”相關(guān)明細項目。

所有工程完工后,由“在建工程”各明細項目轉(zhuǎn)入“固定資產(chǎn)”或其它相關(guān)科目。

2.12所有記賬憑證,制單人須簽字,涉及資金收支的,出納須簽字,會計主管須對每一張記賬憑證仔細審核并簽字。

不論會計主管,還是會計、出納,一旦發(fā)現(xiàn)憑證中存在錯誤或疑問的,應立即向有關(guān)人員指出,并可要求其解釋或更正。

2.13財務人員必須在每月月底對公司倉庫進行盤點,以確保倉庫賬與會計賬相符,以便公司及時掌握庫存動向。

2.14會計人員要做好稅務發(fā)票的收集整理工作,做好相關(guān)涉稅內(nèi)容賬簿。

2.14日常工作中,會計主管應對上述事項進行檢查并逐步規(guī)范財務人員的操作。

如若在審計人員進行檢查時,發(fā)現(xiàn)以上各項中有問題的,財務部須對相關(guān)人員作出相應的處理。

2.15日常工作中應使用文明用語,做到衣著端莊,辦公場所清潔明亮。

企業(yè)倉庫管理工作細則

1. 目的:

為保證物品在驗收,標識、貯藏、交付過程中的質(zhì)量符合規(guī)定要求,保持倉儲物資的原有價值,制定和實施本細則:

2. 管理范圍:原材料、輔料、成品及辦公用品。

3. 入庫管理

3.1 材料進倉前,倉管員應做好以下核對工作:

3.1.1 與采購計劃,采購申請及采購要求是否相符。

3.1.2 是否有隨貨同行的有關(guān)憑證及產(chǎn)品合格證明等。

3.1.3 當實際驗收數(shù)量、價格與供應商的出庫憑證不符時,應以我方驗收數(shù)量為準,并及時告知供應商隨車隨貨人員和經(jīng)營部主管、采購員。

3.2 收料前,倉管員應立即通知檢驗員進行檢驗,檢驗合格并做好標識后,填寫入庫單據(jù),交倉管員辦理進倉手續(xù)。

3.3 產(chǎn)成品入庫前,倉管員應做好以下核對工作:

3.3.1 入庫前的產(chǎn)品,須經(jīng)檢驗人員抽檢合格后,方可辦理入庫手續(xù)。

3.3.2 入庫前,應與生產(chǎn)報表核對數(shù)量,發(fā)現(xiàn)不符的,以實際驗收數(shù)量為準

3.3.3 車間生產(chǎn)的成品,每天入庫一次。

3.4 倉管員按材料類別和產(chǎn)品品種規(guī)格放置指定位置,要求擺放整齊合理,便于搬取和清點核對。

同時應按產(chǎn)品性質(zhì)要求控制堆放高度,以防產(chǎn)品變形或損壞。

3.5 屬客戶提供的加工用的材料,倉管員在進倉前應提請品質(zhì)部派人抽查,合格后方可入庫。

3.6 倉管員應做好材料和產(chǎn)品的相關(guān)標識,所有材料和產(chǎn)品均應登錄到相關(guān)的報表或臺帳以確保帳、物、卡相符一致。

4. 貯存管理:

4.1 庫內(nèi)物品應科學合理地按其品種、型號、規(guī)格歸類,整齊堆放,標識清楚;為了便于進出倉,庫內(nèi)應預留適宜的搬運通道。

4.2 倉管員對客戶提供的加工用的材料應做好貯存控制,如發(fā)現(xiàn)損壞或丟失,須立即反映給經(jīng)營部,由其與客戶聯(lián)系處理。

4.3 倉管員應每月對庫存的材料和產(chǎn)品盤點一次,發(fā)現(xiàn)帳物不符,應及時報告主管領導,并查明原因,以便提出處理意見。

對存放時間長的物品,應報告品質(zhì)部由技術(shù)人員對該物品進行查驗,并決定是否報廢或繼續(xù)留用。

4.4 對生產(chǎn)中未用光的或損壞的原輔材料,應及時清理堆放到適宜的位置并做好標識或采取其他措施預以處理。

4.5 倉庫應保持通風、干燥、整潔,按規(guī)定留足通道和配足消防器材,做好倉庫內(nèi)外的衛(wèi)生工作。

4.6 做好倉庫的安全管理,每日班前班后均應檢查一遍倉庫現(xiàn)場。

下班時應及時拉下庫內(nèi)所有電源開頭,關(guān)好窗戶,鎖好大門,以防物品被盜和其他不安全隱患的發(fā)生。

做好防火安全工作,庫內(nèi)嚴禁煙火,發(fā)現(xiàn)煙蒂及其他易燃物追究倉管員責任。

4.7 公司有關(guān)人員,需要產(chǎn)品作樣品等,一律經(jīng)公司領導簽字批準,方可開單出倉;嚴禁公司相關(guān)人員攜帶陌生人進入庫內(nèi),否則追究相關(guān)人員責任。

4.8 倉管員應依據(jù)合理庫存量和生產(chǎn)需求情況,及時反饋庫存情況給經(jīng)營部門和主管領導.

4.9 倉管員應熟悉掌握庫內(nèi)物品的用途性能,并力求了解使用效果,以提高倉管人員的素質(zhì)。

5. 出庫管理:

5.1 因生產(chǎn)急需的材料,車間應提前向倉庫提出領料申請以便備料。

5.2 任何人到倉庫領料均需持有領料單位負責人簽字的領料單據(jù),未經(jīng)批準而領用的,由倉管員承擔責任直到賠償損失。

5.3 材料產(chǎn)品出倉時,倉管人員應在現(xiàn)場清點數(shù)量,保證不發(fā)生差錯,倉管員按實數(shù)開單并經(jīng)主管部門簽字后,方可出門。

5.4 倉管人員應保管好進出材料和產(chǎn)品的單據(jù),不得丟失。

當月月底結(jié)帳上報財務部門。

5.5 倉管員在發(fā)料時,應堅持“先進先出”原則,以防堆放時間過長而變質(zhì)報廢造成損失。

5.6 倉管員發(fā)貨后,應及時填寫相應的報表、臺帳。

第4篇 某公司車輛管理細則

公司車輛管理細則

第一章 總則

第1條 為了統(tǒng)一管理公司的所有車輛,有效使用各種車輛,確保行車安全,提高辦事效率,減少經(jīng)費支出,特制訂本制度。

第2條 本制度所說公司車輛是指公司的專車、及公務用車輛。

專車系指公司為部分特定人員或部門特配車輛。

公務車系指除上述專車以外的所有車輛。

所有車輛由行政部統(tǒng)一負責管理。

第二章 車輛管理

第3條 行政部負責所有車輛管理工作,包括車輛調(diào)派,維修保養(yǎng),費用預算、核準、車輛年檢及證照管理,投保、續(xù)保與出險索賠及司機管理。

第4條 公司根據(jù)實際工作需要及其它特定原因?qū)φJ定人員根據(jù)協(xié)議配備工作用專車,實行月費用包干,額度內(nèi)憑票據(jù)報銷,超過部分個人自理。

公司認定特配部門使用的專車費用由公司稽核報銷。

第5條 其他部門及人員原則上均不配置專用車輛,確需配置,須由其部門主管或個人以書面報告形式報公司行政部,由公司總經(jīng)理審批,經(jīng)批準同意后方可配置,并嚴格執(zhí)行費用預算,超出預算的費用需經(jīng)總經(jīng)理審批后方可報銷。

第6條 公司所有車輛原則上必須由公司專職司機(含專車使用人)駕駛,公司其它持有駕照人員駕駛公司車輛公出或私用必須按規(guī)定填寫《車輛使用申請單》(附件1),經(jīng)批準后方可使用。

無駕照人員嚴禁駕駛公司車輛。

專職司機應每周定期對公司車輛進行檢查和保養(yǎng),確保行車安全。

第7條 車輛行駛證,屬專車的日常由專車使用人負責保管,如專車使用人出差或休假,需將專車車輛行駛證及車輛鑰匙交由行政部保管;保險單由行政部統(tǒng)一保管,按車建立資料、費用檔案。

第8條 每車設置《車輛行駛記錄表》(附件3),當班司機使用前應核對車輛里程表與記錄表是否相符,與前一次用車記錄是否相符,使用后應記載行駛里程、時間、地點、用途、費用明細等,對發(fā)生的票據(jù)編號整理,以備報銷時核對。

第9條 車輛每日使用完畢和節(jié)假日應停放在公司指定場所,并將車門鎖好,將鑰匙交回給行政部保管。

每車設置《車輛加油記錄表》(附件5),經(jīng)手駕駛員在發(fā)現(xiàn)車輛油量不夠需加油時,憑公司統(tǒng)一發(fā)放的針對每輛車配置的加油卡加油,同時在《車輛加油記錄表》上作好記錄以備查。

第10條 行政部人員每月不定期抽查一次,如發(fā)現(xiàn)記載不清、不全或者未記載的情況,應通報司機并對相關(guān)責任人提出批評,不聽勸告、屢教屢犯者應給與處分,并停止其使用資格。

第三章 車輛使用

第11條 車輛使用范圍

(1)公司員工在本地或短途外出辦事、聯(lián)系業(yè)務、接送。

(2)接送公司賓客。

(3)專車專用。

第12條 車輛使用程序

(1)車輛使用實行派車制度。

① 屬個人使用的專車由使用人自行駕駛,一般不納入調(diào)派,如專車使用人出差或休假,專車由行政部調(diào)派;屬部門使用的專車使用實行報備制度,只需填寫《車輛使用申請單》 ,由部門領導簽字確認,出車前交行政部備案。

公務車由行政部統(tǒng)一調(diào)派。

② 公務用車,使用人向行政部提出申請并填寫《車輛使用申請單》,說明用車事由、地點、時間等,部門經(jīng)理簽字后交行政部負責人審批調(diào)派。

行政部負責人依重要性順序派車,各部門用車不得直接與司機聯(lián)系,不按規(guī)定辦理申請者,不得派車。

車輛使用申請盡量作到當班用車1小時前申請,下午用車上午申請,次日用車當日申請,夜間用車下班前申請,集體活動用車2天前申請,以便統(tǒng)一安排。

③ 由行政部將《車輛調(diào)派單》(見附件2)交與司機,司機根據(jù)《車輛調(diào)派單》予以出車。

④ 遇緊急情況或突發(fā)事件可隨時派車。

事后一天內(nèi)由使用人補辦手續(xù)。

⑤ 任何人均依上述程序申請派車,否則不予派車,司機不可擅自出車,擅自出車一次罰款200元。

(2)司機按用車人員的目的地行車。

行車前需選擇好最佳路線。

對同一方向、同一時間段的派車要求盡量合用,減少派車次數(shù)和車輛使用成本。

(3)用車完畢,司機填寫用車實際情況記錄。

使用人用車完畢在《車輛行駛記錄本》上簽字確認。

第13條 車輛駕駛?cè)藛T必須持有駕照,熟悉并嚴格遵守交通法規(guī)。

第14條 駕駛?cè)藛T于駕駛車輛前,應對車輛做基本的檢查(如水箱、油量、機油、剎車油、電瓶液、輪胎、外觀等)。

如發(fā)現(xiàn)故障、配件失竊等現(xiàn)象,應立即報告,隱瞞不報而由此引發(fā)的后果由駕駛?cè)藛T負責。

第15條 駕駛員不得擅自將公用車開回家,或做私用,違者受罰,經(jīng)公司特別批準的除外。

第16條 車輛應停放于指定位置、停車場或者適當?shù)暮戏ㄎ恢谩?/p>

任意放置車輛造成違犯交規(guī)、損毀、失竊,由駕駛?cè)藛T賠償損失,并予以處分。

第17條 駕駛?cè)藛T應愛護車輛,保證機件、外觀良好,使用后應將車輛清洗干凈。

第四章 維修保養(yǎng)

第18條 本公司的車輛的維修保養(yǎng),原則上按照車輛技術(shù)手冊執(zhí)行各種維修保養(yǎng),并須按照預算執(zhí)行。

第19條 車輛維修、保養(yǎng)、加油程序

(1) 司機發(fā)現(xiàn)車輛故障或者需要保養(yǎng)時,應先填寫《車輛維修保養(yǎng)申請單》(附件4)向行政部提交車

輛保養(yǎng)維修申請、申報維修保養(yǎng)的項目及費用預算,行政部會同相關(guān)人員進行確認核實后,由總經(jīng)理批準后予以送指定維修廠檢修。

(2)維修結(jié)束,提車時,送修人應對維修車輛進行技術(shù)鑒定,檢驗合格,收回更換的舊部件,并核定維修費用的合理、準確性后,方可在維修廠家的單據(jù)上簽字。

送修人對費用的真實性負責。

(3)車輛的維修保養(yǎng)應在指定廠家完成,否則維修保養(yǎng)費用一律由送修人承擔。

(4)可自行維修者,可報銷購買材料和零件的費用。

(5)車輛于行駛過程中發(fā)生故障急需修理時,可根據(jù)實際情況進行修理,但非迫切需要或者維修費用超過2000元時,應與公司聯(lián)系請求批示。

(6)由于司機使用不當或者疏于保養(yǎng)造成車輛損壞或機件故障,所需費用視情節(jié)輕重,由公司和司機按照比例共同負擔。

(7)行政部每月負責統(tǒng)一購買汽油,并分配到各車輛油卡上。

一律采用油卡加油,非特殊情況嚴禁現(xiàn)金加油。

特殊情況(加油卡損壞、加油點網(wǎng)絡中斷等)下需現(xiàn)金加油者,向行政部說明原因,得到允許后方可加油。

每次加油時,司機需填寫《車輛加油記錄本》(見附件5),以備報銷時核對。

7、行政部對車輛進行不定期的檢查,內(nèi)容包括:本制度執(zhí)行情況、車內(nèi)外衛(wèi)生、一般保養(yǎng)狀況等。

檢查不合格者,對司機或相關(guān)責任人處50~200元不同程度的罰款,情節(jié)嚴重者取消駕駛員駕駛資格。

第五章 車輛保險

第20條 公司通過商定,確定承險保險公司。

第21條 公司所有車輛的保險,統(tǒng)一由公司支付分擔。

第22條 公司車輛投保險種以及標準按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,不得私自增加或減少投保險種,也不得私自提高和降低額度。

第23條 一旦出現(xiàn)車輛保險索賠事件,行政部應在第一時間與保險公司取得聯(lián)系,并保存好索賠資料。

事故處理完畢后,辦理索賠手續(xù)。

第六章 違規(guī)與事故處理

第24條 在下列情形之一的情況下,違犯交通規(guī)則或發(fā)生事故后果,由駕駛?cè)巳砍袚?并予以記過或免職處分。

(1)無照駕駛。

(2)未經(jīng)許可將車借給他人使用。

(3)酒后駕車。

第25條 違反交通規(guī)則,其罰款由司機個人(含非專職司機)和公司各自承擔50%,涉及駕照扣分的由當事人負擔。

行政部負責每周在網(wǎng)上查詢維章記錄一次,并做好處理。

第26條 各種車輛在運行過程中遇到不可抗拒的因素發(fā)生,應先急救傷患人員,向附近公安交通管理部門報案,并主動與公司取得聯(lián)系協(xié)助處理。

如屬小事故,可自行處理后向公司報告。

第27條 意外事故造成車輛損壞,在扣除保險金額后,再視情況由司機與公司按比例承擔。

第28條 發(fā)生重大交通事故后,如需向受害當事人賠償,在扣除保險金額后,再視差額由司機與公司按比例承擔。

第七章 費用報銷

第29條 車輛維修保養(yǎng)及過境/過路費用按憑證實報實銷。

司機于每月10日、25日前將所負責車輛當月高速費、過橋費及停車費等票據(jù)貼好,連同該車輛行駛記錄本、車輛加油記錄本交行政部審核簽字后,交財務負責人審核簽字,最后報主管副總/總經(jīng)理簽字后,方可報銷。

第八章 附則

第30條 本制度經(jīng)呈總經(jīng)理核準后公布實施,修改時亦同。

第5篇 公司聘用人員管理細則

你是否因為找不到聘用人員管理細則而苦惱,沒關(guān)系,小編幫你。

一、總 則

(一)為加強對**局臨時聘用人員的管理,根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《浙江**系統(tǒng)臨時聘用人員管理辦法(試行)》(浙*人[**]85號),結(jié)合**工作實際,制定本實施細則。

(二)臨時聘用人員是指不占用**正式編制(指行政、事業(yè)編制),與我局簽訂臨時性聘用合同的,在**崗位上從事輔助性工作的專業(yè)技術(shù)人員和在后勤服務崗位上工作的人員。專業(yè)技術(shù)人員分為高級、中級、初級和一般技術(shù)人員四個層次;后勤服務崗位分為高級工、中級工、初級工和普通工。

(三)局政工處為臨時聘用人員的管理部門。

(四)聘用合同的訂立、變更、終止和解除,必須符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。

(五)各部門應充分發(fā)揮現(xiàn)有人員的潛力,嚴格控制,合理使用臨時聘用人員。

二、招聘要求

(一)各部門因工作需要招聘臨時人員時,應事前將用人理由、聘請人數(shù)、計劃安排崗位等情況以書面材料報政工處,經(jīng)局領導審核同意后方可聘用。招聘條件和招聘程序按《浙江**系統(tǒng)臨時聘用人員管理辦法(試行)》(浙*人[20 02]85號)執(zhí)行。

(二)臨時聘用人員按公安、計生部門和我局的規(guī)定,必須符合下列要求:

1、聘請臨時工作人員須體檢合格,并審核身份證、戶口簿、待業(yè)證(或失業(yè)證、務工證)、計劃生育證明(或流動人口婚育證明)、學歷證明或?qū)I(yè)技術(shù)資格證書等證件的原件,同時提交體檢報告和相關(guān)證件的復印件一份備案。

2、聘請外地臨時工作人員,還需在我局所在地的派出所辦理“暫住證”。

3、聘請從事食堂工作的臨時工作人員須持有衛(wèi)生健康證。

4、聘請駕駛員須持有駕駛證及有關(guān)部門提供的安全行車證明。

5、聘請在微機、水電等特殊工程崗位的臨時人員,應持有相關(guān)部門培訓證明及上崗證。

(三)新聘用的臨時工作人員均試用三個月,試用期滿經(jīng)考核合格者,根據(jù)工作任務、職責范圍和有關(guān)規(guī)定與其簽訂勞動合同,期限一般為一年。

(四)勞動合同的解除和終止按《浙江**系統(tǒng)臨時聘用人員管理辦法(試行)》執(zhí)行。

三、工資福利待遇

(一)臨時聘用人員的勞動報酬、福利根據(jù)工作崗位和本人實際工作能力及貢獻大小,參照本市同類人員的收入情況確定,并在合同中明確。

(二)臨時聘用人員的月工資一般由基礎工資、崗位津貼和獎金等組成,其待遇與考勤及工作表現(xiàn)掛鉤。試用期工資和聘用期工資標準詳見附表。

(三)已簽訂勞動合同的臨時聘用人員,單位按照有關(guān)規(guī)定為其繳納社會基本養(yǎng)老金。

(四)合同制聘用人員的醫(yī)藥費按《**局職工醫(yī)療費報銷管理暫行辦法》(**政[20o2]64號)執(zhí)行。

(五)臨時聘用人員原則上不解決住房。

四、管理制度

(一)臨時聘用人員的日常管理工作(包括考核、請病事假、教育培訓等)由用人部門負責,并按局有關(guān)管理辦法執(zhí)行。

(二)用人部門要切實加強對臨時聘用人員的管理,明確其崗位的工作范圍和標準,提出具體工作要求。

(三)臨時聘用人員必須自覺遵守國家法律法規(guī)以及**局相關(guān)規(guī)章制度,切實履行工作職責,認真做好本職工作。

(四)用人部門要根據(jù)臨時聘用人員的工作性質(zhì),制定相應的考核辦法,按月對臨時聘用人員的工作情況進行考核,考核結(jié)果報政工處作為獎金發(fā)放的依據(jù)。

(五)臨時聘用人員如違反國家法律法規(guī)或**局相關(guān)規(guī)章制度,解除聘用合同,予以辭退。觸犯國家法律法規(guī)的,交由司法機關(guān)處理。

(六)臨時聘用人員在工作中造成質(zhì)量、安全事故,視情節(jié)輕重由本人作出檢查并扣發(fā)1—3個月工資、津貼和獎金;嚴重的作辭退處理;對因工作失職造成重大責任事故的,除解聘外還要追究責任。

(七)對一年內(nèi)考核2次不合格的臨時聘用人員將解除合同。

(八)終止或解除合同的臨時聘用人員需辦理工作交接、歸還所借公物和錢款手續(xù)后,方可離局。

(九)用人部門要在年終結(jié)合日常考核情況對臨時聘用人員進行年度考核,于每年12月l0日前將本部門下一年度臨時聘用人員增減計劃報政工處,局政工處匯總并經(jīng)領導集體研究后報省局人事處。

五、附則

1、如浙江局有新的規(guī)定,按新的規(guī)定執(zhí)行。

2、本實施細則從發(fā)文之日起執(zhí)行。

第6篇 石油銷售公司建設工程造價管理細則

石油銷售公司建設工程造價管理實施細則

第一章 總則

第一條為加強石油銷售公司(以下簡稱'hb公司'或'公司')建設工程造價管理,規(guī)范建設工程造價計價行為,合理確定和有效控制工程投資,發(fā)揮資金的最大經(jīng)濟效益,根據(jù)財政部、建設部《建設工程價款結(jié)算暫行辦法》、《陜西**石油(集團)有限責任公司建設工程造價管理暫行辦法》和《**石油產(chǎn)品經(jīng)銷公司建設工程造價管理實施細則》,結(jié)合hb公司實際,制定本實施細則。

第二條hb公司遵循產(chǎn)品經(jīng)銷公司建設工程造價管理的統(tǒng)一制度和分級管理的管理模式。

(一)統(tǒng)一制度:統(tǒng)一建設工程造價計價依據(jù)、統(tǒng)一建設工程造價業(yè)務流程和工作程序、統(tǒng)一建立建設工程造價人員數(shù)據(jù)庫。

(二)分級管理:實行'三級管理,兩級實施'。'三級管理'即集團公司、產(chǎn)品經(jīng)銷公司、hb公司分級管理;'兩級實施'即產(chǎn)品經(jīng)銷公司和hb公司分別實施。

第二章 管理職責

第三條綜合辦公室作為公司建設工程造價歸口管理部門,負責限上工程項目造價的管理、審查工作;設立的預算崗位作為公司工程造價管理崗,負責公司權(quán)限下工程項目造價的審定及限上工程項目造價的初審工作。(對于限上/限下工程項目的規(guī)定見《產(chǎn)品經(jīng)銷公司投資管理辦法》)。

第四條公司綜合辦公室工程造價管理職責包括:

(一)轉(zhuǎn)發(fā)國家、地方、集團有關(guān)建設工程造價管理的法律、法規(guī)、制度,并監(jiān)督執(zhí)行;

(二)負責制訂和修訂公司建設工程造價管理實施細則,并組織實施;

(三)負責建設工程造價管理工作;

(四)負責工程造價計價依據(jù)的審核工作;

(五)參與限上工程項目招標、工程設備招標、材料招標、合同審查工作,負責限上工程項目的估算、概算、施工圖預算、結(jié)算的審查工作,負責限上工程竣工財務決算報表的審核;

(六)配合集團公司和產(chǎn)品經(jīng)銷公司做好工程造價專業(yè)人員的理論培訓、業(yè)務交流及資質(zhì)管理等工作;

第五條工程造價管理部門具體職責

(一)負責限下工程項目估算、概算、施工圖預算、合同、結(jié)算審查,限上工程項目施工圖預算編制、結(jié)算的初審工作。

(二)深入現(xiàn)場,掌握工程進度、核實工程量及工程變更內(nèi)容。

(三)負責限下工程項目招標、工程設備招標、材料招標、合同審查及工程竣工驗收工作。

(四)負責組織采集、篩選工程材料指導價格,審批乙方自購材料價格。

(五)負責向公司投資管理領導小組反映定額執(zhí)行中遇到的問題。

(六)認真參加上級公司組織的工程造價人員專業(yè)理論培訓、業(yè)務交流工作。

第三章 工程造價計價依據(jù)及管理

第六條工程造價計價包括:

(一)編制施工圖預算;

(二)編制工程量清單;

(三)編制招標標底或最高限價;

(四)編制投標報價;

(五)約定工程合同價;

(六)工程決算和竣工決算。

第七條計價依據(jù)包括:

(一)定額依據(jù)

1.工程概算定額;

2.工程預算定額;

3.工程量清單計價規(guī)則;

4.工程消耗量定額;

5.配套價目表及參考費率。

(二)工程量計算依據(jù)

1.初步設計;

2.施工圖設計;

3.設計變更;

4.現(xiàn)場簽證單;

5.竣工資料

6. 合同約定。

(三)其它計價依據(jù)

1.設備、材料價格;

2.發(fā)包人的招標文件(含答疑紀要);

3.承包人的投標文件;

4.施工合同及補充協(xié)議;

5.施工組織措施及方案;

6.工程造價編制辦法及有關(guān)規(guī)定等。

第四章 工程造價的確定與管理

第八條工程造價管理遵守投資估算控制工程概算,工程概算控制施工圖預算,施工圖預算控制竣工結(jié)算,防止結(jié)算超預算、預算超概算、概算超估算的現(xiàn)象。

第九條投資估算

投資估算由設計單位編制。投資估算是項目進行可行性研究、決策和投資控制的依據(jù)。工程投資達到集團公司或產(chǎn)品經(jīng)銷公司限上工程標準,其投資估算審查由公司上報產(chǎn)品經(jīng)銷公司或集團公司,由公司或集團公司規(guī)劃部組織專家會審,造價管理部門參與審查;限下工程標準,由公司綜合辦公室組織專家會審,并參與審查。

第十條工程概算(初步設計概算)

工程概算由設計單位編制。工程概算是編制固定資產(chǎn)投資計劃的依據(jù)。一個項目若有幾個設計單位共同承擔時,由主體設計單位負責統(tǒng)一概算的編制原則、依據(jù)、取費標準等,并匯編總概算。經(jīng)批準的工程概算是投資計劃的最高限額,工程概算投資一經(jīng)批準后原則上不得突破,應控制在批準的可行性研究報告投資估算之內(nèi),最多不得超過10%。

工程投資達到產(chǎn)品經(jīng)銷公司或集團公司限上工程標準,由hb公司上報產(chǎn)品經(jīng)銷公司或集團公司,由產(chǎn)品經(jīng)銷公司或集團公司財務中心預決算部根據(jù)專家審查意見進行確認;限下工程設計概算,由公司綜合辦公室根據(jù)專家審查意見進行確認。

第十一條工程預算管理

施工圖預算由公司相關(guān)部門或者委托的工程造價咨詢機構(gòu)、施工單位分別編制。施工圖預算是考核設計單位限額設計水平、調(diào)整固定資產(chǎn)投資計劃的依據(jù);是撥付工程進度款、辦理工程結(jié)算、竣工決算的基礎;是有關(guān)部門監(jiān)督檢查執(zhí)行定額標準、合理確定工程造價及確定招標工程標底的依據(jù)。

施工圖預算必須控制在批準的工程概算以內(nèi),超出工程概算應修改施工圖設計或報審調(diào)整工程概算。

工程投資達到產(chǎn)品經(jīng)銷公司或集團公司限上工程標準,由公司綜合辦公室審核,再報產(chǎn)品經(jīng)銷公司或集團公司進行審定;限下工程預算,由公司綜合辦公室審定。

第十二條依法招標的建設項目應采用工程量清單計價模式。工程量清單、招標標底或者最高限價既可以由公司自行編制,也可委托具有相應資質(zhì)的工程造價咨詢機構(gòu)進行編制。

第十三條發(fā)包人和承包人應按中標價簽訂《建設工程施工合同》,中標價應控制在批準的施工圖預算內(nèi),合同應當對下列建設工程造價計價事項做出約定:

(一)工程合同價;

(二)預付工程款的數(shù)額、支付時限及支付方式;

(三)工程進度款的支付方式、數(shù)額及時限;

(四)工程施工中

發(fā)生變更時,工程價款的調(diào)整方法、索賠方式、時限要求及金額支付方式;

(五)約定承擔風險的范圍、幅度以及超出約定范圍和幅度的調(diào)整辦法;

(六)工程竣工價款的結(jié)算與支付方式、數(shù)額及時限;

(七)工程質(zhì)量保證(保修)金的數(shù)額、預扣方式及時限;

(八)安全措施和意外傷害保險費用;

(九)工期及工期提前或延后的獎懲辦法;

(十)與履行合同、支付價款相關(guān)的擔保事項;

(十一)發(fā)生工程價款糾紛的解決方法;

(十二)雙方認為應當給定的其他工程造價計價事項。

第十四條合同價款編制要附工程量清單及單價計價依據(jù)(或工程預算書)、甲乙雙方供應材料、設備價格等明細表,應注明所包括的主要工序內(nèi)容。

第十五條合同價款可選用下列一種約定方式:

(一)固定總價。合同工期較短且工程合同總價較低的工程,可以采用固定總價合同方式。

(二)固定單價。雙方在合同中約定綜合單價包含的風險范圍和風險費用的計算方法,在約定的風險范圍內(nèi)綜合單價不再調(diào)整。風險范圍以外的綜合單價調(diào)整方法,應當在合同中約定。

(三)固定費率。雙方在合同中約定取費費率,暫估合同總價方式。

第十六條工程簽證的管理

工程簽證是甲乙雙方實現(xiàn)索賠的唯一依據(jù),必須量價清、責任明。工程簽證必須先經(jīng)造價管理人員測算并簽署意見后,經(jīng)甲乙雙方施工管理人員及監(jiān)理單位簽章、甲方主管領導審查簽章后生效(與設計有關(guān)的還需經(jīng)設計單位駐工地代表簽章)。建設單位主管領導、甲方代表、工程造價人員對工程簽證要逐一審核,對不合理的應予以廢除。

第十七條工程結(jié)算管理

由承包方根據(jù)已完成的實物工程量、合同價款及其調(diào)整原則自行編制工程結(jié)算。限上工程項目先由綜合辦公室初審,再報產(chǎn)品經(jīng)銷公司投資規(guī)劃部審核;限下工程項目由綜合辦公室審核,再報財務部復審。

第十八條工程竣工決算管理

竣工決算由財務部依照國家和本省有關(guān)財務決算的規(guī)定編制,將限上工程項目的財務決算報表(附?jīng)Q算資料)上報產(chǎn)品經(jīng)銷公司綜合辦公室審核,再報產(chǎn)品經(jīng)銷公司財務資產(chǎn)部進行復審。重點審查工程竣工決算是否控制在投資計劃的額度內(nèi)、各項費用是否符合工程概算列項范圍。

第十九條上報的施工圖預算、工程結(jié)算須加蓋單位公章和編制人、審核人或負責人工程造價員專用章。

第二十條推行限額設計制度

工程設計階段是控制工程造價的關(guān)鍵環(huán)節(jié),在初步設計和技術(shù)設計階段,要按可行性研究報告中的投資估算實行限額設計。施工圖設計階段要按工程概算推行限額設計。對設計單位優(yōu)化施工圖設計而降低工程投資的,在以后的設計招標中作為優(yōu)先選用的條件。對因設計單位設計錯誤、漏項或擴大規(guī)模、提高標準而引起工程投資超標的,相應扣減設計費,并由委托單位記錄備案。

(一)工程概算超投資估算10%的,要重新編制初步設計概算,每超過一個百分點扣減設計單位設計費5%。

未經(jīng)公司投資部門批準,工程設計單位任意提高設計標準或選用高檔材料,按超投資的50%扣減設計費;

(二)設計單位應提交高質(zhì)量的工程初步設計文件。由于設計文件低劣,經(jīng)審查不合格者,設計單位除無條件返工使其達到合格外,還要扣減設計費的10-15%;

(三)設計單位發(fā)出的設計變更:凡由于設計單位設計錯誤、漏項或擴大規(guī)模和提高標準而導致工程投資超概算(或施工圖預算),要扣減設計費。

累計超過原批準概算或施工圖預算2%-3%(含3%)的,扣減全部設計費的3%;超過3%-5%(含5%)的,扣減全部設計費的5%;超過5%-10%(含10%)的,扣減全部設計費的10%;超過10%以上的,扣減全部設計費的20%。

第五章 獎勵與處罰

第二十一條公司工程造價管理人員應具備良好的職業(yè)道德,廉潔自律,要從保證集團公司、產(chǎn)品經(jīng)銷公司及hb公司的整體利益及經(jīng)濟安全運行的角度,做好工程造價管理工作。

第二十二條對在工程造價管理工作中做出顯著成績的單位和個人,主管部門應給予表彰、獎勵。

第二十三條不按照本辦法規(guī)定程序進行造價管理或隨意擴大建設規(guī)模、增加建設內(nèi)容、提高建設標準等導致工程投資超過工程概算的,由公司對其項目直接負責人給予行政、經(jīng)濟處罰;情節(jié)嚴重的,報上級公司處理。

第二十四條凡有下列行為之一的單位或個人,應視其情節(jié)輕重,給予警告、通報批評、沒收非法所得、建議調(diào)離原崗位、取消資格證書等處罰。構(gòu)成犯罪的,移交司法部門追究其刑事責任。

(一)沒有如實反映擬建項目的建設內(nèi)容、建設規(guī)模、建設條件的;

(二)有意少算和高估冒算,造成工程概算、工程預算、招標標底、工程結(jié)算、決算價款失真引起經(jīng)濟損失的;

(三)泄露標底,收受賄賂,謀取不正當利益的;

(四)無證、偽造資質(zhì)證、出賣轉(zhuǎn)讓圖章造成經(jīng)濟損失的;

(五)拒絕、妨礙和不積極配合主管部門對工程造價的檢查、審查及抽查的;

(六)法律法規(guī)禁止的其他行為。

第六章 工程造價管理質(zhì)量及考核評比管理

第二十五條綜合辦公室對建設工程造價管理質(zhì)量負責。工程造價管理質(zhì)量包括工程各階段造價控制的準確性、及時性,上報施工圖預算、結(jié)算、決算資料的規(guī)范性、完整性等。

第二十六條工程項目建立工程預結(jié)算計劃工作進度。所屬企業(yè)于季末20日前上報下季度預結(jié)算工作計劃,綜合辦公室25前上報公司下季度預結(jié)算工作計劃。做到工程建設項目開工一項預算一項,完成一項結(jié)算一項。

第二十七條工程項目建立工程預結(jié)算工作考核評比制度。綜合辦公室于每月5日前上報上月工程結(jié)算完成情況。

第七章 附則

第二十八條本細則由綜合辦公室負責解釋和修訂。

第二十九條本細則未盡事宜,按國家相關(guān)法律法規(guī)和集團、產(chǎn)品經(jīng)銷公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第7篇 s物業(yè)公司崗位競聘管理細則

物業(yè)公司崗位競聘管理細則

一、目的:

為貫徹執(zhí)行**物業(yè)公司物業(yè)人資字[20**]0**號《**物業(yè)管理有限公司崗位競聘管理辦法(試行)》文件,建立公平、公正、公開的人才選拔機制,調(diào)動員工的積極性和主動性,建立員工職業(yè)發(fā)展晉升渠道,結(jié)合nj公司實際情況,制訂本管理細則。

二、范圍:

適用于公司職能部門或物業(yè)管理中心(處)(包括顧問項目)全部崗位競聘活動。

三、職責:

1、行政與人力資源部是崗位競聘工作的歸口管理部門,負責崗位競聘的計劃、組織、落實與監(jiān)督、整理檔案及統(tǒng)計工作。

2、擬定通過崗位競聘方式,招聘空缺崗位或新增崗位員工的公司職能部門或物業(yè)管理中心(處)配合行政與人力資源部組織、落實崗位競聘工作。

3、考評小組對參加競聘人員進行考核并確定最終聘用人員。

4、崗位競聘活動資料準備、統(tǒng)計等輔助工作由行政與人力資源部文員及人事員負責。

四、說明:

所有崗位競聘活動均應嚴格遵照物業(yè)人資字[20**]**號《**物業(yè)管理有限公司崗位競聘管理辦法(試行)》文件要求開展,本管理細則是對上述管理辦法的細化和補充。

五、策劃:

1、崗位競聘工作計劃

(1)行政與人力資源部應按月度分析公司各部門、管理中心(處)崗位空缺或新增崗位情況,制訂月度崗位競聘工作安排計劃,或根據(jù)實際情況針對某個用人需求制訂單項崗位競聘工作計劃,工作計劃經(jīng)分管領導審核,總經(jīng)理審批后執(zhí)行。

(2)行政與人力資源部應在確定競聘活動開始前五個工作日發(fā)布競聘通知,通知內(nèi)容包括:競聘崗位、要求、報名方式、筆試、答辯日期、背景資料簡介等。

(3)成立競聘考評小組:

經(jīng)理級崗位競聘考評小組成員由經(jīng)營班子、部門經(jīng)理、項目經(jīng)理代表組成(不少于7人);

主任主管級崗位競聘考評小組成員由經(jīng)營班子(至少1人以上)、部門經(jīng)理、項目經(jīng)理、相關(guān)專業(yè)崗位員工代表組成(不少于7人);

領班級崗位及關(guān)鍵技術(shù)崗位競聘考評小組成員由公司分管領導、行政與人力資源部、綜合管理部主任級以上、用人單位直接主管、負責人、相關(guān)專業(yè)員工代表組成(不少于5人)。

六、競聘要求:

1、崗位競聘采取個人自薦和職能部門、管理中心(處)推薦相結(jié)合的形式,即個人提出申請,填寫《崗位競聘審批表》,經(jīng)所在部門或物業(yè)項目和人力資源部門填寫推薦意見后報名。這樣一方面可以體現(xiàn)員工主動向上,有不斷接受挑戰(zhàn)的勇氣和信心,同時由所在公司推薦可以保證不影響競聘參加者所在部門正常工作。

2、參加崗位競聘員工須是公司正式員工,但不受原所在公司、工作部門和崗位限制。

3、參加競聘員工在現(xiàn)工作崗位表現(xiàn)良好。

4、參加崗位競聘員工需要滿足崗位的任職資格要求,遵照gr-0102號文《物業(yè)管理有限公司各崗位人員職責及任職要求》執(zhí)行。

5、知識技能:競聘崗位所要求的專業(yè)知識和專業(yè)技能。

6、工作能力:管理能力和業(yè)務能力等。

7、職業(yè)素養(yǎng):職業(yè)操守、工作責任心、工作態(tài)度、廉潔自律等。

七、崗位競聘程序及規(guī)則:

1、經(jīng)理級崗位競聘程序及規(guī)則:

(1)由行政與人力資源部根據(jù)崗位空缺及新增崗位要求公布公開競聘崗位名稱、崗位職責、任職資格等,并說明報名時間、方法、競聘日程安排及其它相關(guān)要求。

(2)成立崗位競聘考評小組由全體經(jīng)營班子、部門經(jīng)理、項目經(jīng)理代表組成(不少于7人),考核分權(quán)重經(jīng)營班子占60%,其他考核小組成員占40%。

(3)競聘人員填寫《崗位競聘審批表》,并由競聘人員所在部門或管理中心(處)同意,方可提交申請資料。

(4)行政與人力資源部對其競聘資格進行審查并報分管領導審批,符合競聘條件者方可參加競聘,不符合條件者由行政與人力資源部向競聘人員說明原因。

(5)競聘考評小組對競聘者進行筆試、答辯、資格資料評審。

筆試:

a)由綜合管理部或社會權(quán)威部門出題;

b)對試卷進行密封管理,筆試當場拆封;

c)由行政與人力資源部和綜合管理部各派1名人員進行監(jiān)考;

d)由2名權(quán)威人員共同閱卷評分。

答辯:

a)答辯題目由行政與人力資源部,相關(guān)職能部門出題;

b)每位競聘者答辯問題要一致;

c)考評小組需當場打分,由工作人員當場統(tǒng)計得分。

(6)由考評小組根據(jù)考評分排出名次。

(7)由行政與人力資源部對擬聘人員履行報批手續(xù)。根據(jù)《**物業(yè)管理有限公司人事管理權(quán)限規(guī)定》,填寫相關(guān)表格上報**物業(yè)公司審批。

(8)經(jīng)總部審批后方可進行試用,試用期滿進行轉(zhuǎn)正測評,合格者正式聘用。

2、主任、主管級崗位競聘程序及規(guī)則:

(1)由行政與人力資源部根據(jù)崗位空缺及新增崗位要求公布公開競聘崗位名稱、崗位職責、任職資格等,并說明報名時間、方法、競聘日程安排及其它相關(guān)要求。

(2)成立崗位競聘考評小組由經(jīng)營班子(至少1人)、部門經(jīng)理、項目經(jīng)理代表組成(不少于7人),考評分權(quán)重經(jīng)營班子占50%,其他考核小組成員占50%。

(3)競聘人員填寫《崗位競聘審批表》,并由競聘人員所在部門或管理中心(處)同意,方可提交申請資料。

(4)行政與人力資源部對其競聘資格進行審查并報分管領導審批,符合競聘條件者方可參加競聘,不符合條件者由行政與人力資源部向競聘人員說明原因。

(5)競聘考評小組對競聘者進行筆試、答辯、資格資料評審。

筆試:

a)由綜合管理部或社會權(quán)威部門出題;

b)對試卷進行密封管理,筆試當場拆封;

c)由行政與人力資源部和綜合管理部各派1名人員進行監(jiān)考;

d)由2名權(quán)威人員共同閱卷評分。

答辯:

a)答辯題目由行政與人力資源部,相關(guān)職能部門出題;

b)每位競聘者答辯問題要一致;

c)考評小組需當場打分,由工作人員當場統(tǒng)計得分。

(6)由考評小組根據(jù)考評分排出名次。

(7)由行政與人力資源部對擬聘人員履行聘任手續(xù),根據(jù)《**物業(yè)管理有限公司人事管理權(quán)限規(guī)定》確定上崗試用人員,并上報**物業(yè)公司備案。

(8)試用期滿進行轉(zhuǎn)正測評,合格者正式聘用。

3、領班級崗位及關(guān)鍵技術(shù)崗位競聘程序及規(guī)則:

(1)由行政與人力資源部根據(jù)崗位空缺及新增崗位要求公布公開競聘崗位名稱、崗位職責、任職資格等,并說明報名時間、方法、競聘日程安排及其它相關(guān)要求。

(2)領班級崗位競聘考評小組成員由公司分管領導、行政與人力資源部、綜合管理部主任級以上、用人單位直接主管、負責人、相關(guān)專業(yè)員工代表組成(不少于7人),考評分項目負責人40%,其他考核小組成員占60%。

(3)競聘人員填寫《崗位競聘審批表》,并由競聘人員所在部門或管理中心(處)同意,方可提交申請資料。

(4)行政與人力資源部對其競聘資格進行審查并報分管領導審批,符合競聘條件者方可參加競聘,不符合條件者由行政與人力資源部向競聘人員說明原因。

(5)競聘考評小組對競聘者進行筆試、答辯、資格資料評審。

筆試:

a)由綜合管理部或用人單位出題;

b)對試卷進行密封管理,筆試當場拆封;

c)由行政與人力資源部和用人單位各派1名人員進行監(jiān)考;

d)由2名考評小組成員共同閱卷評分。

答辯:

a)答辯題目由行政與人力資源部出題;

b)每位競聘者答辯問題要一致;

c)考評小組需當場打分,由工作人員當場統(tǒng)計得分。

(6)由考評小組根據(jù)考評分排出名次。

(7)由行政與人力資源部對擬聘人員履行聘用手續(xù),進行試用。

(8),試用期滿進行轉(zhuǎn)正測評,合格者正式聘用。

八、相關(guān)文件、表格:

1、文件:

(1)**物業(yè)管理有限公司崗位競聘管理辦法(試行)

(2)**物業(yè)管理有限公司人事管理權(quán)限規(guī)定

(3)物業(yè)管理有限公司各崗位人員職責及任職要求

(4)物業(yè)管理有限公司行政與人力資源部工作手冊

2、表格:

(1)物業(yè)管理有限公司崗位競聘審批表

(2)物業(yè)管理有限公司答辯評審表

第8篇 某公司安全管理考核實施細則

第一章? 總? 則

第一條 為全面落實公司安全管理工作，強化安全責任制，提高安全管理水平，使安全工作規(guī)范化、制度化，結(jié)合公司實際，制定本細則。

第二條 本細則所指的安全管理包括安全生產(chǎn)、安全保衛(wèi)、安全保密、交通安全四項內(nèi)容(以下簡稱安全)。

第三條 安全管理工作要堅持各級主要領導負全責及“業(yè)務誰主管，安全誰負責”的原則，將各級責任制落到實處。

第四條 對于違反《公司安全管理考核處罰標準》（附件1）的單位和責任者實行經(jīng)濟處罰，并與單位、崗位績效工資掛鉤。

第五條 本細則適用于公司各單位、機關(guān)各部門。

第二章? 管理職責

第六條 公司領導責任

（一） 明確國家及各級安全管理相關(guān)法規(guī)，負責審議公司安全管理考核情況，組織調(diào)解考核實施中的各類問題；

（二） 負責審議安全管理考核實施細則及相關(guān)考核標準；

（三） 負責組織調(diào)查各類事故發(fā)生的原因，審議重大經(jīng)濟損失事故的處罰意見；

（四） 負責審議、下?lián)苣甓劝踩芾韺ｍ椯Y金，并監(jiān)督其使用情況；

（五） 負責年度綜合安全管理考核的布置及總結(jié)表彰工作。

第七條 公司機關(guān)各部門按照職能共同負責安全管理的檢查和考核事宜。

第八條 綜合管理部責任

（一） 按照本部門職能參與安全管理的相關(guān)事宜；

（二） 負責執(zhí)行保障部提交的考核結(jié)果。

第九條 財務部責任

負責監(jiān)督安全管理專項資金的審核及使用情況。

第十條 保障部責任

（一） 負責擬定和完善安全管理考核實施細則及相關(guān)考核標準；

（二） 負責安全管理專項資金的申請、管理和使用；

（三） 負責安全管理的監(jiān)督、組織檢查和考核；

（四） 負責將考核結(jié)果以書面形式公示，并配合綜合管理部進行處罰實施；

（五） 負責監(jiān)督各單位合理處理違章問題、消除安全隱患，落實整改措施；

（六） 負責策劃準備年度綜合安全管理考核的布置及總結(jié)表彰工作。

第十一條?? 各業(yè)務部、車間責任

（一） 認真學習公司安全管理考核實施細則及相關(guān)考核標準，并按規(guī)定抓好落實；

（二） 結(jié)合公司安全管理考核實施細則及相關(guān)考核標準，制定本單位內(nèi)部的考核措施，并組織實施；

（三） 負責逐級分解公司的處罰結(jié)果，落實處罰責任人；

（四） 負責本單位年度安全先進獎勵的報評工作。

第三章? 考核標準及實施程序

第十二條 考核程序

（一） 保障部對主管業(yè)務進行日常監(jiān)督檢查，對違反《公司安全管理考核處罰標準》的，填寫通知單下發(fā)到責任單位，并于兩個工作日內(nèi)在內(nèi)網(wǎng)或公示牌上進行公示；

（二） 保障部在每月10日前，將上月相關(guān)責任單位的考核結(jié)果以《公司安全管理責任追究處罰單》（附件2）的形式反饋綜合管理部；

（三） 綜合管理部依據(jù)處罰單及處罰扣分，以工資通知單的形式通知財務部扣款（詳細流程見附件3）；

（四） 對員工、部門舉報出的責任追究問題，由保障部進行調(diào)查核實，并依據(jù)細則提出處理意見，經(jīng)公司領導組織研究審核后形成書面記錄，將《公司安全管理責任追究處罰單》報送綜合管理部實施處理。

第十三條?? 考核獎勵

（一） 安全管理的考核對象為公司各單位、機關(guān)各部門；

（二） 對于受考核處罰的單位，一事一辦，處罰款直接從當月績效總額中扣除；

（三） 公司將根據(jù)年度各單位、機關(guān)各部門的安全管理考核情況，給予單位及個人安全獎勵；

（四） 安全獎勵方案根據(jù)實際情況，由保障部提議，公司總經(jīng)理辦公會審議確定。

第四章? 含義解釋

第十四條? 本細則部分用語的含義解釋：

危險源：是指可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或相關(guān)情況組合的根源或狀態(tài)。

不符合項：任何與工作標準、慣例、程序、規(guī)章、管理體系績效等相關(guān)問題的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或相關(guān)情況的組合。

安全隱患：是指人的活動場所、設備及設施的不安全狀態(tài)，或者由于人的不安全行為和管理上的缺陷而可能導致人身傷害或者經(jīng)濟損失的潛在危險。

安全問題：是指造成人身傷害或者經(jīng)濟損失的潛在危險性較小且被認定的安全隱患。

事故：是指造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。

輕傷事故：是指喪失勞動能力滿一個工作日，但低于105個工作日以下的傷害事故。

重傷事故：是指喪失勞動能力超過105個工作日的傷害事故。事件：是指導致或可能導致事故的情況。

第五章? 附 則

第十五條?? 本規(guī)定未盡事宜按上級要求執(zhí)行。

第十六條?? 本細則由保障部負責解釋并組織修訂。

第十七條?? 本細則自下發(fā)之日起開始施行。

第9篇 某物業(yè)公司法律事務管理細則

第一章 總則

第一條 為加強和完善公司法律事務管理,建立健全公司法律事務管理體系,更好地發(fā)揮法律保障和服務作用,根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及《招商局蛇口工業(yè)區(qū)有限公司法律事務管理規(guī)定(試行)》,充分考慮物業(yè)管理行業(yè)特點,結(jié)合公司總部和各屬下公司實際,特制定本細則。

第二條 法律事務工作以維護公司利益,防范法律風險和解決經(jīng)營管理活動中遇到的法律問題為基本任務。

第三條 法律事務工作在蛇口工業(yè)區(qū)和蛇口控股股份公司監(jiān)督指導下,按照分級與授權(quán)的原則,建立以法律事務管理制度為基礎,以公司總部企業(yè)管理與培訓部和各屬下公司法律事務聯(lián)絡員為紐帶,以外聘常年法律顧問和律師為社會資源支持的法律事務管理體系。

第二章 職責范圍

第四條 法律事務工作分兩級管理,公司總部的法律事務歸口企業(yè)管理與培訓部管理,各屬下公司指定一名法律事務聯(lián)絡員。

第五條 公司總部企業(yè)管理與培訓部的職責如下:

1、負責建立和完善招商局物業(yè)系統(tǒng)法律事務管理制度;

2、負責公司總部和指導各屬下公司的行政復議、聽證、訴訟、仲裁事務;

3、協(xié)助參與重大的對外商務談判;

4、根據(jù)總部、各屬下公司、行業(yè)協(xié)會的要求,為法律方面的事項提供法律意見;

5、起草總部對外投資、合作、股權(quán)轉(zhuǎn)讓和資產(chǎn)處置有關(guān)的合同、章程、股東會和董事會決議等法律文件;審查各屬下公司上述文件,并存檔備案;

6、接受蛇口工業(yè)區(qū)和蛇口控股股份公司法律事務管理的監(jiān)督、指導,按上級單位要求上報案件進展情況和結(jié)案報告;對各屬下公司法律事務監(jiān)督、檢查、指導和考核;

7、建立招商局物業(yè)系統(tǒng)'外聘律師備選名錄',指導、審查各屬下公司外聘法律顧問和律師事務;

8、配合培訓經(jīng)理組織各屬下公司法律事務聯(lián)絡員的法律常識、證據(jù)收集保存和業(yè)務的培訓;

9、建立物業(yè)管理法規(guī)規(guī)章、案例資料庫;

10、辦理公司領導交辦的其它法律事務。

第六條 各屬下公司法律事務聯(lián)絡員的職責如下:

1、負責各屬下公司與總部法律事務工作的聯(lián)系和溝通,按時報送法律事務工作總結(jié);

2、負責各屬下公司與外聘法律顧問和個案律師的對口聯(lián)系;

3、負責各屬下公司重大法律事項、案件進展情況和結(jié)案報告的報告;

4、負責各屬下公司法律事務的管理,督促各管理中心(管理處)執(zhí)行公司法律事務管理細則的規(guī)定;

5、負責組織各屬下公司二、三級培訓中的法律常識、證據(jù)收集保存和業(yè)務的培訓;

6、負責各屬下公司合同的管理,建立合同檔案;

7、負責收集本地的物業(yè)管理行業(yè)的法規(guī)規(guī)章、正在使用的合同、業(yè)主公約、業(yè)主委員會章程文本以及在物業(yè)管理實際操作中成功與失敗的典型案例,并上報總部企業(yè)管理與培訓部。

第三章 日常法律事務的管理

第七條 公司總部根據(jù)各屬下公司業(yè)務和工作需要簽發(fā)《授權(quán)書》,授予各屬下公司簽署經(jīng)濟合同、勞動合同、在銀行開立帳戶等法律事務的權(quán)限,期限一年。各屬下公司在權(quán)限內(nèi)行使職權(quán)。

第八條 公司總部與各屬下公司主要印章如行政公章、合同專用章和財務專用章等,對外代表企業(yè),須嚴格其使用管理。::部門印章只在業(yè)務和內(nèi)部往來中使用,不具有對外效力。

各屬下公司應制定嚴格的印章管理使用制度。

第九條 各屬下公司加強空白法律文件如空白合同(特別是格式合同)、法定代表人身份證明書、授權(quán)委托書的管理。授權(quán)委托書應由各屬下公司的法定代表人簽字,并加蓋公司公章。

第十條 各屬下公司應將法律事務工作納入年度工作總結(jié)內(nèi)容。各

屬下公司聘請常年法律顧問的,可要求律師提交年度顧問工作清單。

第十一條 依照分級管理原則,對各屬下公司日常法律事務管理分為三級:

1、重大法律事項應報總部批準:

(1)超出本細則第七條各屬下公司《授權(quán)書》權(quán)限的法律事務;

(2)各屬下公司需主動發(fā)出《法律意見書》《律師函》《公司函》或在媒體發(fā)布聲明、啟示等法律文書的,涉及金額在10萬元以上的,應在發(fā)出3日前報總部批準;接到對方上述法律文書的,應在3日內(nèi)向總部匯報。

2、一般法律事項應報總部知會備案:

(1)在本細則第七條各屬下公司《授權(quán)書》權(quán)限范圍內(nèi),但案件性質(zhì)、損失嚴重、影響突出的法律事務;

(2)各屬下公司需主動發(fā)出《法律意見書》《律師函》《公司函》或在媒體發(fā)布聲明、啟示等法律文書的,涉及金額在10萬元以下的,應在發(fā)出3日前報總部知會備案;

3、本細則第七條各屬下公司《授權(quán)書》權(quán)限范圍內(nèi)的可以自行處理。

第四章 合同管理

第十二條 公司總部和各屬下公司合同的談判、簽訂、履行、解除、終止都必須按照《中華人民共和國合同法》和物業(yè)管理法規(guī)規(guī)章執(zhí)行。

第十三條 本細則所指的'合同'包括:

1、合資合作經(jīng)營企業(yè)合同、企業(yè)章程;

2、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議;

3、借款合同、擔保合同;

4、物業(yè)管理委托合同(外委)、物業(yè)管理顧問合同;

5、電梯、空調(diào)等機電設備維修養(yǎng)護合同、清潔綠化等外包合同;

6、其他合同。

第十四條 合同審批權(quán)限:

1、公司總部和各屬下公司產(chǎn)權(quán)整合、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、借款和擔保和對外投資新設公司事務由總部統(tǒng)一管理,各合同由總部審批。

各屬下公司新拓展項目的外委和顧問物業(yè)服務合同均報總部批準。

2、各屬下公司預算范圍內(nèi)其它經(jīng)濟合同審批權(quán)限:

(1)北京公司:金額不超過20萬元,期限1年;

(2)上海公司:金額不超過20萬元,期限1年;

(3)西安公司:金額不超過5萬元,期限1年;

(4)武漢公司:金額不超過10萬元,期限1年;

(5)南京公司:金額不超過10萬元,期限1年;

(6)深圳公司:金額不超過20萬元,期限1年。

超過上述金額和期限的合同需報公司總部批準。

各屬下公司上述權(quán)限由法定代表人按本細則第七條簽發(fā)的《授權(quán)書》確認。

第十五條 合同的談判、審批、簽定、履行、解除、終止的全過程,常年法律顧問或律師均可根據(jù)實際需要介入。常年法律顧問或律師應在公司總部和各屬下公司對外合同簽定前出具《律師合同審查意見書》。

第十六條 合同簽定程序:

1、合同的談判:新設公司的投資項目談判由總部領導、發(fā)展策劃部、企業(yè)管理與培訓部、項目所在地人員共同組成談判小組進行;不設公司的投資項目談判由發(fā)展策劃部和各屬下公司組成談判小組進行;其他合同由各屬下公司二人以上相關(guān)人員進行。

2、需報總部審批的合同按本細則的審批權(quán)限、《合同審批單》和《合同審批流程》進行。各屬下公司應建立公司內(nèi)合同審批制度。

3、合同的簽定:需經(jīng)總部批準的合同原則上要求由法定代表人簽署,并加蓋公章;其他合同由各屬下公司根據(jù)本細則第七條《授權(quán)書》的職權(quán)簽署,并加蓋公章。

第十七條 合同談判與簽定時應注意以下幾項重點審查內(nèi)容:

1、簽約對方的主體資格:營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、資質(zhì)證書、注冊資本等;在與業(yè)主委員會簽訂物業(yè)服務合同時,應注意業(yè)主委員會是否經(jīng)當?shù)刂鞴懿块T的登記,是否取得業(yè)主大會的決議同意。

2、授權(quán)委托書:受托人及身份證

復印件、受托事項及權(quán)限、有效期等。

3、簽約對方的履約能力:有無違約記錄、銀行信譽、股東背景等;對電梯維護養(yǎng)護等分包合同,應從合格分包方中選取。

4、合同條款的完備和嚴謹,特別是對于違約責任的約定應明確合理,經(jīng)辦人應充分估計違約風險。建議在合同中約定仲裁條款。

第十八條 合同應采用書面形式,建設部、工商行政管理局和各所在地有示范文本的應使用該范本,沒有的應使用公司范本。::采取電子數(shù)據(jù)交換和e-mail形式的,應特別注意保存,須打印存檔。各屬下公司應指定一個特定系統(tǒng)接收數(shù)據(jù)電文,并要求簽訂確認書。

第十九條 總部及各屬下公司經(jīng)辦人應本著'認真負責'的態(tài)度保證合同的履行,注意保存雙方往來文件、函件和數(shù)據(jù)電文。發(fā)生可能中止履行、履行不能,或合同變更、解除或終止等情形時,應及時向法律事務聯(lián)絡員和主管領導匯報。

第二十條 因執(zhí)行合同需申請資金支付或調(diào)動的,應由經(jīng)辦人向財務部出示合同副本,經(jīng)核對無誤后方可辦理。合同履行與條款不一致時,應及時向法律事務聯(lián)絡員和主管領導報告。

財務部發(fā)現(xiàn)合同的付款嚴重與合同條款不符時應及時向總經(jīng)理和總部企業(yè)管理與培訓部匯報。

第二十一條 屬下公司應建立合同檔案制度,將合同正本(至少一份)、《合同審批單》和《律師合同審查意見書》原件存檔。由總部批準的合同,上述文件的復印件一份由總部備案。

第五章 外聘律師管理

第二十二條 公司總部將選擇幾家律師事務所作為長期合作伙伴,建立'外聘律師備選名錄'。 總部企業(yè)管理與培訓部應加強和各地律師協(xié)會的聯(lián)系,及時掌握律師的業(yè)績、執(zhí)業(yè)紀律和執(zhí)業(yè)道德情況,充分了解律師執(zhí)業(yè)背景資料,對律師的滿意度進行評價。

第二十三條 公司根據(jù)各屬下公司業(yè)務量、所在地物業(yè)管理和律師行業(yè)發(fā)展水平,實行外聘律師的層級管理:

1、北京、上海、深圳公司應選擇當?shù)匦袠I(yè)內(nèi)的兩至三家知名律師事務所,征詢后擇優(yōu)聘請知名律師,根據(jù)業(yè)務量和律師實際協(xié)商確定費用;

2、武漢、南京公司按往年慣例和業(yè)務量聘請律師;

3、西安公司外聘律師由總部監(jiān)管、指導聘用。

第二十四條 各屬下公司工作需要常年法律顧問時,原則上由各屬下公司自行聘請,但應由律師出具法律意見書,并將《聘請常年法律顧問合同書》(明確工作任務、工作方式、合同期限、費用和法律責任)、律師事務所簡介、律師簡介等背景材料報總部審批。

第二十五條 各屬下公司根據(jù)工作需要,可以聘請項目律師或個案代理律師。項目律師指為特定項目臨時聘請的律師,一般是非訟代理,一事一聘,采用固定金額制。個案代理律師指訴訟仲裁代理的律師,費用可根據(jù)糾紛情況采取固定費率制、風險費率制或其他方式。采用固定費率制的,應分期支付,且在結(jié)案后支付的律師費應不少于總額的30%。采用風險費率的,不得超過勝訴金額的30%,一般不再支付差旅費等辦案費,且律師費須在結(jié)案后支付。

第六章 特別法律事務管理

第二十六條 本章所稱的特別法律事務是指人民法院(仲裁機構(gòu))、當事人及其他參與人為解決案件所進行的全部活動的訴訟仲裁事務,行政復議、行政處罰聽證等特別事務。

第二十七條 公司總部企業(yè)管理與培訓部是公司特別法律事務的歸口管理部門。各屬下公司在訴訟仲裁事務上接受總部企業(yè)管理與培訓部的業(yè)務指導和監(jiān)管。

第二十八條 各屬下公司主動提起起訴、仲裁的:

1、應做好起訴前準備,收集整理各種有利和不利的證據(jù);

2、在起訴前10日內(nèi),向總部提出書面報告,擬聘律師及

其法律意見書和起訴書(申請書);

3、總部征詢律師意見后決定,并書面回復。

第二十九條 各屬下公司接到對方律師起訴前的《律師函》,或接到法院或仲裁機構(gòu)《應訴通知書》的,根據(jù)案件性質(zhì)、可能損失和危機程度實行分級管理:

1、屬于解除物業(yè)管理服務合同(外委和顧問)糾紛性質(zhì)、或標的金額在10萬元以上(西安公司5萬元)、或已由媒體曝光的糾紛,必須在2日內(nèi)口頭或電話報告總部,并在7日內(nèi)書面報告,附擬聘律師及其法律意見書、答辯書;

2、屬于一般民事合同糾紛、或標的金額在10萬元以下(西安公司5萬元)的糾紛,在7日內(nèi)書面報告,附擬聘律師及其法律意見書、答辯書。

3、總部收到書面報告后5日內(nèi)書面回復。

第三十條 各屬下公司接到行政機關(guān)的《行政決定書》和《行政處罰決定書》等,必須在5日內(nèi)上報總部,決定是否復議或者提起行政訴訟。

第三十一條 各屬下公司接到行政機關(guān)的將被重大行政處罰的口頭或書面《聽證告知書》,必須在次日報告總部,::決定是否聘請代理人,準備參加聽證。

第三十二條 各屬下公司根據(jù)總部的授權(quán)權(quán)限、案件性質(zhì)和危機程度將案件進展情況上報:

1、屬于解除物業(yè)管理服務合同(外委和顧問)糾紛性質(zhì)、或標

的金額在10萬元(西安公司5萬元)以上、或需由總部決策的案件應根據(jù)需要,一事一報、一事一請示;

2、各屬下公司授權(quán)范圍內(nèi)的其他案件,在每季度末最后一個工作日前知會公司總部,報企業(yè)管理與培訓部備案。

第三十三條 案件處理完之后,各屬下公司應在15日內(nèi)上交結(jié)案報告,內(nèi)容包括糾紛的產(chǎn)生、爭議事項和金額、案件結(jié)果、總結(jié)分析,如有責任部門和責任人的應有處理意見。并附和解協(xié)議、調(diào)解書、裁定或判決等復印件。

第三十四條 各屬下公司應建立特別法律事務的案件檔案,包括各種法律文書、證據(jù)、內(nèi)部報告和批復。在總部對案件的結(jié)案報告批復后,由各屬下公司裝訂成冊歸檔。

第七章 附則

第三十五條 適用于除香港公司以外的公司總部和屬下公司。

第三十六條 本細則由公司總部企業(yè)管理與培訓部解釋和修改。

第10篇 煤業(yè)公司煤炭計量煤質(zhì)管理實施細則

煤業(yè)有限公司煤炭計量及煤質(zhì)管理實施細則

原煤產(chǎn)出是勞動成果的體現(xiàn),原煤質(zhì)量是企業(yè)存續(xù)和效益的生命線,為了確保原煤生產(chǎn)計量準確合理,加強原煤生產(chǎn)環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制,明確責任和獎罰考核產(chǎn),依據(jù)生產(chǎn)托管合同內(nèi)容,特制訂本實施細則:

一、成立煤質(zhì)管理領導小組

組長:

副組長:

成員:

二、主要職責:加強生產(chǎn)現(xiàn)場的煤質(zhì)管理、實施考核結(jié)算。

三、考核辦法

1. 原煤產(chǎn)量

1.1 原煤年度計劃產(chǎn)量考核指標

礦建工程基本完成,具備生產(chǎn)條件后,礦井年度總計劃原煤產(chǎn)量由甲方確定后下達,掘進煤計量不計價(計量辦法為1.35×實際煤層厚度×巷寬×進尺)。

1.2 受內(nèi)外各種因素的影響,礦井年生產(chǎn)時間不足12個月(含工作面拆裝)時,按平均的月計劃產(chǎn)量,根據(jù)年實際生產(chǎn)月核定年原煤計劃任務量。由于非乙方原因?qū)е碌耐９ね．a(chǎn)連續(xù)超過15天(含),從年度計劃中核減。

1.3 綜采過程中遇到斷層或沖刷帶等地質(zhì)構(gòu)造,局部構(gòu)造體積小于500m3不予計價,當斷層或沖刷帶體積大于500m3按照50元/m3給予補償。當?shù)刭|(zhì)條件出現(xiàn)較大變化如煤厚在最低采高(1.6m)以下且長度10米以上、斷層落差在1.6米以上且長度10米以上、摺曲落差1.6米長度10米以上時,甲方應及時調(diào)整回采托管單價。無法進行正常綜采、綜掘的區(qū)域,生產(chǎn)費用由雙方另行商定。

1.4 月度產(chǎn)量考核,以年度總計劃原煤產(chǎn)量的月度平均數(shù)為基礎,結(jié)合月度實際生產(chǎn)環(huán)境和條件,確定月度原煤生產(chǎn)計劃。實際產(chǎn)量低于月計劃產(chǎn)量的80%時,欠產(chǎn)部分按5元/噸的標準暫扣,年度總產(chǎn)量完成時,月度扣除部分全額返還;年度總產(chǎn)量未完成,月度扣除部分不予返還。無正當理由連續(xù)三個月未能完成計劃任務,甲方有權(quán)解除合同。

2. 原煤計量:以甲乙雙方井下實際收尺量為準,容重以1.35t/m3計算煤量。

2.1 綜采工作面煤量計算方法:綜采工作面煤量=1.35×工作面長度×實際回采煤厚×工作面推進長度。

2.2 煤量計算各參數(shù)確定辦法

工作面長度:以實際測量為準,工作面出現(xiàn)不垂直順槽時以計算出的兩順槽垂直長度為準。

實際回采煤厚:工作面按25米取一個點,共取9個點實際測量,測量時必須見頂、見底,并標明實際夾矸厚度、層數(shù)及總厚度,取算術(shù)平均值。

工作面推進長度:兩順槽實際測量推進長度(用順槽總長減去剩余長度),取平均值(由公司與貫屯煤礦共同對順槽實際長度進行測量,每百米用紅油漆標定一個點,每十天驗收時用總長減去剩余長度為所采長度)。

測量計算時間:以上各參數(shù)每十天由甲、乙雙方井下實際測量一次,每月結(jié)算一次,每月最后一次測量時間為結(jié)算日。

地質(zhì)構(gòu)造方量計算方法

乙方如遇地質(zhì)構(gòu)造發(fā)生變化(斷層無煤帶、沖刷帶等)須及時通知甲方人員進行現(xiàn)場測量。

地質(zhì)構(gòu)造方量=工作面長度×工作面采高×構(gòu)造帶長度

2.4 地質(zhì)構(gòu)造方量參數(shù)確定辦法

工作面長度:以實際測量為準,工作面出現(xiàn)不垂直順槽時以計算出的兩順槽垂直長度為準;

工作面采高:工作面平均取5個點實際測量,取平均值;

構(gòu)造帶長度:兩順槽實際測量長度,取平均值;地質(zhì)構(gòu)造帶長度不計入煤量計算長度。

原煤質(zhì)量

根據(jù)乙方當月實際生產(chǎn)情況,按下列標準進行質(zhì)量處罰:

3.1 嚴禁破頂破底采煤,連續(xù)割頂割底厚度超過50mm,長度超過10m(含)時,處罰10萬元;長度超過20m(含)時,處罰20萬元,以此類推,并且此部分不計入煤量。

3.2 雙方現(xiàn)場鑒證取樣,取樣方法:每十天取一次樣,切眼每50米取一個樣,順槽每100米取一個樣,只取煤層厚度,不取頂、底,采用刻槽取樣,樣品化驗結(jié)果作為考核標準,每班以井口皮帶處取綜合樣,進行化驗,每十天進行算術(shù)平均為生產(chǎn)煤質(zhì)量,標準發(fā)熱量上下浮動100卡視為合格,短缺熱值按照0.1元/卡.噸進行處罰,考核煤量以本十天井下實際量方計算煤量為準。

3.3. 因地質(zhì)構(gòu)造、煤層中夾矸等原因造成含矸、水分超標時,乙方應及時匯報甲方,因乙方措施不當,甲方指出且乙方執(zhí)意不改而出現(xiàn)矸石、雜物混入煤中的現(xiàn)象,甲方對乙方一次罰款5萬元。

4.掘進進尺 分掘、分運

在不影響正常采掘接續(xù)的前提下,掘進進尺以甲方當年年度計劃為準。

巷道掘進若不分掘分運,按混入矸石、雜物論處,每次處罰5萬元,并要求改正,若不改正,可加倍重復處罰。

4.1 硐室、風橋、設備基礎等根據(jù)設計施工。

4.2 割頂、挖底產(chǎn)生的矸石采用膠輪車分運。

4.3 大巷延伸費用按照6400元/米,甲方承擔費用乙方負責實施。

5.礦井安全質(zhì)量標準化:達到行業(yè)省級安全質(zhì)量標準化礦井。

6.工作面回采率

6.1 綜采工作面回采率不低于95%(遇到地質(zhì)條件變化及不可抗力的原因除外)。

6.2 回采率指標按月考核,回采率每降一個百分點,按實際損失煤量30元/噸進行處罰。

6.3 采煤過程中,如發(fā)現(xiàn)丟煤現(xiàn)象:

6.3.1丟煤厚度超過5cm,連續(xù)長度在10m至20m以內(nèi),發(fā)現(xiàn)一次,罰款10萬元;

6.3.2丟煤厚度超過5cm且連續(xù)長度超過20m,發(fā)現(xiàn)一次,當十天采煤量的計費單價下浮30%,

6.6.3丟煤厚度超過10cm,連續(xù)長度在10m以內(nèi)發(fā)現(xiàn)一次,當周采煤量的計費單價下浮30%,

6.6.4 超過上述標準,當月采煤量的計費單價下浮50%,

z市z煤業(yè)有限公司

第11篇 物業(yè)管理公司合同管理實施細則怎么寫

物業(yè)管理公司合同管理實施細則

(三)

一、總則

第一條為加強合同管理,維護企業(yè)合法權(quán)益,實現(xiàn)公司對合同的規(guī)范化、程序化管理,根據(jù) 、《集團合同管理制度》,結(jié)合本公司的實際,特制定本細則。

第二條對合同的管理要符合國家相關(guān)法律、法規(guī),同時接受集團合同主管部門的監(jiān)督、檢查。

第三條對合同的管理實行統(tǒng)一管理原則。

在本公司范圍內(nèi),凡涉及到提供服務項目、計價收費、設備和物質(zhì)采購、工程外包等經(jīng)營活動的均要求簽訂書面合同(協(xié)議)后方可實施;

各部門、管理處不得擅自簽訂合同(協(xié)議),所有合同(協(xié)議)需上報公司,按iso9001:2022的有關(guān)程序及有關(guān)制度要求進行評審, 經(jīng)公司有關(guān)職能部門審核后,報請總經(jīng)理批準。

凡以公司法人名義簽訂的合同(協(xié)議)一律需請律師審核同意后,方可簽訂。

二、合同管理組織

第四條合同管理由公司辦歸口管理,并落實專人負責。

第五條合同管理員的主要職責:

1、審查公司各類合同是否合法、明確、完整、規(guī)范,并監(jiān)督、檢查合同履行情況。

2、為公司其它人員簽訂合同提供法律咨詢、業(yè)務指導,必要時參加合同的簽訂工作;3、負責建立公司的合同統(tǒng)計臺帳和合同評審臺帳。

4、提出有關(guān)合同管理的培訓方案并實施,宣傳有關(guān)合同及 知識。

5、不斷完善合同管理實施細則,并督促各部門落實、執(zhí)行好。

6、根據(jù)需要依法參加對公司重大合同糾紛的協(xié)商、調(diào)整、仲裁、訴訟;

三、合同評審管理的內(nèi)容

第六條合同類型包括:買賣合同,供用電、水、氣、熱力合同,增與合同,借款合同,租賃合同,融資租賃合同,建設工程合同,運輸合同,技術(shù)合同,保管合同,倉儲合同,委托合同,糾紛合同,居間合同等涉及企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營過程中各類合同及協(xié)議。

第七條合同主要條款包括:

一、當事人的名稱或者姓名和住所;

二、標的;

三、數(shù)量;

四、質(zhì)量;

五、價款或報酬;

六、履行期限、地點或方式;

七、違約責任;

八、解決爭議的方法;

九、法律規(guī)定或按照合同不同性質(zhì)而要求必備的條款以及當事人要求在合同中必須約定的條款;

第八條簽訂合同前,經(jīng)辦人必須做好合同涉及事項的詳細調(diào)查工作,如對對方當事人的經(jīng)濟狀況、商業(yè)信譽及履約能力進行認真的審查,不可盲目草率。

1、對方是法人的,要看是否依法取得營業(yè)執(zhí)照,參加簽訂合同的人是否是該法人的法定代表人或法定代表人所授權(quán)委托的委托代理人。

前者出示法人代表證明書等身份證明,后者除授權(quán)委托書外,應出示本人身份證明,注重審查授權(quán)委托書的內(nèi)容、權(quán)限范圍、有效期限。

對方是其他經(jīng)濟組織,要看是否有工商機關(guān)核準登記的證明材料。

2、要審查簽約對方的注冊資金、生產(chǎn)經(jīng)濟能力,以保證公司合同的履行率。

3、在簽訂前,還應當調(diào)查了解對方當事人的經(jīng)營狀況、商業(yè)信譽與合同有關(guān)的事項。

第九條合同由公司法定代表人或其授權(quán)的人員簽訂,簽訂時必須嚴格執(zhí)行本細則,并對公司負責;

有關(guān)經(jīng)辦人員未經(jīng)授權(quán)不得擅自以委托人名義與其它單位簽訂合同,否則應當對因此造成的損失負責。

第十條合同經(jīng)辦人應對簽訂合同所要達到的目標有明確有認識,合同的主要、必要條款不能遺留,語義要具體、明確、完整,條款要講求邏輯性和嚴密性。

在審查由對方草擬的合同時,要從合同共同必備條款是否符合國家有關(guān)法律、法規(guī)和企業(yè)有關(guān)制度等方面審查,并可提出本方認為須增加的條款以使本方權(quán)益受到最大限度的保護。

另外,要特別注意分析制約性條款,避免因失誤造成不必要的損失。

簽訂合同或協(xié)議,必須經(jīng)合同管理員審議,并經(jīng)辦公室、財務部審核后,呈總經(jīng)理審批,有必要據(jù)相關(guān)制度報董事長核準。

四、合同的臺帳、歸檔

第十一條 合同管理員必須建立合同評審臺賬,以便于及時收回蓋章后的文本。

第十二條 合同或協(xié)議簽章人員必須嚴格執(zhí)行印鑒保管使用方面的管理制度,未經(jīng)審查、審批和未經(jīng)合法程序簽訂的合同,一律不得蓋章;

并嚴格登記備案。

合同文本要合法化,即使用統(tǒng)一文本和經(jīng)工商部門監(jiān)制的規(guī)范文本,也可使用經(jīng)批準在一定范圍內(nèi)使用的標準文本。

第十三條 合同、協(xié)議簽訂后合同管理員分類設立臺帳,要求臺帳內(nèi)容完備,數(shù)據(jù)正確,能確切反映合同的簽訂、履行、變更、解除等情況。

臺帳設立應包括合同編號、類別、標的、價款、簽約單位和人員、履行期限、簽約時間及地點、履行情況、備注等內(nèi)容。

第十四條合同管理員應對合同正本統(tǒng)一管理并歸檔,合同履行過程中往來的信函、電報、傳真、電話記錄等能反映合同簽訂、履行等狀態(tài)的有效憑證,須經(jīng)登記編號后作為合同的 一并歸檔。

合同履行完畢后,合同管理員應認真整理合同文本及所有有效憑證按規(guī)定歸檔。

第十五條合同管理人員應嚴格履行其職責,監(jiān)督、檢查合同執(zhí)行情況,如果合同履行出現(xiàn)異?，F(xiàn)象,應依照有關(guān)程序提出法律建議或上報合同主管部門。

如果合同履行中出現(xiàn)異?，F(xiàn)象是由于簽訂或?qū)彶楹贤瑫r相關(guān)人員的疏忽造成的則要追究相應人員的責任。

五、合同的執(zhí)行、變更、解除及糾紛處理

第十六條重大合同簽訂后生效前,簽約人可召集經(jīng)辦、審議人員對合同條款審查的基礎上,預測合同執(zhí)行中可能出現(xiàn)的問題,整理后作為合同的 下發(fā),以便具體執(zhí)行合同部門找出最佳對策。

如有失誤,上述人員應負相應責任。

第十七條合同生效后,由經(jīng)辦部門或經(jīng)辦人負責,根據(jù)合同要求,把具體條款分解落實到當月計劃,開始工作以確保合同的履行。

第十八條經(jīng)辦人在合同未履行或履行過程中,應及時掌握履行情況,以便發(fā)現(xiàn)隱患并盡早想辦法排除;

重大問題應及時向合同管理歸口部門或集團法務辦匯報并提出相應處理意見,以求與另一方協(xié)商解決。

第十九條在不損害國家、社會、企業(yè)利益的前提下,經(jīng)雙方當事人協(xié)商同意,可以變更或解除合同;

由于不可抗力或過錯責任,造成合同不完全履行,為避免造成更大損失,應及早與對方當事人協(xié)商變更或解除合同,但須權(quán)責分明,并采取書面形式;

對于對方當事人轉(zhuǎn)讓合同規(guī)定的全部或部分權(quán)責關(guān)系的行為,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)應及時加以識別或糾正,從而對生產(chǎn)經(jīng)營作相應調(diào)整,相應的合同變更或解除須告知合同管理員。

第二十條合同糾紛處理

1、合同糾紛處理一般按:'協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟'的程序進行。

2、協(xié)商、調(diào)解由經(jīng)辦人出面,如達不成一致意見,由經(jīng)辦人所在部門或公司出面再行協(xié)商。

3、合同糾紛自行協(xié)商、調(diào)解不成,確定使用仲裁或起訴方式解決糾紛的,須由經(jīng)辦人所在部門報辦公室審核,總經(jīng)理核準。

同時報集團備案。

第二十一條本細則自下發(fā)之日起執(zhí)行,原細則與此有沖突之處,以本細則為準,

第12篇 某某分公司職業(yè)健康安全管理細則

總 則

第一條.為加強***分公司安全生產(chǎn)管理工作,改善勞動條件,保護員工在生產(chǎn)過程中的身心健康和企業(yè)財產(chǎn)安全,確保***施工順利進行。根據(jù)勞動保護的有關(guān)法令、法規(guī),結(jié)合***分公司的實際,特制定本制度。

第二條.分公司職業(yè)健康安全目標、指標:

(1)、安全檢查達標率100%

(2)、無重大火災事故

(3)、責任死亡事故為零,責任重傷事故為零

(4)、交通責任重傷(含以上)事故為零

第三條.***分公司的安全生產(chǎn)工作必須貫徹“安全第一,預防為主”的方針。

第四條.管理人員要堅持“管生產(chǎn)必須管安全”的原則,生產(chǎn)要服從安全的需要,實現(xiàn)安全生產(chǎn)和文明生產(chǎn),以期達到杜絕責任事故,減少意外事故發(fā)生。

第五條.本制度主要包括管理責任、管理規(guī)定、安全職責、安全操作補充規(guī)程和獎懲辦法。

一、 管 理 責 任

(一)、***分公司安全生產(chǎn)管理責任

第一條.***分公司總經(jīng)理是本公司安全生產(chǎn)第一責任人,全面負責***分公司的安全生產(chǎn)工作。

第二條.***分公司設一名專職安全員,負責處理本公司安全生產(chǎn)的日常事務。

第三條.***分公司維護和施工項目在組織設計時,必須保證安全技術(shù)和防護用品使用的準確性,同時嚴格控制常用工和臨時工人數(shù)的比例。(常用工指有一年以上或兩個工地以上施工經(jīng)驗并接受過安全教育的員工,臨時工指本工地臨時招收的雜工,包括有一個工地施工經(jīng)歷的員工)

第四條.***分公司安全員必須有計劃地對所屬工地進行安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查和教育,并做規(guī)范記錄。檢查的內(nèi)容包括車輛安全、施工現(xiàn)場安全、***質(zhì)量安全、責任記錄和駐地安全等。根據(jù)檢查情況實施獎懲辦法,每兩個月將檢查的情況通報各辦事處。

第五條.各辦事處必須配備的安全生產(chǎn)設施(如安全標志牌、人孔圍欄和車輛滅火器等),不包含個人所用的勞動防護品。

第六條.當遇有事故發(fā)生,***分公司安全員積極配合相關(guān)部門本著“四不放過”的原則處理。

(二)、 辦事處安全生產(chǎn)管理責任

辦事處主任是安全生產(chǎn)第一負責人,全面負責辦事處的安全生產(chǎn)管理工作。辦事處和維護班組各設專職或兼職安全員一名。

辦事處安全員負責本辦事處安全生產(chǎn)日常事務。對新開工工地維護或施工人員的確定必須嚴格把關(guān),并負責對臨時用工的崗前安全生產(chǎn)教育;積極配合***分公司安全員對新職工及實習人員必須進行崗前安全生產(chǎn)教育和培訓,經(jīng)考核合格后,方可持證上崗,并做規(guī)范記錄。

督促維護或施工人員嚴格執(zhí)行安全生產(chǎn)操作規(guī)程,定期或不定期對所屬工地進行監(jiān)督檢查;督促維護班組定期召開安全生產(chǎn)分析會和安全檢查,并做規(guī)范記錄。

為維護或施工人員必須按標準要求配置安全帽、電工絕緣鞋等其它安全防護用品,并有規(guī)范發(fā)放記錄。辦事處安全員要嚴把辦事處所購買的防護品質(zhì)量關(guān),確保防護品的安全可靠性。

維護或施工現(xiàn)場必須要指定專人負責,各辦事處根據(jù)***實際情況必須制定安全生產(chǎn)管理規(guī)定。實現(xiàn)安全生產(chǎn)和文明生產(chǎn)。

二、 安全生產(chǎn)補充操作規(guī)程

維護或施工現(xiàn)場安全操作除***公司下發(fā)的安全生產(chǎn)常識外,根據(jù)***分公司實際情況,對安全生產(chǎn)操作規(guī)程作如下補充:

三線交越處維護或施工,通信線路上必須加裝三線交叉保護管,保護管必須超出兩端電力線垂直落點80cm,保護管兩端還要加裝擋線卡。

架空桿路施工嚴禁使用金屬梯。

維護或施工人員在易燃易爆的環(huán)境(機房、網(wǎng)吧和光纖接續(xù)等)中,嚴禁煙火,禁止打鬧。

發(fā)電機正在運行時,不得加油。需要加油,必須先停機,待冷卻后再加油。

維護或施工中確需要接續(xù)電源線的,兩個以上(包含兩個)的接續(xù)點必須要相互間錯開2厘米以上。

三、 安全生產(chǎn)管理規(guī)定

第一條.***分公司安全員每月對有在建***的辦事處都要抽查到,并有規(guī)范記錄,每月底向***分公司總經(jīng)理匯報本月的安全生產(chǎn)情況和下月的安全生產(chǎn)管理工作計劃,每兩個月向各辦事處通報一次安全生產(chǎn)抽查情況。

第二條.辦事處安全員每月對在建工地抽查率要達到50%,必須有規(guī)范記錄和現(xiàn)場負責人簽字,每月25日前將本月的安全生產(chǎn)情況寫為月報形式并經(jīng)辦事處主任簽字上報***分公司安全員。

第三條.勞動防護用品除防觸電告警安全帽和電工絕緣鞋有***公司統(tǒng)一采購,然后從直接成本中扣回,其余防護用品有各辦事處自己采購,并報***分公司備案。嚴禁使用“三無”產(chǎn)品。辦事處對所需的勞動防護品及用具要及時以文字形式(經(jīng)辦事處主任簽字)上報***分公司安全員。

第四條.各維護班組在施工生產(chǎn)中,嚴禁“三違”現(xiàn)象發(fā)生,嚴禁酒后上班或晚上過多酗酒。

第五條.維護或施工現(xiàn)場必須有專人指揮和明顯的安全標志,防止因維護或施工而傷害過往行人維護或施工人員被外來因素傷害。

第六條.工地負責人或安全員要提前對維護或施工現(xiàn)場進行檢查,提前排除安全隱患或采取穩(wěn)妥可靠的防范措施,并在維護或施工前告知所有維護或施工人員。對復雜施工環(huán)境不能采取十分把握的勞動防護措施,辦事處必須盡快向***分公司安全員匯報。

第七條.辦事處新聘用的工地負責人,必須經(jīng)***分公司對其安全管理方面進行考核,合格后方可錄用。

第八條.維護班組每隔6-10天召開一次安全生產(chǎn)例會,每隔3-5天進行一次較全面的安全檢查,并都要做規(guī)范記錄。勞動防護用品發(fā)放記錄必須有領物人簽字。在檢查中只要檢查人員未見到這三本記錄,不論何種理由都按沒有論處。

第九條.維護班組必須保證維護或施工人員有正常的休息時間,嚴禁使用18周歲以下或55周歲以上人員,45周歲以上禁止登高作業(yè)。工地負責人要留有維護或施工人員身份證復印件或準確的身份證號碼記錄,并及時報***分公司安全員備案。

第十條.在上級或***分公司檢查中,對查出的安全隱患未在規(guī)定期限按要求整改,除按有關(guān)規(guī)定處罰,立即停工整頓,直至隱患消除為止。

第十一條.對儀器、儀表等設備操作不十分清楚的人員,嚴禁亂動設備。辦事處對儀器、儀表等設備的管理必須要指定專人負責保養(yǎng),并有出入使用記錄。

第十二條.辦事處安全員對每天的維護或施工地點必須能隨時找到,并積極配合***公司或***分公司做好安全生產(chǎn)檢查。對不能提供準確地點或可靠的聯(lián)系方式,而造成無法檢查的,一經(jīng)查出按相關(guān)規(guī)定處罰。若因此發(fā)生責任事故,其辦事處承擔所有行政責任和相應的經(jīng)濟損失。

第十三條.***分公司配給辦事處的安全防護設施年損壞率為總價的10%,超過10%的按原價從辦事處管理績效中扣回。安全防護設施損壞后辦事處安全員要盡快向***分公司匯報,經(jīng)***分公司安全員確認后,方可處理。

第十四條.工地負責人或安全員要經(jīng)常督促本工地駕駛員嚴格遵守行車措施“十不準”和公司的車輛管理規(guī)定。

第十五條.各辦事處主任必須與***分公司總經(jīng)理簽訂安全生產(chǎn)責任書,并繳一定數(shù)額的安全生產(chǎn)風險抵押金,全年無責任事故發(fā)生,將一定的比例返還。

第十六條.若維護班組發(fā)生事故,首先要立即組織搶救,并保護好現(xiàn)場,同時要及時逐級如實匯報。

四、 獎懲規(guī)定

第一條. 對于嚴格按照本專業(yè)安全操作規(guī)程進行操作,當年未發(fā)生任何責任事故,可參加***公司安全生產(chǎn)先進個人的評比,有******公司進行獎勵。

第二條. 對排除重大安全隱患,為保障通信設備和人身安全做出貢獻的線路維護或施工人員給予一次性獎勵300元。

第三條.辦事處被檢查的工地管理井井有條,按規(guī)定著裝,無安全隱患,各種記錄完整、規(guī)范,給予工地負責人、辦事處安全員、辦事處主任分別獎勵100元、100元、150元。

第四條.各辦事處和維護班組不聽他人勸阻,盲目指揮、野蠻作業(yè),酒后出班而造成傷亡事故,辦事處和當事人要承擔主要經(jīng)濟損失,并根據(jù)事故大小和造成的后果,報公司相關(guān)管理部門,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,給部門負責人必要的行政處分。對不服從管理的,在原罰款基礎上加倍罰款。

第五條.辦事處安全員未按規(guī)定到工地檢查,也無規(guī)范的檢查記錄或在***公司、***分公司檢查時,辦事處安全員不能提供維護班組準確的施工地點,每查出一次,對該工地負責人和辦事處主任罰款100元。

第六條.未即時報安全生產(chǎn)月報、月報不真實或不報,每次對該工地負責人和辦事處主任罰款200元,連續(xù)不報月報罰款按月倍增。

第七條.辦事處主任不在所轄負責區(qū)域內(nèi),也未上報公司的,查出一次罰款辦事處主任200元;維護班組長雇傭16周歲以下未成年童工,查出一次罰款工地負責人和維護班組長各100元;維護或施工駐地或辦事處駐地無張貼安全標語,查出一次罰款辦事處主任100元;維護或施工駐地無安全例會記錄和檢查記錄,每少一項扣辦事處主任和工地負責人各100元;對于違章指揮現(xiàn)象,未造成損失的查出一次罰款直接指揮人100元;對不符合安全要求的工具處理不徹底的查出一次罰款工地負責人和辦事處主任各100元;野蠻施工查處一次罰款當事人和工地負責人各200元;登高作業(yè)不戴防觸安全帽,查處一次罰款每人100元有工地負責人出;登高作業(yè)不系保安帶者,查處一次罰款每人50元有工地負責人出;使用磨損超過四分之一的滑板掛鉤者,查處一次罰款每人50元有工地負責人出;腳扣皮帶用下戶線代替者,查處一次罰款每人50元有工地負責人出;緊鋼線不用鋼線大滑輪者,查處一次罰款100元;人井作業(yè)不使用圍欄,井上無人看管,每次罰款200元;維護或施工人員穿拖鞋、皮鞋登高,每人罰款50元。

第八條.維護施工車輛帶病行駛、駕駛員疲勞駕駛、超速駕駛、酒后駕駛每次每項罰款100元。

第九條.在安全檢查中,檢查評分低于70分的,每次對該工地負責人和辦事處主任罰款100元。

第十條.對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患,未在規(guī)定期限內(nèi)按要求整改,每次對該辦事處主任和工地負責人各罰款300元。

第十一條.在***公司安全檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患,未在規(guī)定期限內(nèi)按要求整改,每次對***分公司安全員罰款300元。

五、 各類人員安全職責

(一)、***分公司總經(jīng)理安全職責

第一條. ***分公司總經(jīng)理為***分公司安全生產(chǎn)第一責任人,對本公司安全生產(chǎn)工作全面負責。

第二條. 認真貫徹各項安全法律、法規(guī)和規(guī)定。健全安全組織,設立專職安全員,完善安全生產(chǎn)規(guī)章制度,建立安全管理基礎資料,確保安全生產(chǎn)管理工作有序運行。

第三條. 實行安全生產(chǎn)目標管理,建立分級安全生產(chǎn)責任制,制定安全生產(chǎn)獎懲辦法。

第四條. 積極完成上級交給的各項任務,認真組織參加各項安全生產(chǎn)活動,努力提高本公司員工的安全意識和事故防范能力。

第五條. 督促辦事處主任認真落實安全生產(chǎn)管理責任。

第六條. 督促***分公司安全員經(jīng)常對維護或施工人員進行安全教育和加大對施工現(xiàn)場的檢查力度,查糾“三違”行為,對查出的安全隱患即時整改率達100%。

第七條 加強領導,嚴格管理。確保***分公司不發(fā)生各類安全責任事故。

第八條 若發(fā)生事故,要嚴格按規(guī)定程序逐級即時上報,不拖延、不隱瞞,要按照“四不放過”的原則對事故進行處理。

(二)、***分公司安全員職責

第一條 認真貫徹執(zhí)行各項安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和規(guī)定,協(xié)助***分公司總經(jīng)理做好安全生產(chǎn)日常管理工作,健全和完善安全生產(chǎn)規(guī)章制度,完善安全管理基礎資料和臺帳,確保安全生產(chǎn)管理工作有效運行。

第二條 擬訂安全生產(chǎn)教育培訓計劃,實施對特種作業(yè)員工和生產(chǎn)一線人員的安全教育和培訓。

第三條 按規(guī)定開展安全生產(chǎn)檢查和實施獎懲辦法,加強施工現(xiàn)場的安全管理,及時發(fā)現(xiàn)隱患,督促隱患即時整改率達100%。

第四條 重視安全防護,督促辦事處按規(guī)定做好勞動防護用品的配備和發(fā)放。

第五條 加強領導,嚴格管理,確保全年不發(fā)生各類責任事故。若發(fā)生事故,負責及時如實上報,積極配合協(xié)調(diào)處理。

第六條 認真完成上級交給的各項工作任務,積極組織上級安排的各項安全活動。

第七條 大力開展安全宣傳,努力營造安全生產(chǎn)氛圍。

(三)、辦事處主任安全職責

第一條 辦事處主任為本辦事處安全生產(chǎn)第一責任人,對本部門的安全生產(chǎn)工作全面負責。

第二條 認真貫徹執(zhí)行各項安全法律、法規(guī)和規(guī)定。設立專職或兼職安全員,完善安全生產(chǎn)規(guī)章制度,健全安全管理資料,確保安全生產(chǎn)工作有序運行。

第三條 實行安全生產(chǎn)目標管理,建立安全生產(chǎn)責任制,制定安全生產(chǎn)獎懲辦法。

第四條 重視安全保護,為維護或施工人員配備必須的安全生產(chǎn)防護用品和施工必用的安全防護設施。

第五條 積極完成上級交給的各項任務,認真組織參加各項安全生產(chǎn)活動,努力提高本辦事處員工的安全生產(chǎn)意識和事故防范能力。

第六條 督促辦事處安全員加強維護施工現(xiàn)場的安全管理,積極開展安全生產(chǎn)檢查,對查出的安全隱患即時整改率達100%。

第七條 加強領導,嚴格管理。確保本辦事處不發(fā)生各類安全責任事故。

第八條 若發(fā)生事故,要嚴格按規(guī)定程序逐級及時如實上報,要按照“四不放過”的原則對事故進行處理。

(四)、辦事處安全員職責

第一條 協(xié)助辦事處主任認真貫徹各項安全法律、法規(guī)和規(guī)定,負責辦事處的安全生產(chǎn)日常管理工作,健全和完善辦事處的安全生產(chǎn)規(guī)章制度,健全安全生產(chǎn)資料和臺帳,確保安全生產(chǎn)管理工作有效運行。

第二條 擬訂本辦事處安全生產(chǎn)工作計劃。積極配合***分公司安全員對特種作業(yè)人員和生產(chǎn)一線人員的安全教育和培訓。

第三條 加強基礎管理。按規(guī)范做好安全會議記錄、安全檢查記錄和防護用品發(fā)放記錄,幫助所屬工地按要求建立各種安全責任記錄。

第四條 經(jīng)常對所屬工地的維護施工現(xiàn)場進行安全檢查,積極配合***公司和***分公司的安全生產(chǎn)檢查。對查出的安全隱患要督促其100%地即時整改。

第五條 加強領導,嚴格管理。確保本辦事處全年不發(fā)生各類責任事故。若發(fā)生事故,要及時如實逐級上報并積極協(xié)助處理。

第六條 認真完成上級交給的各項工作,積極組織上級安排的各項活動。

第七條 指導所屬工地大力開展安全宣傳,努力營造安全生產(chǎn)氛圍。

(五)、工地負責人安全生產(chǎn)職責

第一條 工地負責人對本工地維護或施工人員的人身安全、車輛安全、財產(chǎn)安全和***質(zhì)量安全負直接責任。

第二條 組織本工地維護或施工人員接受安全教育,認真執(zhí)行安全技術(shù)操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度,在保證安全情況下,組織指揮生產(chǎn)。當生產(chǎn)和安全發(fā)生沖突時,生產(chǎn)必須服從安全。

第三條 督促工地安全員經(jīng)常進行全面的安全檢查,并按規(guī)范做好各種記錄。

第四條 布置生產(chǎn)工作時,要視作業(yè)環(huán)境布置安全防護措施。

第五條 積極開展安全生產(chǎn)宣傳,組織班組學習安全生產(chǎn)操作規(guī)程和安全規(guī)章制度,交流安全生產(chǎn)經(jīng)驗,制定安全生產(chǎn)措施,堅持安全文明生產(chǎn)。

第六條 指定專人和有經(jīng)驗的老員工,對新員工進行勞動技能及安全操作知識傳、幫、帶。

第七條 對不服從管理、違章蠻干者,視情節(jié)輕重,有權(quán)給予批評直至停止其工作,然后報請領導處理。

第八條 若發(fā)生事故要立即組織搶救,保護現(xiàn)場,及時如實上報,組織或參加事故原因分析,查清責任。

(六)、工地安全員職責

第一條 協(xié)助工地負責人貫徹上級有關(guān)安全生產(chǎn)政策和規(guī)定,根據(jù)工地實際情況制定相適應的安全規(guī)定,搞好本工地安全生產(chǎn)工作。

第二條 帶頭遵守安全技術(shù)操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度,組織維護或施工人員學習安全生產(chǎn)知識,召開安全生產(chǎn)例會,深入維護施工現(xiàn)場檢查安全生產(chǎn)工作,查糾一切違章、違紀行為,做好安全生產(chǎn)例會和安全檢查記錄。

第三條 對本工地施工生產(chǎn)進行安全監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)違章者,有權(quán)給予批評和經(jīng)濟處罰,對不聽勸阻者停止其工作并及時向本單位領導報告。

第四條 協(xié)助工地負責人組織落實各項安全生產(chǎn)活動,對員工進行安全教育,宣傳安全知識,作好新工人(含臨時用工)的安全培訓工作。

第五條 發(fā)生事故,要立即組織搶救,保護現(xiàn)場,及時如實上報,參與事故調(diào)查和事故原因分析,配合處理好善后工作。

(七)、維護或施工人員安全生產(chǎn)職責

第一條 嚴格遵守勞動紀律和安全技術(shù)操作規(guī)程,遵守安全生產(chǎn)各項規(guī)章制度,對本崗位安全生產(chǎn)負責。

第二條 接受安全教育,服從安全指導,積極參加各項安全生產(chǎn)活動,宣傳安全生產(chǎn)知識,主動提出改進安全生產(chǎn)工作的意見,增強自我安全防護意識。

第三條 按規(guī)定穿戴電告警安全帽、電工絕緣鞋、系好安全帶,正確使用工具、設備和安全防護用品。

第四條 在保證安全的情況下進行生產(chǎn),對要求違章作業(yè)的有權(quán)拒絕執(zhí)行,對他人違章行為有責任勸阻。

第五條 發(fā)生事故時,要迅速進行搶救,保護現(xiàn)場做好記錄,如實提供有關(guān)資料和情況。

(八)、駕駛?cè)税踩氊?/p>

第一條. 嚴格遵守道路交通法規(guī)和駕駛操作規(guī)程,服從交通管理。

第二條 嚴格遵守公司的車輛管理制度,不擅自開車,不擅自將車交給他人駕駛,不亂停放車輛。

第三條 認真落實車輛日常維護和保養(yǎng)工作,發(fā)現(xiàn)故障即時修復或報修,使車輛保持良好的運行技術(shù)狀態(tài)。

第四條 工地車輛夜間停放如不安全,需要有人看管。

第五條 行車前,要檢查車況、人員乘坐和工、器具放置是否符合安全要求。如不符合安全要求,有權(quán)拒絕啟動車輛。

第六條 維護施工中停車要督促維護或施工人員下車靠人行道側(cè)下車,短時間路邊停放要打開信號燈;停放十分鐘以上的車輛,前后30米處要放警令樁或其它明顯的安全標志。

第七條 若發(fā)生事故要保護好現(xiàn)場,及時如實上報,參加事故調(diào)查和事故原因分析,查清責任,配合處理好善后工作。

附 錄

本規(guī)章制度自公布之日起正式實施,以前的規(guī)章制度與本制度不一致之處,均以本制度為準;未盡事宜,隨時補充。解釋權(quán)在***分公司。

二零零八年三月一日

第13篇 公司消防安全管理實施細則

1、總則

為加強公司消防安全管理,有效地控制各類危險和不安全因素所造成的危害,預防和減少火災事故的發(fā)生,特制定本細則。

本細則規(guī)定了公司消防管理工作的組織領導與分工;消防管理工作要求;活動形式和考核標準;處罰與獎勵。

本細則適用于公司屬各單位消防安全管理工作。

2、引用標準

《中華人民共和國消防法》

《機關(guān)、團體、企業(yè)、事業(yè)單位消防安全管理規(guī)定》

中港一航局公安字[2002]244號《消防安全管理責任制》

中港一航局公安字[2002]189號《消防安全考核管理規(guī)定》

3、組織領導與分工

3.1公司消防安全管理工作在安全生產(chǎn)委員會領導下,實行分管經(jīng)理負責制。公司綜合事務部、基層單位主管消防安全工作的領導和消防安全監(jiān)督員,構(gòu)成公司消防安全管理體系,由綜合事務部對消防安全管理工作實行全權(quán)負責。各基層單位領導負責對本單位消防安全管理工作的組織實施。

4、消防安全管理工作要求

4.1 公司的消防安全管理工作以國家的法律、法規(guī)和企業(yè)的規(guī)章制度為基礎,全面貫徹“預防為主、防消結(jié)合”的消防工作方針,履行消防安全責任,保障消防安全。

4.1.1 根據(jù)“誰主管、誰負責”的原則,逐級落實消防安全責任制,確定各級、各崗位(部門)的消防安全責任人,明確其消防安全職責。

4.1.2 各單位要成立防火領導小組,定期分析研究和部署防火安全工作。

4.1.3 定期或不定期開展消防安全檢查,落實防范措施,消除火災隱患。

4.1.4 為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費和組織保障。

4.2 有崗位防火安全責任制

4.2.1 各崗位應制定防火安全責任制,明確本崗位防火安全職責。

4.2.2 每個職工應熟悉本崗位防火職責和防火常識,明確防火責任和防范措施。

4.2.3 每個職工必須遵守消防安全規(guī)章制度和本崗位操作規(guī)程。

4.2.4 各處(廠)、項目經(jīng)理部、分公司重點防火科室(部門)要有落實防火責任的具體措施,有目標,有檢查,有考核。

4.3 有專、兼職消防安全干部

4.3.1 公司屬各基層單位必須配備一名專職防火干部或?qū)?兼)職消防安全監(jiān)督員,報公安處登記備案。

4.3.2 專(兼)職消防安全監(jiān)督員必須明確自己的職責和任務,熟悉本崗位防火業(yè)務。

4.3.3 對專(兼)職消防安全監(jiān)督員應定期進行培訓考核,不斷提高業(yè)務素質(zhì)和工作能力,做好消防基礎管理和現(xiàn)場管理工作,更好地適用現(xiàn)代化消防安全管理發(fā)展的需要。

4.4 有群眾性義務消防組織

4.4.1 建立健全各種消防安全制度,包括:

a、完善各級防火責任制;

b、重點要害部位防火管理制度;

c、動火、用電審批制度;

d、崗位、工種防火責任制度;

e、易燃易爆危險品管理制度;

f、防火宣傳、安全檢查、月度考核和火險隱患整改制度;

g、建筑防火審驗報批制度;

h、消防器材管理使用、維護保養(yǎng)制度;

i、獎懲制度。

j火災事故報告調(diào)查處理制度

4.4.2 結(jié)合本單位實際,制定消防安全管理考核辦法和實際標準,做到有組織有計劃地層層落實。

4.4.3 嚴格值班制度和值班人員崗位責任制,對重點要害部位、節(jié)假日要設專人負責值班巡邏,職責明確,檢查細致,記錄清楚。

4.5 對火險隱患能及時發(fā)現(xiàn)和立案整改

4.5.1 堅持逐級防火檢查制度,公司每季度組織檢查一次,基層單位每月自查一次,并做好記錄。車間、班組要做到日潔日清。

4.5.2 檢查中發(fā)現(xiàn)的火險隱患,要逐項登記立案,制定并落實整改措施。暫時整改不了的應采取防范措施,確保安全,保持記錄,并執(zhí)行公司《事故、事件、不符合、糾正和預防措施控制程序》。

4.6 消防安全重點單位應履行下列消防安全職責:

a、建立防火檔案,確定消防安全重點部位,設置防火標志,實行嚴格管理;

b、實行每日防火巡查,并建立巡查記錄;

c、定期對職工進行消防安全培訓;

d、制定滅火和應急疏散預案,定期組織消防演練。

4.6.1 重點單位(部位)施工現(xiàn)場必須嚴格執(zhí)行三級動火審批制度。

4.6.2 重點要害部位要配置相應有效地消防安全設施和器材。

4.7 對職工進行消防知識教育

4.7.1 采取多種形式,經(jīng)常對職工進行防火宣傳教育,利用每周安全活動日,學習消防知識和法規(guī),并做好學習記錄。

4.7.2 從事易燃易爆化學危險品作業(yè)人員包括:電工、焊工、油漆工,必須經(jīng)過消防常識和專業(yè)技能培訓,合格后持證上崗。

4.7.3 對新工人和變換崗位的職工,必須進行防火教育,考試合格后才能上崗。

4.7.4 堅持三級防火安全教育,通過教育,使職工達到“三懂三會”。即:懂得本崗位的火災危險性;懂得預防火災的措施;懂得撲救火災的方法。會報警;會使用消防器材;會撲救初起火災。

4.7.5 對上級消防部門下達的文件、通報及其學習材料,要迅速傳達貫徹執(zhí)行,認真做好記錄,并結(jié)合本單位的實際情況將有關(guān)信息及時反饋綜合事務部。

4.8 建立健全消防基礎工作檔案

4.8.1 各項消防安全工作檔案齊全,內(nèi)容完善,有全年消防安全工作計劃,有明確的消防安全網(wǎng)絡管理。

4.8.2 各單位所屬重點要害部位要建立滅火預案和自防自救方案。

4.8.3 義務消防組織每年必須組織二次以上滅火自救演習。船舶、油庫、液化氣站等重點防火單位(部位)滅火演習或演練每季至少一次。

4.8.4 各基層單位領導每年要與公司鑒定“消防安全責任書”。

4.9 消防器材的管理、維護、保養(yǎng)和危險標志牌的設置

4.9.1 各單位對消防器材的需求根據(jù)自己的實際情況填寫申請表上報綜合事務部,按公司《采購控制程序》執(zhí)行。

4.9.2 根據(jù)各消防重點部位的需求配置相應用途的滅火器,要求做到“三知”即:知道滅火器的存放位置;知道滅火器的使用方法;知道各種滅火器的用途及滅火原理。

4.9.3 定期檢查消防器材的性能,確保消防設施和消防器材的完好有效。

4.9.4 對重點危險部位按照國家規(guī)定設置相應的消防安全標志。

4.9.5 保障疏散通道、安全出口暢通,并設置符合國家規(guī)定的消防安全疏散標志。

5、活動形式和考核標準

5.1 消防工作是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理的重要內(nèi)容之一,必須將其納入安全生產(chǎn)的重要議事日程,做到同布置、同檢查、同總結(jié)、同考評。

5.2 對本單位消防安全工作有顯著成績的部門和個人給予獎勵,對違反消防法規(guī)的單位和個人要給予嚴肅的處理。

5.3 各單位消防安全領導組織以此細則為依據(jù),組織實施所轄部門的一切消防活動。定期參加公司主管部門組織每月一次的消防安全工作例會,匯報本單位消防安全工作情況;總結(jié)交流消防安全管理經(jīng)驗;部署消防安全工作任務;研究解決消防工作中存在的問題,推動消防安全工作的開展。

5.4 公司屬各單位,應按照公司消防安全管理業(yè)務考核標準,進行考核自評。每月25日前將考核自評表報綜合事務部。

5.5 消防安全管理業(yè)務考核標準(100分制)

5.5.1 消防安全組織領導

a、消防安全領導組織健全,有分管領導負責,有專(兼)職消防安全監(jiān)督員;(10分)

b、分管領導及專(兼)職消防安全監(jiān)督員職責明確,崗位責任制健全;(5分)

c、義務消防組織健全;(5分)

5.5.2 消防安全管理

a、落實公司防火責任制度情況;(5分)

b、堅持每周的安全活動,做好學習內(nèi)容、出勤記錄情況;(10分)

c、貫徹執(zhí)行公司消防安全工作部署情況;(10分)

d、開展自檢自查,落實消防安全措施情況;(5分)

e、執(zhí)行公司消防安全規(guī)章制度情況;(10分)

f、對職工普及消防安全知識教育情況;(5分)

g、對火險隱患的整改情況;(5分)

h、對消防設施、器材的管理情況;(5分)

i、重點防火部位及特殊工種,職工上崗培訓情況;(5分)

j、火災事故報告及處理情況;(10分)

5.5.3 消防安全基礎管理

a、各級消防安全基礎檔案健全,有明確的消防安全網(wǎng)絡管理;(5分)

b、有全年的消防安全工作計劃,有全年消防安全工作總結(jié)。(5分)

5.6 綜合事務部將依照以上標準對各單位進行監(jiān)督管理和考評。

5.7 各單位的消防安全管理工作必須按照“消防管理實施細則”進行工作、考核、總結(jié)評比。

6、處罰與獎勵

6.1 處罰

6.2 有下列行為之一者,根據(jù)情節(jié)和后果分別給予批評教育和50元以下罰款或警告。

6.2.1 違反消防管理規(guī)定,違章施工不聽取勸阻的;

6.2.2 違反用火、運輸、使用、儲存、易燃易爆管理規(guī)定的;

6.2.3 不按要求配備或擅自挪用、損壞消防器材的;

6.2.4 在禁煙場所或區(qū)域發(fā)現(xiàn)煙頭或吸煙的;

6.2.5 對發(fā)現(xiàn)的火險隱患無正當理由不及時整改的;

6.2.6 發(fā)生一般火警不上報的;

6.3 有下列行為之一者,根據(jù)情節(jié)和后果分別給予50元以上100元以下罰款或警告;

6.3.1 在易燃易爆場所,倉庫和重點防火部位違反禁令吸煙、動火的;

6.3.2 私自安裝電爐的;

6.3.3 阻礙消防檢查人員正常工作,拒不執(zhí)行火場指揮,影響滅火救災的;

6.3.4 對違反消防管理規(guī)定向上級部門反映情況的人員進行打擊報復的;

6.3.5 破壞火災現(xiàn)場隱瞞事實真象,提供假情況以及阻礙事故的調(diào)查和處理的;

6.3.6 教唆、強迫他人違反消防管理規(guī)定的;

6.3.7 對“火險隱患通知書”提出的隱患,無正當理由不按期整改的;

6.4 因違反消防法規(guī)而發(fā)生火災的單位,實行“一票否決”,除取消先進單位評比資格外,視后果輕重從該單位的工資含量中扣除罰款。

6.4.1 100元以上1000元(不含)以下的火災扣罰500元;

6.4.2 1000元(含)以上5000元(不含)以下的火災扣罰1000元;

6.4.3 5000元(含)以上10000元(不含)以下的火災扣罰5000元;

6.4.4 10000元(含)以上的火災按火災損失的50%扣罰。

6.4.5 對肇事人將根據(jù)事故的后果輕重給予罰款、處分直至追究刑事責任;

6.5 獎勵

6.6 獎勵制度

6.6.1 公司屬各單位都要把消防安全工作列為生產(chǎn)經(jīng)營、安全管理的重要內(nèi)容之一。

6.6.2 各級領導和全體職工必須按照“消防管理實施細則”辦事,對全年消防安全工作成績顯著的單位或個人將予以獎勵。

6.6.3 對消防安全管理工作能大膽提出合理化建議被采納并在實際工作中收到良好的效果的人員,將給予表揚和獎勵。

6.6.4 發(fā)現(xiàn)火情能及時報告或及時采取有力措施,積極參加撲救,功績顯著人員,將予以獎勵。

6.6.5 公司將以“消防安全管理業(yè)務考核標準”為依據(jù),對所屬各單位年終進行綜合考評。對評出的先進單位、先進集體和先進個人將予以表彰和獎勵。

7. 裁決與執(zhí)行

7.1對違反消防法規(guī)行為的處罰,50元(含)以下罰款由公安處裁決執(zhí)行。

7.2 100元(含)以上罰款由人事處通過工資卡扣除,列入公安處獎勵基金卡,作為消防安全獎勵基金用。

8、 本“細則”與上級規(guī)定有抵觸時,按上級規(guī)定執(zhí)行。

9、 本“細則”于2003年月日起執(zhí)行。

10、相關(guān)記錄

10.1消防安全業(yè)務考評表1

10.2滅火器材登記表2

10.3消防器材購置換藥表3

10.4消防器材購置換藥表3

10.5火災事故報告表5

第14篇 物業(yè)公司項目食堂管理細則格式怎樣的

物業(yè)公司項目食堂管理細則

一、食堂進貨管理1.食堂采購人員要嚴把質(zhì)量關(guān),采購的物品應保證新鮮,嚴禁購買病死豬肉和過期、變質(zhì)的蔬菜、調(diào)味品及肉制品。

2. 采購貨物應努力做到價格低、質(zhì)量好、足斤足兩。

3. 每天采購的菜品必須由食堂管理員及炊事員共同進行驗收核實,以保證帳物相符。

4. 食堂貨物入庫必須按品種、生熟分類放置,不得隨意擺放,確保物品在保質(zhì)期內(nèi)加工。

二、食堂炊事器具安全操作管理1.廚師必須了解各種炊事器具和設備、設施的性能和使用方法,否則不得使用。

2. 所有電源開關(guān)不準用濕手開啟,以防觸電事故發(fā)生。

3. 電動炊事器具、設備要經(jīng)常檢查,在通風、干燥處放置。

4. 食堂操作間嚴禁閑人進入,以確保安全。

5.每日下班時必須保證人走火滅,以防火災發(fā)生。

6. 每日下班時必須檢查餐廳所有門窗,所有電源是否 ,以確保項目財物安全。

(補充):

1、食堂購置的各種炊事器具和相關(guān)配套的設施設備必須有選擇性地購買有牌號、有廠家、有說明書的、質(zhì)量合格的產(chǎn)品。

嚴禁購買使用假貨、冒牌貨等不合格產(chǎn)品。

2、食堂使用的壓力容器類廚房炊事器具(如高壓鍋,液化氣瓶等),必須是經(jīng)過檢驗合格的產(chǎn)品。

并定期進行安全檢查或國家相關(guān)部門年檢合格后才能繼續(xù)使用。

3、易燃、易爆物品要嚴格按規(guī)定放置,杜絕意外事故發(fā)生

三、食堂衛(wèi)生管理1.食堂工作人員必須于開餐前完成就餐區(qū)及廚房的清潔工作:2.將餐桌上的剩余物倒入垃圾桶內(nèi)。

3. 用潔凈的抹布擦兩次以上桌面,保證桌面無水跡、油污。

4. 保證廚房、就餐區(qū)地面無垃圾、無油跡、防滑。

5.食堂人員將餐桌、椅凳擺放整齊。

6. 食堂的墻、天花板應每周清潔,以保證墻面、天花板上無蜘蛛網(wǎng)。

7. 食堂的燈具、消毒柜、排風扇、灶臺等每天清潔一次,以保證清潔。

8. 食堂人員每日在開飯后完成就餐區(qū)、餐具、廚具的清潔工作。

9.將需要清潔的餐具、廚具分別放置。

10.用潔凈的抹布將使用過的佐、配料等物品清潔后,整齊放置在指定地點。

11.用潔凈的布清洗廚具、餐具、灶臺兩次以上,直至干凈,保證無油污、污漬。

12.將清潔干凈的餐具抹干、放入消毒柜內(nèi)消毒。

13.用清潔干凈的拖布清潔工作間地面,直至干凈、無水跡。

14.食堂人員必須持衛(wèi)生防疫部門的'健康證'上崗。

定期進行健康檢查,嚴格把好衛(wèi)生關(guān),防止'病從口入'(補充):

1、患有痢疾、傷寒、傳染性皮膚病食堂人員不得上班2、不得穿拖鞋或無跟、露腳趾的涼鞋上班3、平時要養(yǎng)成勤洗澡、勤理發(fā)、勤洗手、勤剪指甲、勤換衣服的良好習慣,工作時要穿戴潔凈的工作衣帽

四、食堂人員管理規(guī)定1.食堂人員嚴禁挪用采購款,嚴禁以少報多。

2. 食堂人員應禮貌待人,熱情服務,不得刁難就餐人員。

3. 食堂工作人員應提前將當天的菜譜公布于白板上,并按時、保質(zhì)、保量提供品。

(補充):

1、安排好員工就餐排隊問題,縮短排隊時間,按時開膳。

2、提高烹調(diào)技術(shù),改善員工伙食3、加強管理,團結(jié)協(xié)作,嚴格執(zhí)行規(guī)章制度,圓滿完成各種工作任務。

五、員工用餐管理規(guī)定1.員工用餐時須保持良好的用餐秩序及餐廳衛(wèi)生。

2. 公司所有員工用餐必須按序排隊。

3. 員工用餐時必須保持安靜,不得大聲喧嘩影響他人用餐。

4. 員工用餐以吃飽為原則,不允許多次索要飯菜、不允許剩飯、剩菜,避免浪費。

5.員工用餐后須將殘物倒入垃圾桶內(nèi),并把餐具按指定位置分類累放整齊。

6. 講究環(huán)境衛(wèi)生,殘食不得亂丟亂倒,應在指定地點倒放,并將餐具統(tǒng)一放置在指定位置。

(補充):

1、員工就餐期間嚴禁進入食堂操作間。

禁止酗酒、斗毆、大聲喧嘩、損壞公物(損壞公物者照價賠償)。

2、對因工作需要不能按時就餐和臨時客餐,可事先預約或通知。

六、監(jiān)督檢查行政人事部進行不定期檢查,具體檢查內(nèi)容見附表六《員工食堂衛(wèi)生質(zhì)量監(jiān)督檢查記錄表》

第15篇 地產(chǎn)公司現(xiàn)金管理細則辦法

現(xiàn)金管理細則:

1、現(xiàn)金的使用范圍:

包括支付員工個人的工資、津貼;支付個人的勞務報酬;根據(jù)國家規(guī)定頒發(fā)給個人的各種獎金;支付各種勞保、福利費用以及國家規(guī)定的對個人的其他支出;出差人員差旅費;結(jié)算起點在1000元以下的零星支出。

2、現(xiàn)金管理要求:

(1)庫存現(xiàn)金限額以銀行核定庫存現(xiàn)金額為限,存放現(xiàn)金必須使用保險柜,保險柜鑰匙由出納專人保管,保險柜密碼不得外泄,下班后密碼必須打亂。

(2)不準用不符合財務制度的憑證頂替庫存現(xiàn)金。

(3)不準單位之間相互借用現(xiàn)金。

(4)不準慌報用途套取現(xiàn)金。

(5)不得將公款以個人名義存入銀行或保存賬外現(xiàn)金等各種形式的賬外公款。

(6)公司購置國家規(guī)定的社控商品必須采取轉(zhuǎn)賬方式,不得使用現(xiàn)金。

3、現(xiàn)金收付管理程序:

(1)任何現(xiàn)金形式的收付業(yè)務,財務人員要根據(jù)國家及公司的有關(guān)規(guī)定,進行認真審驗,對于超出標準和未經(jīng)批準開支的款項,一律不予報銷。

(2)報銷的憑證無論是外來原始發(fā)票還是本單位自制原始憑證,都必須內(nèi)容屬實、數(shù)字正確、手續(xù)完備,外來原始憑證必須有填發(fā)單位財務專用章,并在其背面左上角由上述規(guī)定的相關(guān)人員同意簽字后方可到財務部報銷。對于內(nèi)容不全、手續(xù)不齊、數(shù)字有差錯的發(fā)票(單據(jù))應予以退回,補填或更正;對于偽造或涂改的憑證應拒絕辦理。

(3)凡現(xiàn)金收入必須于當天送交銀行,不得在保險柜內(nèi)留存;公司財務部門支付現(xiàn)金,應從本單位庫存現(xiàn)金限額中支付或從開戶銀行提取,不得坐支現(xiàn)金。

(4)日常零星支出需使用現(xiàn)金,可由經(jīng)辦人預先墊付,數(shù)額較大需借款的應填寫現(xiàn)金借款單,注明借款理由、金額,經(jīng)財務經(jīng)理和總經(jīng)理批準簽字后到財務部領取備用金,但應在三天內(nèi)歸還,可用發(fā)票報賬補齊或退回所借金額。

(5)公司職工因工出差借款要填寫一式二聯(lián)的借款單,注明出差事由、地點、金額經(jīng)總經(jīng)理批準簽字后到財務部領取備用金(大額出差借款,要提前三天通知財務部)。

(6)出差人員要于返回三日內(nèi)到財務部報銷沖賬,報銷時根據(jù)公司差旅費報銷標準,如實填寫“差旅費報銷單”,經(jīng)財務人員審核后,報總經(jīng)理批準簽字即可報賬。

(7)每筆現(xiàn)金收付后出納人必須立即在支出憑證上加蓋“現(xiàn)金收付訖”戳記,如是外來原始憑證,在付款前應在復核后的原始憑證背面加蓋現(xiàn)金付訖印章。

(8)設置“現(xiàn)金日記賬”,按照現(xiàn)金業(yè)務發(fā)生的先后順序逐筆序時登記。每日業(yè)務終了,必須結(jié)出現(xiàn)金日記賬余額并與實存現(xiàn)金進行核對,保證賬款相符;如發(fā)現(xiàn)不符,應及時查明原因,進行處理。